专利实施强制许可与授权标准

各位朋友、各位同行：专利实施强制许可与授权标准

——我国新专利法中的相关规范讨论

上海大学知识产权学院陶鑫良2009年3月（上海）*中国知识产权研究会

一、专利实施的强制许可

（一）我国专利实施之强制许可的立法进程（二）专利实施强制许可的一般程序及分类（三）专利未实施和未充分实施的强制许可（四）反垄断前提下的专利实施之强制许可（五）紧急非常情景中的专利实施强制许可（六）公共健康专利药品之实施的强制许可（七）依存专利之间的专利实施之强制许可（八）专利实施强制许可争议解决法律救济

（一）我国专利实施之强制许可的立法进程1、1985年专利法的专利实施强制许可规范2、1993年专利法的专利实施强制许可规范3、2001年专利法的专利实施强制许可规范4、2003年与2005年专利实施强制许可办法5、2009年专利法的专利实施强制许可规范

1、1985年专利法的专利实施强制许可规范

————第51条：专利权人的实施义务————第52条：未实施者的强制许可————第53条：依存专利的强制许可————第54条：申请人相应举证义务————第55条：强制许可的登记公告————第56条：强制许可的普通实施————第57条：合理使用费支付方式————第58条：强制许可的争议处理

2、1993年专利法的专利实施强制许可规范

————第51条：合理条件与时间的前提————第52条：紧急非常情景强制许可————第53条：依存专利的强制许可————第54条：申请人相应举证义务————第55条：强制许可的登记公告————第56条：强制许可的普通实施————第57条：合理使用费支付方式————第58条：强制许可的争议处理

3、2001年专利法的专利实施强制许可规范

————第48条：合理条件与时间的前提————第49条：紧急非常情景强制许可————第50条：依存专利的强制许可————第51条：申请人相应举证义务————第52条：强制许可的登记公告————第53条：强制许可的普通实施————第54条：合理使用费支付方式————第58条：强制许可的争议处理

4、2003年与2005年专利实施强制许可办法（1）《专利实施强制许可办法》（2003.7.15）———申请、审查、决定、终止及使用费等具体程序———紧急非常情景强制许可由国务院各主管部门提出（2）《涉及公共健康问题的专利实施强制许可办法》（2006.1.1）———公共健康专利药品强制许可的进口和出口———公共健康专利药品强制许可的“平行进口”

5、2009年专利法的专利实施强制许可规范

————第48条：未实施与反垄断的强制许可————第49条：国家紧急非常情景强制许可————第50条：公共健康专利药品强制许可————第51条：依存专利相互交叉强制许可————第52条：半导体技术强制许可的限制————第53条：强制许可实施供应市场限制————第54条：强制许可申请人的合理举证————第55条：强制许可的通知与登记公告————第56条：专利实施强制许可权利限制————第57条：强制许可使用费的支付方式————第58条：强制许可类争议的诉讼救济

（二）专利实施强制许可的一般程序及分类1、专利实施强制许可的相关分类

2、专利实施强制许可的一般程序3、专利实施强制许可的市场范围4、专利实施强制许可的授权期间5、专利实施强制许可的权利性质6、专利实施强制许可合理使用费7、半导体技术专利强制许可限制

1、专利实施强制许可的相关分类

————未实施与未充分实施的强制许可————认定垄断行为前提下的强制许可————国家紧急状态情况下的强制许可————国家非常情况背景下的强制许可————公共健康目的专利药品强制许可————依存专利相互之间交叉强制许可

2、专利实施强制许可的一般程序

（1）申请人向国务院专利行政部门提交强制许可请求书并附具有关证明文件；（2）国务院专利行政部门将强制许可请求书的副本送交专利权人，专利权人应在指定期限内陈述意见；（3）国务院专利行政部门作出驳回强制许可请求或者给予强制许可决定前，应当通知当事人并给予陈述意见。（4）国务院专利行政部门作出驳回强制许可请求或者给予强制许可的决定，并且通知当事人。（5）当事人不服国务院专利行政部门作出的驳回强制许可请求或者给予强制许可决定的，在三个月内向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。（6）依行政诉讼程序进行。

4、专利实施强制许可的授权期间

————一般情况下的强制许可的实施主要为了国内市场————认定垄断行为前提下的强制许可实施可以兼顾国内外市场————公共健康目的专利药品强制许可中包括国外市场

5、专利实施强制许可的权利性质

———“不享有独占的”专利实施权，即普通实施许可；———“无权允许他人实施”的专利实施即不能再许可授权。

6、专利实施强制许可合理使用费

————除另有特别规定或者约定外，取得专利实施强制许可者应当向专利权人支付合理的使用费；————专利实施强制许可使用费的数由当事人协商确定；————当事人无法协商确定专利实施强制许可使用费数额的，应当事人请求由国务院专利行政部门裁决。————当事人对国务院专利行政部门有关专利实施强制许可使用费数额的裁决不服的，可以依法向人民法院起诉。

7、半导体专利实施强制许可权利限制半导体技术的专利实施强制许可仅仅限于认定垄断行为前提下的强制许可、国家紧急状态情况下的强制许可和国家非常情况背景下的强制许可，不适用未实施与未充分实施的强制许可和依存专利相互之间交叉强制许可等。

（三）专利未实施和未充分实施的强制许可

1、专利未实施和未充分实施强制许可授予条件2、专利权人“未充分实施其专利”的确切涵义3、申请人未能“合理”获授权许可的举证责任

（四）反垄断前提下的专利实施之强制许可

1、《反垄断法》规范与专利实施状态的关系2、“垄断协议”情景下的专利实施强制许可3、“滥用市场支配地位”的专利实施强制许可4、“经营者集中”状况下的专利实施强制许可5、“专利联营许可（专利池）”与强制许可

（五）紧急非常情景中的专利实施强制许可1、国家紧急状态下的专利实施强制许可2、国家非常情况下的专利实施强制许可3、“公共利益目的”专利实施强制许可

（六）公共健康专利药品之实施的强制许可1、为公共健康目的实施专利药品的强制许可2、为公共健康目的制造专利药品的强制许可3、为公共健康目的进口专利药品的强制许可4、为公共健康目的出口专利药品的强制许可

（七）依存专利之间的专利实施之强制许可1、从属专利权人及其在前专利实施强制许可2、“具有显著经济意义的重大技术进步”判定3、在前专利权人及其从属专利的交叉强制许可4、申请人未能“合理”获授权许可的举证责任

（八）专利实施强制许可争议的法律救济1、专利权人对实施强制许可决定不服的起诉2、对强制许可使用费的争议先申请行政裁决3、对强制许可使用费行政裁决不服者的起诉4、专利实施强制许可中相关的民事诉讼路径

二、发明和实用新型专利授权标准中的两个问题

1、发明与实用新型专利授权的绝对新颖性标准2、发明专利授权的遗产资源保护及其披露要求1、发明与实用新型专利授权的绝对新颖性标准

（1）2001年专利法的混合新颖性授权标准（2）2009年专利法的混合新颖性授权标准

（1）2001年专利法的混合新颖性授权标准2001年《专利法》第二十二条：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。

新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。…………”.混合新颖性授权标准：————在国内外没有“公开发表”（绝对新颖性）————在国内没有“公开使用”（相对新颖性）————在国内没有“以其他方式为公众所知”（相对新颖性）————不存在着“已申请在前，但公开在后”的“抵触专利申请”（2）2009年专利法的混合新颖性授权标准2009年《专利法》第二十二条：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。

新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。”“本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。”.绝对新颖性授权标准：————不属于“现有技术”，不属于国内外已经公开发表和公开使用过的技术。————不存在着“已申请在前，但公开在后”的“抵触专利申请”————现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。2、发明专利授权的遗产资源保护及其披露要求

2009年专利法第二十六条：“申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。……………

依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。”

谢谢！联系方式手机-mail:taoxl@第一节活塞式空压机的工作原理第二节活塞式空压机的结构和自动控制第三节活塞式空压机的管理复习思考题单击此处输入你的副标题，文字是您思想的提炼，为了最终演示发布的良好效果，请尽量言简意赅的阐述观点。第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor压缩空气在船舶上的应用：

1.主机的启动、换向；

2.辅机的启动；

3.为气动装置提供气源；

4.为气动工具提供气源；

5.吹洗零部件和滤器。

排气量:单位时间内所排送的相当第一级吸气状态的空气体积。单位：m3/s、m3/min、m3/h第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor空压机分类：按排气压力分：低压0.2～1.0MPa；中压1～10MPa；高压10～100MPa。按排气量分：微型<1m3/min；小型1～10m3/min；中型10～100m3/min；大型>100m3/min。第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor第一节活塞式空压机的工作原理容积式压缩机按结构分为两大类：往复式与旋转式两级活塞式压缩机单级活塞压缩机活塞式压缩机膜片式压缩机旋转叶片式压缩机最长的使用寿命-

----低转速（1460RPM），动件少（轴承与滑片），润滑油在机件间形成保护膜，防止磨损及泄漏，使空压机能够安静有效运作；平时有按规定做例行保养的JAGUAR滑片式空压机，至今使用十万小时以上，依然完好如初，按十万小时相当于每日以十小时运作计算，可长达33年之久。因此，将滑片式空压机比喻为一部终身机器实不为过。滑(叶)片式空压机可以365天连续运转并保证60000小时以上安全运转的空气压缩机1.进气2.开始压缩3.压缩中4.排气1.转子及机壳间成为压缩空间，当转子开始转动时，空气由机体进气端进入。2.转子转动使被吸入的空气转至机壳与转子间气密范围，同时停止进气。3.转子不断转动，气密范围变小，空气被压缩。4.被压缩的空气压力升高达到额定的压力后由排气端排出进入油气分离器内。4.被压缩的空气压力升高达到额定的压力后由排气端排出进入油气分离器内。1.进气2.开始压缩3.压缩中4.排气1.凸凹转子及机壳间成为压缩空间，当转子开始转动时，空气由机体进气端进入。2.转子转动使被吸入的空气转至机壳与转子间气密范围，同时停止进气。3.转子不断转动，气密范围变小，空气被压缩。螺杆式气体压缩机是世界上最先进、紧凑型、坚实、运行平稳，噪音低，是值得信赖的气体压缩机。螺杆式压缩机气路系统：

A

进气过滤器

B

空气进气阀

C

压缩机主机

D

单向阀

E

空气/油分离器

F

最小压力阀

G

后冷却器

H

带自动疏水器的水分离器油路系统：

J

油箱

K

恒温旁通阀

L

油冷却器

M

油过滤器

N

回油阀

O

断油阀冷冻系统：

P

冷冻压缩机

Q

冷凝器

R

热交换器

S

旁通系统

T

空气出口过滤器螺杆式压缩机涡旋式压缩机

涡旋式压缩机是20世纪90年代末期开发并问世的高科技压缩机，由于结构简单、零件少、效率高、可靠性好，尤其是其低噪声、长寿命等诸方面大大优于其它型式的压缩机，已经得到压缩机行业的关注和公认。被誉为“环保型压缩机”。由于涡旋式压缩机的独特设计，使其成为当今世界最节能压缩机。涡旋式压缩机主要运动件涡卷付，只有磨合没有磨损，因而寿命更长，被誉为免维修压缩机。

由于涡旋式压缩机运行平稳、振动小、工作环境安静，又被誉为“超静压缩机”。

涡旋式压缩机零部件少，只有四个运动部件,压缩机工作腔由相运动涡卷付形成多个相互封闭的镰形工作腔，当动涡卷作平动运动时，使镰形工作腔由大变小而达到压缩和排出压缩空气的目的。活塞式空气压缩机的外形第一节活塞式空压机的工作原理一、理论工作循环（单级压缩）工作循环：4—1—2—34—1吸气过程

1—2压缩过程

2—3排气过程第一节活塞式空压机的工作原理一、理论工作循环（单级压缩）

压缩分类：绝热压缩：1—2耗功最大等温压缩：1—2''耗功最小多变压缩：1—2'耗功居中功＝P×V（PV图上的面积）加强对气缸的冷却，省功、对气缸润滑有益。二、实际工作循环（单级压缩）1.不存在假设条件2.与理论循环不同的原因：1）余隙容积Vc的影响Vc不利的影响—残存的气体在活塞回行时，发生膨胀，使实际吸气行程（容积）减小。Vc有利的好处—

（1）形成气垫，利于活塞回行；（2）避免“液击”（空气结露）；（3）避免活塞、连杆热膨胀，松动发生相撞。第一节活塞式空压机的工作原理表征Vc的参数—相对容积C、容积系数λv合适的C：低压0.07-0.12

中压0.09-0.14

高压0.11-0.16

λv＝0.65—0.901）余隙容积Vc的影响C越大或压力比越高，则λv越小。保证Vc正常的措施：余隙高度见表6-1压铅法—保证要求的气缸垫厚度2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理2）进排气阀及流道阻力的影响吸气过程压力损失使排气量减少程度，用压力系数λp表示：保证措施：合适的气阀升程及弹簧弹力、管路圆滑畅通、滤器干净。λp

（0.90-0.98）2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理3）吸气预热的影响由于压缩过程中机件吸热，所以在吸气过程中，机件放热使吸入的气体温度升高，使吸气的比容减小，造成吸气量下降。预热损失用温度系数λt来衡量（0.90-0.95）。保证措施：加强对气缸、气缸盖的冷却，防止水垢和油污的形成。2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理4）漏泄的影响内漏：排气阀（回漏）；外漏：吸气阀、活塞环、气缸垫。漏泄损失用气密系数λl来衡量（0.90-0.98）。保证措施：气阀的严密闭合，气缸与活塞、气缸与缸盖等部件的严密配合。5）气体流动惯性的影响当吸气管中的气流惯性方向与活塞吸气行程相反时，造成气缸压力较低，气体比容增大，吸气量下降。保证措施：合理的设计进气管长度，不得随意增减进气管的长度，保证滤器的清洁。2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理上述五条原因使实际与理论循环不同。4）漏泄的影响5）气体流动惯性的影响1）余隙容积Vc的影响2）进排气阀及流道阻力的影响3）吸气预热的影响2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理3.排气量和输气系数理论排气量Vt----单位时间内活塞所扫过的气缸