体系运行培训课件

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EMS/OHSMS运行培训

上海海克环境管理咨询有限公司HEQCONSULTINGSHANGHAICO.,LTD.2023/7/25HEQ版权所有欢迎参加

EMS/OHSM2023/7/30HEQ版权所有目录（1）体系基本思路和要求重要环境因素及对应环境影响危害因素及风险控制适用法律及其他要求简介体系文件框架目标指标和管理方案体系运行目的体系运行注意事项体系运行内容员工如何履行体系职责和义务2023/7/25HEQ版权所有目录（1）2023/7/30HEQ版权所有简介体系基本思路和要求方针：环境保护/职业健康安全基本意图和承诺，应公开和实现。环境因素/危害因素：体系的管理对象。法律及其他要求：识别获取体系的基本要求和标准。目标指标：制定和实现环境/安全绩效改进的计划。管理方案：制定和实现环境/安全目标指标的措施、职责划分和时间表2023/7/25HEQ版权所有简介体系基本思路和要求方针：2023/7/30HEQ版权所有简介体系基本思路和要求培训、意识与能力：通过培训，不断提高各层人员的环境/安全意识与技能。协商与交流：体系运行中的各种信息应及时沟通、处理、答复和记录。

体系文件：建立文件化的体系，有据可依。文件控制：确保体系运行中使用有效的体系文件。运行控制：对公司活动的全过程进行控制，避免、减少、控制重大环境影响产生和控制风险。应急准备与响应：特殊的运行控制。

2023/7/25HEQ版权所有简介体系基本思路和要求培训、2023/7/30HEQ版权所有简介体系基本思路和要求监测与测量：监测检查目标进度、环境/安全行为状况、运行控制情况、评价与法律、标准、体系要求的符合性不符合纠正及预防措施：分析产生不符合的根源、制定和实施纠正措施和预防措施，消除不符合，防止再度发生同类不符合记录：对体系运行过程和结果信息妥善管理内审：定期检查体系运行过程及结果是否符合标准和计划，并向各级管理者汇报管理评审：最高管理层定期评审体系，确保体系持续适用、充分、有效实现持续改进2023/7/25HEQ版权所有简介体系基本思路和要求监测与2023/7/30HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影响公司识别了公司的活动、产品或服务中的环境因素并进行了重要环境因素评价及控制策划。例：2023/7/25HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影2023/7/30HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影响环境因素分为“6种类型”(1)向大气排放(2)向水体排放(3)废弃物管理(4)土地污染(5)资源能源消耗(6)噪声等社区环境问题环境因素的“三种时态”、“三种状态”2023/7/25HEQ版权所有简介重要环境因素及对应环境影2023/7/30HEQ版权所有

人的因素物的因素作业环境的因素危害因素的“三种时态”、“三种状态”简介危害因素及风险

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人的因素简介危害因素及风险2023/7/30HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介

公司已确认法律、法规及其他要求为应遵守的

主要包括：中国参加的国际公约国家、地方立法机构颁布的法律法规国家、地方政府行业机构发布的规章、规定、制度等国家、地方、行业的标准等

2023/7/25HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介2023/7/30HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介法律及标准遵循执行“严”的要求，即除国家法律另有明确规定和许可，在国家、地方、行业和内部的法律法规、规章、标准中公司应执行其中相对严格的规定

国家、地方、行业等法律和其他要求具强制性，违反要求将视其造成的环境影响，可能承担刑事责任、民事责任、名誉损失：

责任人、领导人判刑坐牢行政处罚，如停产等新闻曝光、公众谴责，公共关系紧张

商务利益损失，认证证书吊销等2023/7/25HEQ版权所有简介适用的法律及其他要求简介2023/7/30HEQ版权所有简介文件框架1.文件共分四个层次；2.文件再满足要求前提下将不断评审、修改和完善，力争简洁、易懂、操作性强；3.各层次文件的作用及内容

第一层次手册第二层次程序

第三层次作业指导书第四层次记录／报告／资料等2023/7/25HEQ版权所有简介文件框架1.文件共分四个2023/7/30HEQ版权所有简介文件框架层次名称主要作用/内容发行范围/查阅地点一手册基本原则和框架(方针、目标指标/方案、因素、适用的法律法规、17个要素概要描述等)科段长、车间主任及以上行政领导、内审员等二程序专项管理活动的过程、步骤、职责、方法、时间等规定同上三作业指导书特定岗位／工序工作方法方式的详细规定（特别是日常工作／生产方面环保工作要求）各岗位、班组／操作者、办公室等四记录／报告等上述三层次文件运行过程和结果的各种信息材料或记载信息产生部门信息使用部门信息保存部门2023/7/25HEQ版权所有简介文件框架层次名称主要作用2023/7/30HEQ版权所有简介目标指标方案公司环境/职业健康安全目标指标方案2023/7/25HEQ版权所有简介目标指标方案公司环境/职2023/7/30HEQ版权所有体系运行目的（1）通过运行检验体系文件的适用性、有效性。（2）通过体系各要素的运行，积累体系有效性和符合性的证据（3）通过目标、管理方案、运行控制、应急预案与响应、绩效监测与测量要素的运行，实现对OSH重大风险的控制。（4）通过绩效监测和测量、审核、管理评审、不符合纠正与预防措施等要素的实施，达到体系的初步完善。（5）为迎接外审作准备。2023/7/25HEQ版权所有体系运行目的（1）通过运行检2023/7/30HEQ版权所有

体系运行注意事项

（1）做好文件的发布、使用和管理文件的正式发布日期，运行开始日期应与第一版文件上登记的日期相一致；文件除了受控文件外，还可以有非受控文件。文件领取要履行登记手续，尤其是管理者、职业安全健康部门、OSHMS贯标部门的文件，手续更要严格，文件废除后要有标识，收回的文件要登记。2023/7/25HEQ版权所有

体系运行注意事项

（1）做2023/7/30HEQ版权所有体系运行注意事项（2）宣传贯彻职业安全健康管理体系文件认识上：文件的贯彻实施和计划的执行，实质上就是体系的运行；经签发后或批准实施后，要立即分层次组织学习和贯彻；新建立的环境/职业安全健康管理体系是对旧的一场革命。2023/7/25HEQ版权所有体系运行注意事项（2）宣传贯2023/7/30HEQ版权所有体系运行注意事项组织上：不同层次高层管理人员，应着重掌握管理体系的原则、功能及控制方法；中层管理人员主要应掌握本部门体系要素的工作内容；一般人员应着重掌握涉及各自岗位的操作标准、规定、程序、应急方法等。按照体系设计的要求，对组织机构进行适当的调整，对各职能和相关层次人员的职责进行分配，明确隶属关系以及协调方式，形成有效运行机制。2023/7/25HEQ版权所有体系运行注意事项组织上：不同2023/7/30HEQ版权所有体系运行注意事项（3）发挥体系自身监督保障功能体系文件在运行的过程中总是不可避免地要出现一些问题，实施监督管理是保证体系正常运行的必要手段，这一方面要依靠全体员工的积极参与，员工将从实践中出现的偏离标准的现象及改进意见及时反映到有关部门，以便及时采取纠正预防措施。通过有组织、有计划的内部审核和管理评审发现和解决。2023/7/25HEQ版权所有体系运行注意事项（3）发挥体2023/7/30HEQ版权所有体系运行注意事项按照惯例，在3个月内组织必须进行一次完整的内部审核和管理评审，方可申请体系认证。

内部审核是检查与确认体系各要素的实施效果是否按照计划有效实现，并对体系的运行是否达到规定的目标所作的系统的、独立的检查和评价。

对体系运行中暴露出来的问题，如体系设计不周、项目不全等问题进行协调改进；纠正措施是否落实、是否有效等问题应该指定有关部门进行跟踪、监督和验证。2023/7/25HEQ版权所有体系运行注意事项按照惯例，在2023/7/30HEQ版权所有体系运行注意事项管理评审是由最高管理者亲自主持的、对体系现状是否有效地适应OSH方针要求，以及体系的运行环境出现变化后确定新目标是否继续适用等所做的综合评价。

在运行阶段，管理评审可以就体系内审结果、方针、目标贯彻落实情况与体系文件的符合性和有效性进行评定，提出体系改进的措施。2023/7/25HEQ版权所有体系运行注意事项管理评审是由2023/7/30HEQ版权所有文件发布后应进行的工作（1）各部门应按照《手册》中职能分配表，找出本部门负责的要素和相关要素，对照这些要素找出《手册》中规定的相关职能、相关程序文件，整理作业文件；

（2）学习手册、程序文件和作业文件；2023/7/25HEQ版权所有文件发布后应进行的工作（1）2023/7/30HEQ版权所有文件发布后应进行的工作（3）对手册、程序文件、作业文件提出的工作按相关要求执行；（4）产生相关的记录，以证明体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供证据；（5）分析和评审相关记录，采取纠正预防措施加以改进，使体系保持持续改进的态势。2023/7/25HEQ版权所有文件发布后应进行的工作（3）2023/7/30HEQ版权所有运行应达到的效果（1）使全体员工能充分理解本公司的方针、目标和管理方案；

（2）使每个员工能清楚地了解自己的职责和需进行的工作，能按要求执行，并清楚不按相关要求执行所产生的后果；（3）使各个部门能明确本部门的职责，清楚和其他职能部门沟通的渠道并配合工作。

（4）通过运行对文件的适宜性进行评定，对文件的不符合进行评审，制定出修改文件的时机。（5）完成内审和管理评审报告2023/7/25HEQ版权所有运行应达到的效果（1）使全体2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点

按职能要素，对需进行的工作、需产生的记录进行学习。2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素

4.2职业安全健康方针内容组织学习、传达和交流---各部门；对外宣传----技安；

员工对方针内涵的理解。记录对方针的适宜评审记录

2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素

4.3.1环境因素/危害辨识风险评价和风险控制计划内容

进一步检查辨识和评价的充分性；重要环境因素/风险控制策划的充分和有效性；对变更启动控制程序

六个方面：

a目标、指标或管理方案b管理程序或作业指导书

c培训、教育d应急预案响应计划

e加强监督检查f保持现有措施

记录《危害因素辨识、风险评价和控制策划清单》《环境因素识别评价清单》

各部门要有自己的清单

2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.3.2法律和其他要求内容（1）对照现场和环境因素、危害因素检查是否有遗漏（2）下发至相关部门（3）法律法规的学习、交流记录（1）适用的法律法规其他要求清单（各部门需有本部门法律法规清单并列出相关条款）（2）收集、识别、评审和更新记录2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.3.3目标指标管理方案内容（1）目标、指标的制定，批准（2）更新、修改（3）监督、检查记录《目标和管理方案一览表》

目标和管理方案实施、变更情况

2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.4.1机构和职责内容（1）通过运行检验机构的设置是否合理；各部门职能分配是合理，体现全员参与；（2）根据策划的职责分工，对各级员工进行培训、传达和交流；（3）检查员工是否清楚其职责，各部门是否清楚其职能以及在管理体系运行中的主要要素及工作

所有员工必须清楚本岗位的职责要求谁主管谁负责！任务可以分配，责任不能分担！2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.4.2培训意识和能力内容（1）培训计划的实施和变更（2）相关培训档案和记录（3）对培训效果评审的情况记录

培训需求培训计划培训出勤培训考试成绩单培训效果评价登记表培训总结

2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点培训是体系运行的重要环节，组织内部需进行全员培训（1）方针的全员培训（2）环境/职业安全健康意识的培训（3）管理体系知识的培训（4）相关法律、法规及相关要求知识的培训（5）管理体系文件的培训（6）专业知识和技能的培训（7）所在岗位的职责、重要因素控制、目标信息交流方式的培训（8）对体系负有特别责任人员的培训〈如管代、内审员〉2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点培训是体系运行2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.4.3协商与沟通内容（1）按体系文件和法规的要求进行协商与交流；（2）对于运行过程中出现的员工及相关方的意见和抱怨应按体系文件的要求进行接收、处理和答复；（3）考虑其代表员工在协商及交流中的作用及参与情况。记录相关方信息交流记录表接收、处理和答复与员工协商记录

为确保各要素构成一个完整、动态的持续改进的体系基础还要进行必要的信息交流，体系初建和运行阶段交流的信息要比正常运行时多。2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点运行阶段需进行信息沟通的内容

（1）方针传达至全体员工和有关相关方（2）目标、管理方案项目计划细化和指令的传达（3）职责、权限的信息（4）体系文件分发信息及改进信息（5）培训信息（6）法律法规获取、更改信息（7）与相关方沟通（8）运行及紧急状态信息（9）体系监测、测量结果传达及反馈信息（10）不符合与纠正措施信息（11）内审及管理评审信息（12）危害因素、环境因素影响及更新信息2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点运行阶段需进行2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.4.5文件控制内容（1）是否对有关的文件和资料进行管理；（2）重要作业岗位能否及时得到相应文件的现行版本；（3）作废文件是否及时从现场撤回，并进行了适当的标识和管理；（4）文件的收发、复制、归档是否按程序文件的要求进行；（5）文件更改、修订是否经过文件签发人确认和审批。(6)文件定期评审2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点记录体系文件发放记录

体系文件审批单

体系文件更改审批单

体系文件更改单

体系文件评审记录2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点记录2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素4.4.6运行控制例1:相关方环境和职业安全健康行为控制程序 内容（1）对相关方进行评价、选择（2）对相关方进行管理、监督、检查记录（1）相关方评价表（2）合格相关方清单（3）相关方管理、监督检查记录（4）相关方协议记录〈合同相关条款〉（5）向相关方发放程序记录2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点例2:化学品控制程序内容（1）危险化学品的采购控制（2）危险化学品的储存控制（3）危险化学品的发放、运输（搬运）、使用、废弃管理（4）危险化学品的事故处理记录（1）危险品出、入库名帐（2）化学品目录清单（3）化学危险品的安全数据表2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点例2:化学品控2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素

4.5.1监测与测量内容（1）目标、管理方案实施的监测（2）法律、法规其他要求遵循情况评审（3）消防工作监督管理（4）废弃物处理过程的监测管理（5）体系运行绩效监测管理2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点标准要素42023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点记录存放危险品罐类的检查记录超过使用年限设备的测定记录特种设备定期检验、检查、维护记录设备设施使用情况检查记录纠正、预防措施实施情况检查记录应急准备与响应程序有效性评审记录文件和记录管理的检查记录事故、事件处理记录……………….2023/7/25HEQ版权所有工作和记录重点记录2023/7/30HEQ版权所有工作和记录重点标准要素

4.4.7应急准备与响应内容潜在事故、紧急事态的识别和评价预案培训、演练纠正、完善（程序修改）记录事故调查报告演练记录