证券分公司2023年一季度合规工作报告

证券分公司201*年一季度合规工作报告证券分公司201*年一季度合规工作报告

证券分公司201*年一季度合规工作报告

XX分公司201*年一季度合规工作报告

合规管理部：

依据《XXXXXXXXX》相关要求，现将分公司201*年一季度合规工作状况报告如下：

一、分公司合规管理和风险掌握总体状况

在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务进展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推动，未消失重大违规大事，员工自觉合规意识持续增加。

在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努力提高洗钱风险防控力量的准时性和有效性，不断加强反洗钱人员队伍建设，准时向XX人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被XX人行授予“201*年度反洗钱工作先进集体”。

二、合规专员履行职责状况

作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，仔细参与公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。在合规管理上，我

乐观协作分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和询问工作，发觉问题准时做好记录，乐观查找分析问题消失的缘由，督促有关人员进行整改。在条线管理方面我能正确处理业务进展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。

三、发觉风险和整改状况

一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格根据公司关于做好迎检预备工作相关规定乐观行动，进一步梳理细化各项制度和业务流程，认真核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不全都的状况，仔细核查客户书面档案信息的真实性和完整性，特殊对于在业务开展过程中是否严格根据公司制度规定执行进行了特地检查。公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报内的全部问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作方案，确保整改工作落实到位。在对区内营业部全面检查完成后，分公司将再就相关状况进行专项报告。

四、从业人员执业行为的合规状况

一季度以来，分公司未发觉存在证券从业人员违规的状况。分公司始终重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机制。一是着力意识训练，充分利用公司创新

业务培训的机会乐观开展合规业务培训，提高广阔员工依法合规的自觉性；二是持续推动制度梳理工作，重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反洗钱等方面的制度建设，努力做到“有法可依”。

五、加强合规管理工作的建议

（一）随着证券行业不断创新进展，今后分支机构工作内容将大幅增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式，营业部只需根据报表内容填写相关内容即可，做到有的放矢。这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时依据监管要求增减合规报表内容，确保总体掌握符合要求。

（二）依据监管部门现行规定，从事合规风控工作的人员不能从事营销客服工作，这样的后台工作性质势必对职级产生影响，且依据目前了解的实际状况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风控员作为重要岗位又不行或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度动身，建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者待遇，确保合规风控工作稳定开展。

以上报告，不当之处，请批判指正。

宁夏分公司二一三年四月一日

扩展阅读：证券公司201*年第一季度工作总结

证券公司201*年第一季度工作总结

我在一季度以分管销售的班子成员身份帮助总经理完成一些工作，并参加中支总经理室做出的全部重大决策。现在就所做的以下六个方面的工作做简洁汇报：

一、帮助总经理解决县区管理、中介合作中各种题

1、伴随总经理参与省公司各种工作会议和培训，仔细学习领悟，会后传达落实到市县两级机构。

2、帮助总经理对县级机构进行管理。如出席县级机构开业典礼、找负责人的进行工作谈话、听取汇报，指导工作、解决冲突。同时支持其业务进展。

3、帮助总经理开拓、维护代理渠道。代理渠道业务基本是交强险，险种结构很好，赔付率低。我中支同***代理、***代理保持了良好的合作关系，使代理业务成为201*年新的增长点。

4、帮助总经理开展***车友俱乐部的合作，签订合作协议。并详细协作俱乐部在每个步骤的宣扬和业务进展。每个星期五交通电台都在宣扬都邦公司和服务。此举没有花钱，却使得都邦保险在港城快速扩大了影响。业务前景很好，***车辆的统保正在洽谈中。

二、作为内勤营销管理岗负责人，推动业务进展：

1、制定全年销售方案，做好任务的下达与分解。在掌握应收达标状况下进展业务。2、完成省公司营销管理部组织的各项活动。供应各种报表。做好上传下达，落实省公司营销管理政策，制定销售推动方案。做好任务分解。

3、完成对市县两级营销员的管理。凡是没有签订劳动合同的人目前正在组织签订新的代理合同。4月份再组织参与代理人考试，在用工方面肯定做到规。

4、完成前线人员的管理。如办理入司手续、制作聘请卷宗、签署转正手续、制作工资月报表。审核全市手续费发放。对业务协调与支持。

三、作为外勤团队负责人，带领外勤团队完成保费任务：

1、组建和管理外勤团队。201*年领取外勤团队保费任务400万。一共8人，估计人均保费达到50万。外勤团队完成状况：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤团队完成保费856267万。2、通知业务员和营销员的手续费领取。支配内勤制作手续费发放表，张贴代理人资格证书，审核业务员报销。

四、作为班子成员完成个人保费任务：

1、去年半年个人完成年55万，以年度第一名获得展业标兵证书。今年方案完成100万。保证不低60万，完成对班子成员每月5万元的考核。第一季度已经完成17万多。2、做客户服务，尽量自己客户消失场，解答客户疑。缺点和不足是由于没时间联系业务，续保业务丢失。对客户的服务回没有时间做。虽然达到公司考核标准，但是个人目标没有达到。

五、帮助总经理搞好行政和综合管理：

做为分管销售的班子成员本不应当插手行政方面工作，但是只要公司需要，总经理支配我都抽时间，哪怕是利用晚上或者休息时间都尽心尽力去做好。

1、帮助总经理引进人才。比如胜利引进同业人才***。但是人才的引进还是特别的困难，正在开拓其他渠道。目前正在组织去人才市场开展人才聘请，已经为公司聘请出单员和理赔员以满意车友俱乐部的合作要求。

2、每周召集部门经理以上人员在总经理室召开周例会，并做好会议纪要的记录、打印和保管。周例会是我们中支进行管理重要措施,许多题在会上沟通、解决、各部门之间达成共识，消退冲突，团结协作，保证公司正常的经营管理。

3、为总经理预备各种稿，做秘工作。给金融办、保监局、行业协会、省公司的汇报、心得、体会、声明、方案、总结、方案年终报告、三年进展规划、会议发言稿为了白天能做些业务，目前改在晚上里收发邮件，构思，写作、组织语言、整理电子件、思绪经常带到梦中

4、组织带领员工彻底搞好办公区内外环境卫生。办公区域外部的楼道、走廊还有卫生间卫生始终较差，尤其卫生间造成整个楼层气味难闻。这样社会各界怎能相信都邦能够成为“中国服务最好的保险公司”？我不仅指挥还第一个刷洗便池，又用酸烧去尿碱，在我的带领下公司环境焕然一新。此举为客户营造了良好的服务环境，可以让客户相信都邦；为人才供应良好的工作环境，便于引进人才。其他杂事：暖气不热了联系解决、厕所电灯不亮找物业帮忙、电脑网络有题了找兼职网管

六、帮助总经理做好企业化和品牌建设：

1、我公司对内对外，对上对下稿基本上由我负责起草、撰写、提交。还负责企业化和品牌建设。如为电台供应宣扬稿件、现场勘查车使用方案。生命线学习体会，在紧急状况时候，下了火车在冷饮店用随身笔记本电脑成稿后发送在企业化建设方面受到省公司总经理表扬。

2、书写生日祝词在同事生日聚会上朗诵。后经过整理的《都邦保险暖和的》一在总公司刊物《都邦保险》第十期发表，并获得省公司通报表扬。

3、大到设计楼道的展牌、宣扬栏、业绩榜设计制作、职场布置，小到宣扬卡包括名片印刷、凡是能够提升公司形象的地方我都用了心。如：娴熟使用软件对宣扬用的照片进行裁减、调光、修理。经常忙到深夜。

XX年年秦皇岛都邦保险从逆境中困难的走过来，作为其中的核心管理者，参加公司的重大决策，同于总一起经受了风雨历程，在巨大的压力下夜以继日的工作，公司慢慢一步一个台阶进展起来年终虽然没有完成任务，但是我们通过各种方法为秦皇岛都邦营造了和谐、欢乐的企业化。

201*年我们靠着这个感觉得到又摸不着的“软件”企业化，吸引同业人才和合作伙伴，许多人就是由于感觉到我们都邦人好、形象好才被我们吸引，在这里感觉到和谐、欢乐才加盟我们或者和我们合作就这样,XX年年为201*年的进展作好了人才的预备，聚集起了人气，有人气就有财气。在我们的带领下，现在我们这支团队不仅是人才济济而且气氛和谐。在当地市场上我们第一不占天时，其次不占地利，唯一可占的就是人和。记得毛泽东主席说过：“人的要素是第一位的”，解决了这一根本题就可以削减内耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的进展之路！

我中支第一季度达成率全省都邦各机构排名第一，保费总额和市场占有率在当地14财产险公司中连续两个月排在第八位。我们这个开业不到一年的公司超越了六开业几年的公司，望着业绩报表怎能不心潮起伏？但是我们没有傲慢，我们将积小胜为大胜，在201*年打个美丽的翻身仗！！省公司下达1000万，我们自定指标1200。中支完成状况：第一季度方案228万，实际完成3566万。其中一月份方案80万，实际完成1143万。二月份方案52万，实际完成765万。三月份方案96万，实际完成1657万。

和于总的工作有了起色，我很兴奋，秦皇岛都邦再也不是去年6月我来时候内外交困的样子。我们还要做大机构，力争三年把保费做到3000万