安健环体系审核方法课件

安健环体系内审员培训课程2016年西宁常州中汇思远风险管理顾问有限公司安健环体系内审员培训课程2016年西宁常州中汇思目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核目录一、15年外审总结目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核目录一、15年外审总结根据集团公司安环部《2015年度安健环体系外审安排通知单》的要求，自2015年6月29日至12月15日，历时6个多月，对22家二级单位，48家生产经营型三级单位进行了外审评估。11月16日—11月20日拉西瓦水电55.8水电第三黄河鑫业47.7铝业第二11月23日—11月27日积石峡水电55.2水电第四陇电分公司48.2水电第十根据集团公司安环部《2015年度安健环体系外审安排通知单》的2015年度安健环体系外审评估结果汇总2015年度安健环体系外审评估结果汇总62014年23家单位2015年48家单位62014年23家单位2015年48家单位7单元得分情况分析7单元得分情况分析从各单元过程得分率来看，第一单元、第三单元、第五单元、第六单元、第七单元、第八单元、第九单元、第十一单元、第十二单元过程得分率超过或接近50%，与总的过程得分率相近，一定程度反映出了体系建设的实际情况。第二单元、第四单元、第十单元、第十三单元过程得分率低于50%，是体系建设的薄弱环节。从各单元过程得分率来看，第一单元、第三单组织保障单元中的责任制、供应商与承包商管理、文件与数据管理是该单元的重点和难点，通过审核发现这些要素在各单位存在问题较多，责任制大多处于走形式的状态，重点还是放在制定并签订责任书上，履职到位评估环节还非常薄弱。供应商与承包商的管理界面界定不清，保障体系与监督体系未能充分履职，以包代管的现象较为普遍，过程管理更注重进度和质量，忽视安全，最后的评价体系几乎发挥不了太大的作用。文件与数据管理，策划不系统，操作性不强，“多体系共存”、“一事多标准”的局面仍未得到有效改善，两张皮的现象严重。组织保障单元中的责任制、供应商与承包商管理危害辨识与风险评估、行为管理过程得分率相对较低，依然是安健环体系推进的难点。有些单位在尝试开展相应工作，有一定效果和值得借鉴的地方。主要问题是四类风险中的设备风险的辨识存在困难，其它几类风险评估数据库的质量偏低，全员参与不足，评估结果的应用手段少。行为管理主要是行为调查和行为干预缺少有效可行的方式方法，需要转变人的观念和习惯，这方面还需要较长的路要走。行为管理开展的好对于促进企业安全文化具有重要意义。危害辨识与风险评估、行为管理过程得分率相对个人认为风险评估最主要的问题是大家对风险评估的理解不够准确，认为风险评估一定是一项单独的工作，是一个孤立的工作，被一些形式上的东西给束缚住了。其实，并不是这样的。风险评估本身是可以与很多传统的安全生产管理工作进行衔接的，如设备风险评估可以与设备评级进行衔接。而风险评估的结果也是需要输出到传统的安全生产管理工作中去的，例如设备风险评估结果可以运用到设备缺陷的等级划分上。但是管理人员并没有沉下心来将这些运用的渠道系统地打通。个人认为风险评估最主要的问题是大家对风险评监测与纠正预防依赖既有的监督、检查机制开展了相应工作，过程得分率总体不高。绩效测量是一个难点问题，目前还不能成为持续改进的重要手段。主要问题表现在两个方面。一是各单位针对发现问题的闭环管理机制不健全，发现的各种问题没有进行有效地整改，“以罚代管”的情况时有发生，重整改轻预防的情况较为普遍，根本原因分析技术停留在培训的层面。二是各单位虽然都开展了体系内审工作，但由于内审员的水平达不到相应要求，导致审核报告质量不高，没有发现体系建设过程中存在的突出问题，已经发现的问题也没有得到闭环整改。监测与纠正预防依赖既有的监督、检查机制开展13PDCA得分情况分析13PDCA得分情况分析策划环节过程得分率61.63%比去年提高0.23%，得分率仍然不高，说明被评估单位安健环体系文件虽然有所完善，但距离体系的要求还有较大提升空间。其实主要原因，还是出在对于安健环手册的定位上，并没有把这个手册当做后续一定要严格执行的文件来看待，从而造成质量不高、两张皮、与制度并轨等问题。策划环节过程得分率61.63%比去年提高0.23%，得分率仍执行环节过程得分率38.16%比去年下降0.64%。执行环节分数降低更能反应前面的策划环节的问题。前面P得分上升的原因是大家在策划的充分性上有所提高，而没有结合实际地策划，所以P有上升，但上升的幅度非常有限；但由于前面P增加了一些不切实际的内容，从而增加了执行的难度，所以执行反而下降了。执行环节过程得分率38.16%比去年下降0.64%。执行环节依从环节过程得分率36.37%比去年提高2.17%，得分率较低，说明在工作开展的符合性上还存在较多问题，循章办事的习惯没有养成，凭经验做事的现象还是非常普遍，依从性差也可以反映出企业的监督管理环节较为薄弱。依从环节过程得分率36.37%比去年提高2绩效环节过程得分率61.92%比去年提高2.92%，绩效有所提高。虽然安健环管理体系推进一定程度促进了绩效的提升，但由于策划、执行、依从方面存在的问题较多，所以绩效总体水平还是偏低。目前各单位的绩效成绩更多的是依赖既有的传统安全管理。要想在现阶段能快速提升绩效，建议各单位能将风险评估出来的较大风险进行闭环管理，落实风险控制措施。绩效环节过程得分率61.92%比去年提高218各阶段特征18各阶段特征目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核目录一、15年外审总结PDCA的审核方法系统性的审核方法基于风险的审核方法PDCA的审核方法PDCA的审核方法PDCA闭环管理是体系的核心思想之一，PDCA的审核方法适用于体系的每一个要素，该审核方法也是体系内外审最常用的一个审核方法。

具体形式为：先查看企业的标准制度，然后从标准制度中随机抽取一些审核点查看其执行与否，再看执行情况与标准制度里具体要求的一致性，最后查看该要素的管理绩效。PDCA的审核方法PDCA闭环管理是体系的PDCA的审核方法PDCA1、策划文件的整合情况，特别是对于安健环体系手册的定位；2、内容是否满足5W1H的要求；3、职责界定是否全面、清晰、合理等；1、该环节主要关注策划文件中要求的工作做了没有；2、选择抽样点时需要考虑以下因素：关键点涵盖保障体系与监督体系各个层面1、该环节主要关注执行与策划文件要求的一致性；2、一致性主要考虑以下因素：时间、频次记录表单的规范性1、该环节主要关注工作的最终质量和效果；2、绩效可参考以下因素：人员的掌握情况事故事件发生情况现场运行工况绩效变化趋势PDCA的审核方法PDCA1、策划文件的整合情况，特别是对于PDCA的审核方法案例1案例2案例3PDCA的审核方法案例1案例2案例3系统性的审核方法PDCA的审核方法是针对每一个要素，它是每一个点上的审核方法。而系统性的审核方法就是一条线，将每一个要素或要点串联起来，提高审核的效率和样本比照的客观性。

具体的形式：1、每位审核员在分到审核要素或要点时，分析他们内在的联系，计划性地设计几条有关联性的抽样路线；2、在审核一个要素或要点时，临时性地查看与之相关联的其它要素或要点进行比对。系统性的审核方法PDCA的审核方法是针对每巡检标准、技术规程巡视记录运行日志缺陷记录缺陷管理标准（验收）工作票作业风险评估接地线、钥匙领用记录两票统计、缺陷统计系统性的审核方法巡检标准、技术规程巡视记录运行日志缺陷记录缺陷管理标准（验收系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法系统性的审核方法东方锅炉厂要求预热200℃—250℃工艺卡只要求预热150℃—200℃系统性的审核方法东方锅炉厂要求预热200℃—250℃工艺卡只基于风险的审核方法

基于风险的审核方法用于确定一些特殊要素的审核重点或抽样样本。即：该企业的主要风险点是什么，那么审核的重点就是什么。特别适用于能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单元、应急管理单元。

例如：建构筑管理，一个企业有很多永久性或临时性的建构筑物，但在水电企业就应该把大坝的安全管理（如观测、维护等）作为重点，在风电企业就要把风机的基座作为重点。基于风险的审核方法基于风险的审核方法用于确基于风险的审核方法

基于风险的审核方法可以使抽样的样本和审核的结果更具代表性。但即使是同一个要素在不同的企业其主要风险也不一样，所以这个方法非常考验审核员的生产管理经验。

其实由于审核时间的限制，致使审核员在审核某些要素时必须考虑基于风险的审核方法。

企业的主要风险可以是传统的人身、设备、环境、职业健康风险，也可以是管理风险。例如承包商管理，其主要风险可以是现场的作业风险，但也可以包括承包商的选择、承包商的现场安全检查与考核等管理风险。基于风险的审核方法基于风险的审核方法可以使基于风险的审核方法体系指南讨论！“能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单元、应急管理单元。”如何基于风险进行审核。基于风险的审核方法体系指南讨论！审核分工设计审核路线文审确定抽样点1、针对内审，建议安排8人左右的审核组；2、审核分工时，就尽量考虑系统性地分工。1、审核员分析自己审核要素的内在联系，确定大的审核路线；2、如事故事件—缺陷管理—设备风险评估—检修。1、大的路线图确定好了以后，运用PDCA的审核方法先进行文审。1、在文审的同时，运行基于风险的审核方法，通过访谈等方式分析该单位在该要素的主要风险；2、然后针对主要风险确定抽样样本。接下来就是现场审核。审核分工设计审核路线文审确定抽样点1、针对内审，建议安排8人模拟练习假如您是一位水电厂的内审员，您负责以下要素：设备台账、设备点巡检、设备检修、缺陷管理、责任制、法律法规、工作票、培训题目：1、请设计具有一定系统性的审核路线，并进行说明；2、请根据提供的《运行设备点检管理实施细则》，指出该制度存在的主要问题，并根据该制度的内容，设计您的抽样样本。模拟练习假如您是一位水电厂的内审员，您负责以下要素：审核报告目前贵溪电厂还未编制工单的管理制度，什么样的情况需要填写工单，工单的管理流程是什么还未明确，所以抽查到的很多缺陷处理工作未填写工单。建议完善相关的管理制度，并将工单与物料的领用等管理进行衔接；抽查2015年8月18日开具的编号为“RJ1508145”的热力机械工作票，该票对应的缺陷处理工作未纳入缺陷系统进行管理，不利于缺陷的定级、统计、分析等管理，说明贵溪电厂的缺陷管理存在一定的随意性，建议加强对缺陷系统使用的规范性进行监督、考核；抽查#5炉B磨设备台账，对2013年A修时的异动情况（安装暖风机）进行了登记，保存了电子图纸；抽查锅炉专业2015年8月、9月、10月的专业点检记录，记录齐全，点检标准明确，但制定的点检路线过于简单。建议专业主管能根据点检分工，为不同的点检员制定不同时期的点检路线，为每位点检员每次点检提供确切的点检路线，并建议能根据设备的不同风险（如缺陷、事故事件）制定差异化的点检标准（如次数）；审核报告目前贵溪电厂还未编制工单的管理制度，什么样的情况需要审核报告抽查茶溪、挖黑电站的《设备巡视要求》及现场设备巡视情况，有如下发现：巡视路线图与现场实际设备不符，如茶溪电站没有塔基接地线；巡视要求只有设备名称，没有巡视标准；巡视记录的填写内容过于简单，除了对主变的温度进行了记录之外，其它的巡视项目基本都是打钩，没有太多实际意义；询问两个站的巡视人员如何判断主变硅胶的状态，两人回答的结果不一致，且都不符合运行规程的要求；建议乐山公司统一制定设备巡视的管理流程，而每个站的巡视路线由各站根据自身情况自主制定，巡视卡的内容及填写应规范、详实，并加强对巡视人员的技能培训，以提高设备巡视的效果；审核报告抽查茶溪、挖黑电站的《设备巡视要求》及现场设备巡视情审核报告注意点！1、不要记流水账；2、要善于运用根本原因分析技术，分析隐藏在表象下面的管理原因；3、最好能提出建设性的意见；4、不要当老好人，也不能只记录问题。内审报告案例审核报告注意点！1、不要记流水账；内审报告案例目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核目录一、15年外审总结风险评估生产管理组织保障管理其它重点风险评估作业风险评估的审核方法无论是建设还是审核，现阶段作业风险评估的重点都是：质量有没有通过作业风险评估把现场主要的人身风险识别出来；作业任务是否做到了全面覆盖，查看危害辨识的充分性；评估的方法是否准确；全员参与的情况；关键任务分析是否有效；持续和基于问题的风险评估；运用识别出来的主要风险有没有进行有效控制；是否将评估的结果运用到作业过程控制文件中；是否基于评估的结果制定应急预案体系；是否运用到员工的培训；是否编制风险概述并制定详细的整改方案和落实；作业风险评估的审核方法无论是建设还是审核，现阶段作业风险评估设备风险评估的审核方法1、现阶段设备风险评估的重点是有没有开展；2、因为绝大多数单位都没有开展，或者认为自己没有开展，所有审核员主要是通过审核过程与被审核单位探讨如何结合实际工作开展设备风险评估；3、审核时，要善于发现各单位的一些类设备风险评估方法，如设备评级、设备安全性评价、设备专题分析会、二十五项反措检查、预防性试验等等。然后分析这些方法的不足之处，提出合理建议。设备风险评估的审核方法1、现阶段设备风险评估的重点是有没有开环境与职业健康风险评估的审核方法环境与职业健康风险评估的注意事项：1、不要限定企业一定要用什么技术方法，但使用的方法一定要合理；2、合理的判定标准：用该方法能有效识别出企业存在的环境与职业健康风险，要符合国家或行业的技术标准要求；3、评估的结果要与环境评价、职业危害因素检测报告的结果相符，可以对照数据库与检测报告的结果，主要是对比不符合项的一致性；4、要查看风险评估与危害因素检测之间的逻辑关系；5、查看评估的意义在哪里，风险评估的结果是否运用到应急预案的编制、个人防护用户用品及职业健康设备设施的采购、环境改造等工作中。环境与职业健康风险评估的审核方法环境与职业健康风险评估的注意风险评估生产管理组织保障管理其它重点风险评估设备管理作业管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账两票管理作业文件安全交底特种设备任务观察作业现场设备管理作业管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账两票管设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备运行规程管理标准点巡检路线图点巡检表单员工访谈缺陷管理设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备运行规设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备运行规程管理标准定期工作计划工作记录员工访谈运行日志设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备运行规设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标准缺陷管理系统工作票统计分析备品备件管理缺陷定级合理性转待消缺陷处理的及时性分级验收设备检修管理设备台账设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标准检修计划检修方案检修文件包检修工艺卡三年滚动计划年度检修计划W、H点验收检修交代及设备台账检修规程缺陷管理及作业风险评估设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标准台账格式台账内容运行规程设备图纸设备异动、技改项目设备重大缺陷记录分工、定期更新等管理落实情况设备基础参数设备检修记录设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标准人员资质设备台账定检报告定期检查现场工况现场持证上岗情况设备管理点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备管理标作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准人员资质无票作业错票统计分析与考核缺陷管理调度录音员工访谈接地线领用运行日志、交接班记录作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准人员作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准风险评估关键任务分析作业指导书JSA作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准风险作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准风险评估安全交底单查看现场员工访谈作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准风险作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准培训任务观察计划任务观察表统计分析查看问题整改情况访谈任务观察员作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场管理标准培训作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场工作票风险评估作业文件作业现场员工访谈持票情况现场风险与数据库对应情况违章情况作业文件执行情况员工安全意识作业管理两票管理作业文件安全交底任务观察作业现场工作票风险评风险评估生产管理组织保障管理其它重点风险评估责任制承包商责任制（链接）管理标准到位评估绩效考核选择安全协议安全交底过程监督检查考核与评价责任制承包商责任制（链接）管理标准到位评估绩效考核选择安全协国核经验严格执行准入制度，控制承包商的安全管理水平依托完善的管理流程和完备的信息系统实现精细化管理发现的所有问题严格执行闭环管理有奖有罚，调动承包商主动管好安全的积极性国核经验严格执行准入制度，控制承包商的安全管理水平安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件安健环体系审核方法ppt课件风险评估生产管理组织保障管理其它重点风险评估目录一、15年外审总结二、审核方法介绍三、审核要点介绍四、核电十大工具简析五、模拟审核目录一、15年外审总结1.1十大HSE管理工具按照“先僵化学习、后优化创新、再固化提升”的思路学习、消化、吸收美国CBI公司先进的HSE管理方法。依据国家安全法律法规，以解决HSE管理工作中的障碍为切入点，开发了AP/CAP核电工程十大HSE管理工具，并在所有项目推广使用：安全时刻项目HSE体系评估HSE领先指标“矩阵式”HSE检查“黑名单”管理JHA/JSA高风险控制模型HSE可视化团队式班前会HSE停工授权1.1十大HSE管理工具按照“先僵化学习、后优化创新、再固化为保证CAP1400/1000核电工程整个建造过程中涉及的高风险作业安全可控，借鉴依托项目良好实践，并结合CAP1400/1000核电工程技术特点及施工逻辑，针对辨识出的19个高风险作业，开发了《CAP1400/1000核电工程高风险作业HSE管理模型》，明确各项高风险作业HSE先决条件和工序中存在的危险源及控制措施，并借鉴质量计划（ITP）选点见证的方法，实施全过程HSE管控，确保了依托项目19项高风险作业全部安全实现。1.1十大HSE管理工具——（1）高风险作业HSE管理模型为保证CAP1400/1000核电工程整个建造过程中涉及的高以SG吊装为例：吊装作业开始前，项目部和承包商的HSE部、施工部共同对吊装作业的先决条件逐项进行验证并签字确认。在确保所有安全措施全部落实，安全条件满足要求的情况下，方可开始后续施工。A.HSE先决条件检查SG吊装实例1.1十大HSE管理工具——（1）高风险作业HSE管理模型以SG吊装为例：吊装作业开始前，项目部和承包商的HSE部、施B.危险源辨识、评价及控制项目部和承包商施工部负责落实危险源控制措施，HSE部负责选点验证识别每道工序中存在的危险因素SG吊装实例项目部和承包商按照施工工序开展危险源辨识、评价工作，辨识每道工序中存在的危险因素，并制定相应的消除或控制措施，实施分级管理。在落实危险源的控制措施时，施工部和HSE部共同选点验证。1.1十大HSE管理工具——（1）高风险作业HSE管理模型B.危险源辨识、评价及控制项目部和承包商施工部负责落实危险源-80-借鉴美国CBI公司HSE体系评估方法，对项目HSE监督检查采用季度HSE体系评估模式，每季度对项目HSE管理体系符合性、适用性和有效性进行一次全面评估。每次评估安全质量部负责人带队组织4-5名经验丰富的HSE专业工程师成立评估组；对项目现场文档资料和现场15个专项进行评估，评估周期为5天；重点评估程序执行力，验证施工方案实施情况；1.1十大HSE管理工具——（2）项目HSE体系评估HSE体系评估内容评估程序执行力-80-借鉴美国CBI公司HSE体系评估方法，对项目HSE监-81-针对发现问题查找HSE管理存在的缺陷，并从管理角度提出改进意见。引入暴露修正因子量化考核各评估要素；采用HSE管理仪表盘显示评估结果，直观展现现场HSE管理状态。1.1十大HSE管理工具——（2）季度HSE体系评估示例量化考核各评估要素示例HSE管理仪表盘示例-81-针对发现问题查找HSE管理存在的缺陷，并从管理角度提项目部对承包商HSE检查采用“矩阵式”HSE检查模式。项目部每月根据现场安全趋势，以“日历表”的形式编制月度检查矩阵，明确每天专项检查类型和责任人。专项检查覆盖现场所有施工活动，提高了HSE检查的有效性，以更具专业性和针对性的“矩阵式”HSE检查模式替代了传统的“安全大检查”。-82-1.1十大HSE管理工具——（3）“矩阵式”HSE专项检查示例中7月2日中显示信息：“1-g.i.p”表示检查检查内容为脚手架/高空作业/PPE专项检查；检查人员是g.张某、i.王某、p.李某；检查时间为7月2日。项目部对承包商HSE检查采用“矩阵式”HSE检查模式。项目部1.1十大HSE管理工具——（4）HSE领先指标卡为提高项目现场HSE预测预警能力，引进美国核电项目“HSE领先指标”主动预测工具。结合依托项目实际，从HSE管理活动中选择最关键的要素开发13类HSE领先指标卡。动员项目部员工现场观察填报每项指标的安全数量、风险数量和重大风险数量。1.1十大HSE管理工具——（4）HSE领先指标卡为提高项1.1十大HSE管理工具——（4）HSE领先指标卡HSE部定期统计分析，判断各项指标的安全趋势，并超前制定改进措施，实现HSE管理关口前移。以海阳项目为例，近一年收集HSE领先指标卡2332张，安全指标22709项，风险指标1087项，员工参与度达80%以上。应用：通过计算现场安全指标数量∕总观察数量绘制安全比趋势图。当安全比明显下降时，可进一步对子观察项进行分析，实现安全预测、及时改进的功能。1.1十大HSE管理工具——（4）HSE领先指标卡HSE部1.1十大HSE管理工具——（5）HSE可视化核电工程现场立体交叉作业多、人员密集，为快速识别现场人员、设备设施符合管理要求，现场推行可视化管理，包括人员管理可视化和设备设施检查可视化。①人员管理可视化，主要是通过HSE培训授权帽贴和标识岗位身份的反光背心实现。HSE专项培训授权帽贴标识岗位身份的反光背心1.1十大HSE管理工具——（5）HSE可视化核电工程现场②设备设施检查可视化，主要通过检查色标直观反映现场设备设施的检查状态：对现场设备、工机具季度检查合格后按季度次序挂设“绿、白、蓝、黄”检查色标；脚手架检查验收分别挂设“合格”/“绿色”或“不合格”/“红色”信息牌。1.1十大HSE管理工具——（5）HSE