2023年证券从业资格考试试题：证券交易(提分卷第四套)

2023〔提分卷第四套〕600.530出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内1、关于网上定价发行，不准确的说法是〔〕。当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票申购配号依据实际有效申购实行，每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按时间挨次连续配号100010001000股的整数倍2、特约日交割、交收是指双方达成交易后〔 〕。A．30B．15D．任意日交割、交收3、中国结算上海分公司于R+114：00回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的〔〕逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交挨次自前往后B．成交挨次自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前4、〔〕是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A．双边净额清算B．多边净额清算C．连续净额清算D．集中净额清算5、股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的〔〕。A．±6％B．±8％C．±5％D．4-10％6、以下不属于托付人权利的是〔 A．自由选择经纪商B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C．对证券交易过程的知情权D．随时变更或撤销托付7、证券公司对客户融资融券期限不超过〔〕个月。A．1B．2C．3D．68、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“托付价格”项填报股东大会议案序号，其中〔〕元代表议案一。A．1．00B．0．10C．0．O1D．09、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20230股，那么，该投资者最低需要以〔 〕元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保存两位小数)。A．15．07B．15．08C．15．09D．15．1510、以下资产治理业务的风险中，属于合规风险的是〔 。A．因发生内幕交易行为受到惩罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到惩罚而导致的损失D．因将客户资产治理业务与自营业务混合操作受到惩罚而导致的损失115％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减〔〕，应向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A．2％B．3％C．5％D．10％12、证券交易的清算是指〔〕。结算参与人依据清算的结果在事先商定的时间内履行合约的行为确定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和银行同业往来中应收和应付差额的轧抵13、我国当前证券经纪业务的主要形式是〔 A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖14、投资者教育的渠道不包括〔 A．客服中心B．模拟训练C．交易托付系统D．设立“投资者园地”15、以下各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是〔 〕。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司制止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经济业务人员的姓名16、上海证券交易所买断式回购交易依据〔 〕实行申报。A．交易的权重B．证券账户C．回购期限D．价格17、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为〔〕。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值18、深圳证券交易所的B股投资者须开设〔 A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户19、深圳证券交易所公布《关于对存有股票终止上市风险的公司增加风险警示等相关问题的通知》的时间为〔 〕。238820、首次公开发行股票的询价制度自〔 〕起施行。A．2023年12月7日B．20231151952021、个人客户要在证券公司开放融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括〔 〕。A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．法人代表授权书D．有效身份证明文件22、证券发行人派觉察金红利或利息时，登记结算公司应依据证券公司〔 〕的实际余额派觉察金红利或利息。A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户23、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不准确的是〔 〕。A．T+1B．资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中心登记结算公司银行账户D．上海证券中心登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户24、以下关于送配股的股权登记方式的说法中，准确的是〔 〕。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下25〔〕不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公正原则26、〔〕与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。债券回购成交通知单B．交易系统生成的成交单C．回购成交合同D．附属协议27、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方商定在将来某一指定日期，由正回购方按〔 〕计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。年期国债利率B．商定回购利率D．活期存款利率28公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的〔 A．2％5％C．10％D．15％29、依据中国证监会《证券公司客户资产治理业务试行方法》的规定，关于客户资产治理业务的运作，以下说法准确的是〔 〕。证券公司只能自行推广集合资产治理打算，不得托付其他证券公司或商业银行代为推广证券公司办理集合资产治理业务，既可承受客户货币形式的资产，也可承受客户股票、债券及基金等证券形式的资产参与集合资产治理打算的客户不得转让其所拥有的份额证券公司理应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准打算3030、以下不属于集合资产治理业务特点的是〔 。A．集合性B．投资范围有限定性和非限定性之分C．综合性D．通过特地账户经营运作31、质押式回购业务也能够称作〔 A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购32、网上竞价发行方式的缺陷是〔 A．市场性B．发行市场与交易市场的联动性C．经济高效性D．股价易被大资金操纵33、连续〔 〕个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．5B．7C．10D．2034、在我国，B股席位是〔 A．自营席位B．代理席位C．一般席位35、依据《证券经营机构证券自营业务治理方法》规定，证券公司从事证券自营业务，理应以公司名义建立证券自营账户，并报〔 〕备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会36、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。以下上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是〔 〕。20％实行一次性出售B．公司收购的相关方案C．公司债务担保发生重大变更D．公司的股利安排打算和增资打算37、国债回购交易的开放会提升国债的〔 A．利率风险收益率C．流淌性38、国债买断式回购“净增证券”的含义表达准确的是〔 〕。该证券账户对应的标的券余额}该证券账户对应的标的券余额}该证券账户对应的标的券余额}该证券账户对应的标的券余额}39、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的〔 〕将用于平仓交割。A．债券B．标准券C．股票D．全部有价证券40、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为〔 元。A．0．1B．0．01C．0．001D．0．000141、以下各项中，说法错误的选项是〔 〕。A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中实行交易42、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换号码的证券账户卡包含〔 〕。A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．开立证券账户和证券的交易过户43、在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规章》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为〔 〕元。A．0．001B．0．005C．0．01D．0．0544、〔 〕实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。客户资料治理B．客户开发C．客户需求调查D．客户的共性化效劳45、一般状况下，证券公司申请撤销营业部，理应在中国证监会派出机构批准后〔 〕个月撤销。A．1B．3C．6D．1246、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的〔〕。A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9：30D．9：10～9：2547、在发放现金股利时，以下关于除息日的表达准确的是〔〕。Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不行享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东能够转让此次分红A．Ⅰ、ⅡD．Ⅲ48、所谓标准券是指不分券种，只分〔〕，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A．回购期限B．回购利率C．回购主体D．回购场所49、投资者能够通过互联网登录中国结算公司的投资者效劳系统查询信息，查询的内容不包括〔 〕。证券托管席位证券余额C．股配售及中签50、证券公司申请资产治理业务资格时，以下各项中，〔 不属于向中国证监会提交的经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件负责资产治理业务的高级治理人员的状况登记表C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明D．资产治理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明51、〔 〕将产生证券交易政策风险。A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司南于治理不善D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场治理的规定52、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部把握的主要内容和要求，以下说法错误的选项是〔 〕。应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部承受统一的柜台交易系统D．应制止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容53、一笔债券质押式回购交易涉及〔 A．一个交易主体、两次交易契约行为B．两个交易主体、两次交易契约行为C．一个交易主体、一次交易契约行为D．两个交易主体、一次交易契约行为54、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于〔 A．上证A股深证AC．基金D．B55、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为〔 〕。(R)14：00(R)17：0056、上海证券交易所和深圳证券交易所〔 〕要公布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A．每日B．每周一次C．每个交易日D．每月一次57、在托付买卖证券的交易中，客户作为托付人，享有的权利不包括〔 〕。A．选择经纪商的权利B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．要求经纪商承诺保证最低收益的权利D．对证券交易过程的知情权58、〔 〕不属于证券经纪业务合规风险。A．挪用客户的证券或资金B．承受客户的全权托付C．因软件缘由造成行情中断D．未经客户的托付擅自为客户买卖证券59、证券公司、资产托管机构为集合资产治理打算开立的证券账户名称理应是〔 〕。A．集合资产治理打算名称一证券公司名称一各方托管机构名称B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产治理打算名称C．证券公司名称一集合资产托管打算名称一资产托管机构名称D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管打算名称60、〔 〕是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的托付指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．限价托付B．市价托付C．当面托付D．托付50150的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内61、以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有〔 。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁实行互为对手方的交易托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁实行互为对手方的交易一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁实行互为对手方的交易62、依据中国证券业协会公布的相关证券公司代办股份转让业务治理方法规定，代办业务有〔 〕。依据中国证券业协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项开立非上市股份股份转让账户对股份转让业务中消灭的问题，依据相关规章和协议即时处理并报协会备案指导和催促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、即时地披露信息63、退市风险警示的处理措施包括〔 A．每周只能实行一次交易B．在公司股票简称前冠以“*ST”C．股票报价的日涨跌幅限制在5％D．在公司股票简称前冠以“*PT”64、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法准确的有〔 〕。申购日后的第一个交易日(T+1实行申购资金冻结处理当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位股33主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位状况实行核查，并由会计师事务所出具验资报告当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票65、证券公司理应在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括〔 〕。A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程66、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者能够申请办理转托管，但存有〔 〕等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。B．质押C．冻结D．待处理67、上海证券交易所固定收益平台交易承受的方式有〔 。A．市价交易C．报价交易68、上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括〔〕。A．证券代码及简称B．股价指数C．当日成交价和当日最低成交价D．当日累计成交数量和金额69、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录〔 〕的专用账户。A．资金币种B．资金余额C．资金变动状况D．保证金余额70、证券公司申报设立集合资产治理打算应按规定编制集合资产治理打算说明书。其中，集合打算介绍的内容包括〔 〕。A．集合打算的名称B．集合打算的投资目标和特点C．集合打算的投资范围D．集合打算的目标规模71、依据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有〔 〕。A．当日申购的基金份额，同日能够卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日能够赎回，但不得卖出C．当日赎回的证券，同日能够卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买人的证券，同E172、托付买卖证券的价格，是托付能否成交和盈亏的关键，一般分为市价托付和限价托付，市价托付的特点包括〔 〕。市价托付没有价格上的上限限制，证券经纪商执行托付指令比较简洁市价托付的成交快速而且成交率高C．只有在托付执行后才能知道实际的执行价格D．市价托付买入少而卖出多时，买入报价会比较低73、为防范治理风险，应提升员工素养。员工素养包括〔 〕。A．良好的工作态度B．较为娴熟的技能C．较丰富的证券交易学问D．合理的年龄和性别构造74、关于ETFT结算参与人托付，将〔〕从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。结算参与人名下证券账户TETFETF由于TEIT结算参与人名下证券账户TETF组合证券由于T日申购而需转入基金治理人ETF证券账户的组合证券75、关于市价托付和限价托付准确的说法是〔 〕。A．市价托付没有价格上的限制，成交快速，成交率高B．证券经纪商执行市价托付比较简洁C．市价托付能够投资者预期的价格或更有利的价格成交D．承受限价托付，必需等市价与限价全都时才有可能成交76、在集合资产治理打算说明书中，集合打算相关当事人介绍包括〔 〕。A．治理人简介B．托管人简介C．推广机构简介D．上市公司简介77、关于我国股上网竞价发行优缺点的表述中，准确的有〔 〕。优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性缺点是：股价易被操纵C．优点是：减轻交易系统的压力、提升发行的成功率D．优点是：股价稳定78、托付买卖证券的过程中，客户作为托付人享有的权利有〔 〕。A．选择经纪商的权利B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．对自己购置的证券享有持有权和处置权D．寻求司法保护权79、买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合〔 〕条件的申报为有效申报。A．买入申报价格不高于即时提示的最低卖出申报价格的规定幅度B．卖出申报价格不高于即时提示的买人申报价格的规定幅度C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时提示的买入价格的规定幅度D．既无卖出又无买入的，买人(卖出)申报价格不高于最成交价格的规定幅度80、证券公司经营融资融券业务理应具备的条件包括〔 〕。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资融券业务治理制度D．有完善的融资融券业务实施方案81、依据净价交易的根本原理，应计利息额计算公式的要素有〔 〕。A．债券面值B．票面利率C．债券期限D．已计息天数82、以下相关证券发行人派发红利的处理说明准确的有〔 〕。证券发行人派觉察金股利或利息时，登记结算公司依据证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派觉察金股利或利息涉及的利息税由登记结算公司依据证券公司的托付依据信用交易客户的身份计算证券公司收到现金红利和利息款项后，理应即时分派给对应的信用交易客户证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司依据证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并依据证券公司托付相对应维护客户信用证券账户的明细数据83、在以下说法中，〔 〕是准确的。A．钱货两清又称款券两讫B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割84、在〔 〕状况下，证券公司能够依据合同商定向证券登记结算机构代为申请。A．客户将托付的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B．客户将托付的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户85、以下关于中国金融期货交易所的说法中，准确的是〔 A．首家以会员制为组织形式的交易所B．成立于2023年9月8日C．我国内地首家金融衍生品交易所家以公司制为组织形式的交易所86、自营业务买卖的对象包括〔 A．在上交所交易的人民币一般股B．基金C．国债D．非上市证券87、证券清算、交收业务的原则是〔 A．双向过户原则B．净额清算原则C．逐日盯市原则88、证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括〔 A．自营业务账户B．席位状况C．自营业务持股明细D．自营风险监控报告89、在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括〔 〕。A．有权拒绝承受不符合规定的托付要求B．有权对不符合市场行情的托付指令实行修改C．有权按规定收取效劳费用D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿90、股票登记包括〔 A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发股登记D．除权登记91、以下关于全国银行间市场买断式回购的相关规章的说法准确的有〔 〕。A．实行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金B．买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回C．买断式回购以全价交易，净价结算D．买断式回购的期限由交易双方确定92、自营业务中涉及〔 〕等方面的重大决策理应经过集体决策并实行书面形式，由相关人员签字确认后存档。B．自营规模C．风险限额D．资产配置93〔〕。A．高效率C．成交速度D．低本钱94、以下关于保证金可用余额及计算的说法中，准确的有〔 〕。A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额100％计算100％计算95、买断式回购交易的违约金额包括〔 A．违约交收金额B．透支利息C．违约金D．处置所扣证券可能产生的税费96、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价实行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的〔 〕。A．收益B．本钱C．风险97、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是〔 〕。A．确定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立98、关于上海证券交易所涉及投资者一局部费用，以下说法准确的有〔 〕。1030．0075％0．05％2099、企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有〔 A．企业营业执照复印件B．法人证券账户卡C．企业法人代表签署的授权托付书D．经办人身份证复印件100、以下关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，准确的有〔〕。900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上10％债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近10％1012023〔〕形式。A．网上竞价发行B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式102、下面属于大宗交易意向申报的有〔 〕。A．证券代码B．证券账号C．买卖方向103、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有〔〕。基金出售可在深圳证券交易所和基金治理人及其代销机构同时实行基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金治理人及代销机构申购、赎回基金份额通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交104、证券市场的有效性包含〔 〕的要求。A．证券市场的低风险B．证券市场的高收益C．证券市场的高效率105、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必需依据相关规定重〔〕前方可实行股份转让。106、能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有〔 A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构C．证券公司D．B107、证券公司严格内部治理的具体措施一般包括〔 〕。A．各业务岗位和环节操作人员分别，分清职责，各司其职，相互制约和监视要对过失或纠纷有一个良好的治理态度C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D．明确过失的处理方法与程序；按责任大小和过失数额明确对责任人的处理原则等108、依据中国证监会《证券公司证券资产治理业务试行方法》的规定，以下关于客户资产治理业务运作的说法中，准确的有〔 〕。证券公司理应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准打算90证券公司办理集合资产治理业务，只能承受货币资金形式的资产一般状况下，参与集合资产治理打算的客户不得转让其所拥有的份额证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产治理打算资产中的债券用于回购109、A股账户按持有人能够分为〔 A．自然人证券账户B．一般机构证券账户C．证券公司自营证券账户D．境内投资者证券账户110、有权对证券公司定向资产治理业务活动实行自律治理和行业指导的机构是〔 〕。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．中国证监会D．中国证券业协会400.520的正误。准确的填写A。错误的填写B111、上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全全都。〔 〕112、客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及依据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责治理客户交易结算资金治理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户供给交易结算资金存取效劳。〔 〕113、网上现金认购是指投资者通过基金治理人及其指定的出售代理机构以现金实行的认购。〔 〕114、证券自营业务和资产治理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。〔 〕115、证券公司应增加自营业务资金的调度治理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。〔 116、非交易过户可免交印花税。〔 〕117、证券从业人员能够买卖经批准发行的国债和基金。〔 〕118、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户消灭透支，如在T+1日下午16：00之前未能补充，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。〔 〕119、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限治理制度。〔 〕120、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的全部投资者。〔 〕(4)20231120233(0)11-10211-20321-30431-40541-50651-60761-70第871-80981-901091-10011101-11012111-12013121-13014131-14015141-15016121、集合竞价的全部交易以同一价格成交。〔〕122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请能够成为证券交易所的特别会员。〔〕123、代办股份转让效劳业务，从根本特征看，能够在证券交易所挂牌，也能够通过证券公司实行交易。〔〕124、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的增应计利息应等于首期交易净价。〔〕125、结算备付金利息每半年结息一次。〔〕126、证券公司托付其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。〔 〕127、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。〔 〕128、我国的上网竞价发行与国际通行的股竞价发行一样。〔 〕129、当前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。〔 〕130、合格境内机构投资者能够托付两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。〔 〕131、托管人对结算公司供给的清算数据存有异议的，能够拒绝履行或延迟履行当日交收义务。〔 〕132、质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。〔 〕133、证券公司参与一个集合打算的自有资金，不得超过打算成立规