风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系解读课件

风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系解读风险分级管控和隐患排查1两体系的由来两体系内容与作用体系基础理论点风险分级管控体系隐患排查治理体系12345目录两体系的由来两体系内容与作用体系基础理论点风险分级管控体系隐2PART01两体系的由来PART01两体系的由来32016年1月6日，习近平总书记关于安全生产发表重要讲话，强调：“对易发重特大事故的行业和领域采取风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2016年1月6日，习近平总书记关于安全生产发表重要讲话，强PART02两体系的内容与作用PART02两体系的内容与作用5两体系的内容与作用两体系与OSHA18001和安全标准化的关系PDCA风险管控隐患排查治理职业健康管理体系安全标准化两体系的内容与作用两体系与OSHA18001和安全标准化的关两体系的内容与作用两体系作用提升全面排查出企业存在的作业活动和设备设施提升危险源管控措施制定的准确性提升安全检查的针对性和及时性提升员工安全培训教育的针对性和培训效果通过风险分级管理，提升管理的针对性和有效性两体系的内容与作用两体系作用提升全面排查出企业存在的作业活动两体系的内容与作用两体系作用降低降低因危险源控制措施落实不到位产生的隐患降低突发情况下员工应急处置响应时间降低事故发生的可能性降低隐患整改治理成本减少安全检查人员培训时间两体系的内容与作用两体系作用降低降低因危险源控制措施落实不到PART03体系基础理论点PART03体系基础理论点9风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。风险风险点体系基础理论点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区体系基础理论点事故隐患企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患治理消除或控制隐患的活动或过程隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。体系基础理论点事故隐患企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、体系基础理论点123

危险源隐患27%42%事故受控状态部分失控27%42%完全失控3风险体系基础理论点123危险源隐患27%42PART04风险分级管控体系PART04风险分级管控体系13风险分级管控体系风险分级管控体系建设流程风险分级管控体系风险分级管控体系建设流程风险分级管控体系成立两体系工作小组，完成两体系建设准备工作公司成立由企业负责人为组长的体系建设领导小组，小组成员应包括安全、生产、设备、电气、计量、仓库、物流、保卫等相关专业部门各基层单位成立由部门负责人为组长的工作小组，成员应包括车间各专业管理员、班组长、各岗位操作工。确定开展危险源辨识采用的辨识方法（本文以JHA、SCL为例进行讲解）确定风险评价采用的方法（本文以LS风险矩阵法进行讲解）编制两体系建设工作方案对参与公司两体系建设的人员分级进行培训。风险分级管控体系成立两体系工作小组，完成两体系建设准备工作公风险分级管控体系识别风险区域（单元），划分辨识单元公司风险分级管控体系不仅包含正常生产过程、同时也包括了废水处理、仓储、物流运输、检维修等各种情形，确保区域全覆盖，过程全覆盖。风险分级管控体系识别风险区域（单元），划分辨识单元公司风险分风险分级管控体系识别风险区域（单元），划分辨识单元企业应根据工艺流程、区域等原则将公司划分为不同的风险区域，为进一步开展风险点划分打好基础。例如：生产系统：DCS控制单元、现场合成单元、造粒单元、包装单元、粉碎单元、真空泵房、装置罐区；仓储系统：普通仓库、普通冷库、危险化学品仓库、罐区；水处理系统：废水处理工序、中控检验、DCS控制单元；电气系统：变压器室、10KV配电室、400V配电室、智能控制系统、压力表检修；维修车间：设备制作单元、检维修作业单元。13245风险分级管控体系识别风险区域（单元），划分辨识单元企业应根据风险分级管控体系风险区域（单元）划分登记表(记录受控号)单位：酚醛树脂装置

N0：01序号风险区域（工序）可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注1DCS控制单元触电、火灾车间DSC控制室DCS控制室2现场合成单元物体打击、机械伤害、触电、高处坠落、灼烫、中毒和窒息、火灾、其它爆炸车间4、5.6.7.8楼现场合成工段3造粒单元中毒和窒息、灼烫、触电、火灾、其它爆炸、高处坠落、机械伤害、其它伤害车间1、2、3楼造粒工段4包装单元机械伤害、触电、中毒和窒息、高处坠落、其它伤害车间1楼包装工段5罐区触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、灼烫、高处坠落、车辆伤害\机械伤害、其它伤害车间南侧罐区罐区6叉运单元机械伤害、物体打击、火灾、触电、高处坠落、车辆伤害、其它伤害车间周围叉运工段7中控检测单元触电、灼烫、中毒、其他伤害、火灾、爆炸、其它伤害中控室单元中控工段风险分级管控体系风险区域（单元）划分登记表序号风险区域可能导风险分级管控体系识别风险区域内风险点按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位涉及到的作业活动进行排查，排查应包含正常作业、非正常作业等过程。一线员工完成作业活动清单填写后，由车间负责人汇总，并组织部门风险分级管控小组进行讨论，确定作业活动清单。风险分级管控体系识别风险区域内风险点按风险区域划分单元，组织风险分级管控体系作业活动清单（记录受控号）单位:酚醛树脂装置现场合成单元No：01序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注1原材料吊装电动葫芦吊装树脂用原材料到指定楼层。现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行2上层釜合成树脂投料操作苯酚、催化剂投料现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行3甲醛计量罐投料甲醛计量罐投料现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行4上层釜滴加甲醛操作升温滴加甲醛现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行5上层釜合成树脂恒温操作恒温反应现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行6上层釜合成树脂蒸馏操作上层釜常压蒸馏放入下层釜现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行7下层釜合成树脂操作树脂真空蒸馏放入储罐现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行8反应釜工艺处理反应釜碱洗处理现场合成单元酚醛树脂装置定期进行风险分级管控体系作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位风险分级管控体系识别风险区域内风险点按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位设备设施进行排查。一线员工完成设备设施清单填写后，由车间负责人汇总，并组织部门风险分级管控小组进行讨论，确定设备设施清单。风险分级管控体系识别风险区域内风险点按风险区域划分单元，组织风险分级管控体系设备设施清单（记录受控号）单位:酚醛树脂装置现场合成单元No：01序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注1合成反应釜系统反应器类现场合成单元酚醛树脂装置否2脱水反应釜系统反应器类现场合成单元酚醛树脂装置否3冷凝器冷换设备类现场合成单元酚醛树脂装置否4CAP计量罐（固体液体）储罐及容器类现场合成单元酚醛树脂装置否5电子秤（辊道称）其它设备类现场合成单元酚醛树脂装置否6电动葫芦起重运输类现场合成单元酚醛树脂装置是7载货、载人电梯起重运输类现场合成单元酚醛树脂装置是8应急水箱储罐容器类现场合成单元酚醛树脂装置否风险分级管控体系设备设施清单序号设备名称类别位号/所在部位所风险分级管控体系识别风险区域内风险点将风险区域内的作业活动和设备设施汇总形成风险点台账。序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注1原材料吊装作业活动起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置2上层釜合成树脂投料操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置3甲醛计量罐投料作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置4上层釜滴加甲醛操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置5上层釜合成树脂恒温操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置6上层釜合成树脂蒸馏操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置7下层釜合成树脂操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置风险点登记台账（记录受控号）单位：酚醛树脂装置现场合成单元No：01风险分级管控体系识别风险区域内风险点将风险区域内的作业活动和风险分级管控体系序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注8反应釜工艺处理作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置9合成反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置10脱水反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置11冷凝器设备设施其它爆炸现场合成单元酚醛树脂装置12CAP计量罐（固体液体）设备设施中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置13电子秤（辊道称）设备设施机械伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置14电动葫芦设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置15载货、载人电梯设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置16应急水箱设备设施火灾、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置风险点登记台账（记录受控号）单位：酚醛树脂装置现场合成单元No：01风险分级管控体系序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域风险分级管控体系对风险点进行危险源识别确定完风险点之后，企业应选用合适的危险源辨识方法对风险点内的危险源进行辨识，辨识过程应由基层员工与专业管理人员一同进行。具体实施过程中可以编制统一的辨识表格，表格打印出来后职工拿着空白表格根据现场实际情况进行辨识、填写。企业可以根据以往辨识经验，将常见的危险源及时后果、影响等情况进行举例，方便职工进行危险源辨识序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注表4-2工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：

分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：

风险分级管控体系对风险点进行危险源识别确定完风险点之后，企业风险分级管控体系对风险点进行危险源识别工作危害分析（JHA）评价步骤及注意事项1.将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。

作业活动分解成作业步骤时既不能分解的太细，也不能分解的过粗，建议

以每个作业步骤内包含5个左右的危险源为宜，最多不超过10个危险源。2.根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。

危险源应从人的因素、物的因素、环境因素和管理因素4个方面去考虑。3.根据GB/T6441规定，分析造成的后果。

事故类型主要分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、

淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆

炸、中毒和等。风险分级管控体系对风险点进行危险源识别工作危害分析（JHA）风险分级管控体系对风险点进行危险源识别工作危害分析（JHA）评价步骤及注意事项4.

识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。5.根据风险判定准则评估风险，判定等级。6.将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》中。风险分级管控体系对风险点进行危险源识别工作危害分析（JHA）风险分级管控体系对风险点进行危险源识别安全检查表（SCL）评价步骤及注意事项1.将设备设施分解成单独组件，并确定每个组件的检查项目综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；具体的建构筑物等。2.查阅相关法律、法规、规程、标准，确定检查项目的检查标准3.根据GB/T6441规定，分析造成的后果。事故类型主要分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等。风险分级管控体系对风险点进行危险源识别安全检查表（SCL）评风险分级管控体系对风险点进行危险源识别安全检查表（SCL）评价步骤及注意事项4.识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。5.根据风险判定准则评估风险，判定等级。6.将分析结果，填入《安全检查表分析（SCL）评价记录》中。风险分级管控体系对风险点进行危险源识别安全检查表（SCL）评风险分级管控体系识别危险源现有控制措施风险控制措施的选择按如下顺序选择控制措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。工程控制包括消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。风险分级管控体系识别危险源现有控制措施风险控制措施的选择按如风险分级管控体系管理控制包括制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移（共担）。培训教育包括入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛等。风险分级管控体系管理控制包括培训教育包括风险分级管控体系个体防护包括个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制包括紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。风险分级管控体系个体防护包括应急控制包括风险分级管控体系风险评价与分级平常企业自身组织进行的风险评价主要选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填入工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录。针对涉及“两重点一重大”的化工装置应同时进行HAZOP分析。风险矩阵法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。风险分级管控体系风险评价与分级平常企业自身组织进行的风险评价风险分级管控体系风险评价与分级事故发生的可能性（L）判断准则等级标

准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。风险分级管控体系风险评价与分级事故发生的可能性（L）判断准则风险分级管控体系风险评价与分级事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险分级管控体系风险评价与分级事件后果严重性（S）判别准则等风险分级管控体系安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录注：风险评价时应由企业统一制定评价准则，并做出典型危险源评价举例。风险分级管控体系安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险分级管控体系安全生产风险分级管控，形成风险控制清单企业完成风险评价分级后，应根据企业实际情况，建议按照表1风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。重大风险较大风险一般风险低风险低风险采用LS法A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级E级或5级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色管控级别公司级部门级车间级班组级班组级判定级别风险分级管控体系安全生产风险分级管控，形成风险控制清单企业完风险分级管控体系现场公示风险辨识结果，实施可视化管理完成风险分级管控后，应将辨识形成的风险区域划分以及岗位危险源分级管控清单在岗位现场张贴，以便进入区域的人员能了解、熟知相关风险及控制措施。风险分级管控体系现场公示风险辨识结果，实施可视化管理完成风险PART05隐患排查治理体系PART05隐患排查治理体系39隐患排查治理体系编制隐患排查治理体系排查项目清单隐患排查治理体系排查项目清单组成部分信息