私募基金募集业务管理制度

文件编号：私募基金募集业务管理制度编制：风险把握部审核：批准：公布日期：2023年03月21日 生效日期：2023年04月01日编号编号修订内容简述修订日期修订后版本号修订人审核人批准人1创立2023.03.21A/02345678910私募基金募集业务治理制度第一章 总则第一条 公司的私募基金募集行为保证私募基金募集行为的合法合规，保护私募基金投资者及相关当事人、公司的合法权益，依据《私募投资基金募集行为治理方法，结合公司实际状况制定本制度。其次条 行的私募基金原则上由公司自行募集在公司未建立第三方销售机构遴选机制前，不得托付第三方供给代理基金销售业务。基金募集业务。第四条 所称基金募集业务包括但不限于基金募集前预备特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、私募基金风险提示、基金合同签署、缴付基金认购款项、投资冷静期、回访确认、基金备案等业务。第五条 本制度适用于公司参与基金募集业务相关的部门和人员。其次章 募集前预备第六条 风险把握部应当制定私募基金投资者风险识别力气和承受力气调查问卷由营销治理中心据此履行特定对象确定未经特定对象确定程序营销治理中心不得向具体的机构或自然人推介私募基金。第七条 应当依据中国证券投资基金业协会自律规章及有关指引文件拟定以下私募基金法律文件：〔一〕基金募集说明书或者投资说明书〔如需；〔二〕基金风险提示函；〔三〕契约型基金合同或合伙型基金合伙协议；〔四〕基金投资者承诺函；〔五〕回访确认函；〔六〕基金风险等级测评材料。托管需要，开立私募基金托管账户。公章或合同专用章、及法定代表人名章：〔一〕基金募集说明书或投资说明书〔如需；〔二〕基金风险提示函；〔三〕契约型基金合同或合伙型基金合伙协议；〔四〕基金投资者承诺函；〔五〕回访确认函。第三章 特定对象确定第十条 过公众渠道公开宣传的内容除公司的品牌进展战略投资策略、治理团队高管信息以及由中国证券投资基金业协会公示的已备案私募基金的根本信息外，不得通过其他公众渠道宣传除此之外的内容。第十一条 资者推介私募基金前营销治理中心应当通过问卷调查的形式对投资者的风险识别力气和风险承受力气进展评估，履行特定对象确定程序。〔一3限届满的，营销治理中心应当要求投资者重进展评估；和风险担当力气进展重评估。第十二条 象确定程序，营销治理中心不得向投资者推介私募基金。第四章 投资者适当性匹配此为依据完成具体私募基金的风险等级测评。风险担当力气相匹配的私募基金。第十五条营销治理中心不得向投资者推介与其风险识别力气和风险承受力气不相匹配的私募基金。第五章风险提示与合格投资者确认募基金投资风险，并要求投资者签字确认私募基金风险提示状况。第十七条营销治理中心在推介私募基金时，不得有以下行为：〔一〕公开推介或者变相公开推介；〔三〕辞；〔四〕承受不具有可比性、公正性、准确性、权威性的数据来源和方法进展业绩〔六〕恶意贬低同行；〔七〕推介非本机构设立或负责募集的私募基金；〔八，干扰相关部门的监视。第十八条 营销治理中心不得通过以下媒介、渠道向投资者宣传推介私募基金：〔一〕公开出版资料；〔二〕面对社会公众的宣传单、布告、手册、信函、；〔三〕海报、户外广告；〔四〕电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；〔五〕公共、门户网站链接广告、博客等；〔六〕未设置特定对象确定程序的公司官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；〔七〕未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；〔八〕未设置特定对象确定程序的、短信和电子邮件等通讯媒介；〔九行为。资者签署基金合同。100万元且符合以下相关标准的机构和个人：〔一〕净资产不低于1000万元的机构；〔二〕金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。银行理财产品、信托打算、保险产品、期货权益等。第六章 合同签署、资金缴付与冷静期方可与投资者签署基金合同。于人民币2023万元的，客户经理应当要求个人投资者供给资金来源合法证明材产品的，应当供给当金融产品的备案、批文等文件。缴付时间，要求、帮助投资者缴付认购基金份额的认购款项。起，投资者获得不低于24小时的投资冷静期；在投资冷静期，营销治理中心不得主动联系基金投资者。的文件材料，财务治理部据此退回该基金投资者的基金认购款项。认程序、冷静期、回访确认程序予以豁免。第七章回访确认对投资者进展回访确认。回访〔回访方式由公司依据需要增加录音回访、电邮回访等方式，回访过程不得消灭诱导性陈述。当要求投资者明确表达认购金额份额并认可基金合同的商定。〔契约型基金或者基金银行账户〔合伙型基金；未经回访确认成功的，财务治理部应当将投资者认购资金退还投资者。额，由投资治理部依据综合治理部回访确认结果制作基金份额认购确认书。第三十二条 综合治理部应当适时将经过回访确认成功的投资者认购份额数据资治理部在投资者认购并交付的认购资金到达基金合同商定的基金成立标准时，投资治理部应当制作并公布基金成立公告。第八章基金备案前方可进展投资运作。部依据基金清算结果将投资者认购款项退还投资者。第九章文件档案第三十五条 与基金募集业务相关的文件档案，由风险把握部负责统一保管。第三十六条 自基金成立之日起2个工作日内各部门应当将与基金募集业务相关的文件统一移交风险把握部由风险把握部统一保管风险把握部应当以基金为标准立卷治理。第十章罚则3募集行为的，对直接责任人员处以200元罚款惩罚。200罚款惩罚。照程序将该投资者的认购资金退还该投资者并对该募集人员处以500元罚款惩罚投资者风险识别力气和风险承受力气评估有效期限届满未准时履行评估程序集人员不得向该投资者推介私募基金，如有违反的，依据本条规定惩罚。第四十条 募集人员应当依据投资者的风险识别力气和风险承受力气向该投资者推介与其风险识别力气和风险承受力气相匹配的私募基金如投资者认购的私募基金风险级别超过投资者的风险承受力气的,不得确认该投资者的基金份额并依据程序将该投资者的认购资金退还该投资者并对该募集人员处以200元罚款惩罚如投资经理未依据要求出具基金风险等级测评结果导致募集人员未能履行风险承受力气匹配的，对投资经理处以500元罚款惩罚。第四十一条 募集人员从事基金募集时不得违规向投资者承诺收益不得违规500元罚款惩罚。第四十二条募集人员未履行合格投资者确认程序而与投资者签署基金合同的，不得确认该投资者的基金份额并依据程序将该投资者的认购资金退还该投资者，并对该募集人员处以500元罚款惩罚。认购确认书的，处以500元罚款惩罚。实部门人员存在上述行为的，与违规部门人员担当同等经济责任。第十一章附则第