公共组织与管理

公共组织与管理第1页，课件共38页，创作于2023年2月2.3交易-制度范式2.3.1交易成本模型2.3.2制度结构模型2.3.3社会功能模型2.3.4社会冲突模型第2页，课件共38页，创作于2023年2月2.3.1交易成本模型交易成本模型是从经济学领域发展而来的，并受到了社会学者的关注。作为分析单位，交易成本的组织模型来自于奥利弗·E·威廉姆森的开创性研究。1975年在其《市场与层级》一书中，威廉森把交易成本经济学描述成为：第3页，课件共38页，创作于2023年2月不懈地比较，总是在比较中考察组织的替代形式；微观的分析，行动取决于对细节的关注；分立的结构，可抉择的治理形式存在不同的类型；专注于节约，主要涉及组织而不是技术。第4页，课件共38页，创作于2023年2月交易成本模型的出发点是商品和服务的交易或交换。它假定个体的行动是为了谋取私利，这就是所谓的经济人假设。我们知道，简单的交易是“当场”成交的，而且是在自由市场中发生的。后来，简单的市场被更复杂的、更不确定的情形所取代。交易环境的不确定性逐渐增加，简单的信任关系越来越成问题，由此导致了组织（层级制）的产生。第5页，课件共38页，创作于2023年2月组织被认为是对不确定的环境进行的反应，而这些环境的不确定性的表现之一就是潜在的交易伙伴的不确定性。将交易成本纳入组织的层级制度，就可以通过直接的监督、审计以及其他控制机制来监控组织行为。由于组织行为受到雇佣契约的限制，因此，层级制度有助于降低交易成本，或者至少有助于控制交易成本。第6页，课件共38页，创作于2023年2月交易成本理论无疑加深了社会学家对组织的认识，一些学者试图把该模型整合到他们对组织现象的分析之中，另一些学者试图反驳威廉姆森的交易成本理论。就前者而言，1988年，罗伯特·G·埃克尔斯和哈里森·C·怀特在《美国社会学杂志》上发表的题为“在内部利润中心交易中的价格与权威”一文中，指出组织内部也有交易成本，而且可能会超过外部交易的成本。第7页，课件共38页，创作于2023年2月就后者而言，1985年，马克·格拉诺维特在《美国社会学杂志》上发表的题为“经济行动与社会结构：镶嵌性的问题”一文中，指出经济交易实际上是镶嵌于社会关系之中的。不同于市场-层级的制度框架，格拉诺维特认为，在现代社会中，经济交易与信任有关，这反过来又与社会关系而不是经济关系有关。第8页，课件共38页，创作于2023年2月与此同时，马克·H·拉泽尔松1988年在《美国社会学评论》上发表的题为“小型厂商的组织增长：市场或层级的结果?”一文中，部分地推翻了威廉姆森的交易成本理论。拉泽尔松发现，意大利的小厂商，通过纵向和横向一体化进行扩张。这些由大公司控制的小厂商，通过合同契约的关系，使得自己免于外部市场的竞争。实际上，内部市场替代了层级制度，发挥着组织和协调的作用。第9页，课件共38页，创作于2023年2月2.3.2制度结构模型

1949年，菲利普·塞尔兹尼克在其《田纳西流域管理局与草根阶层》一书中指出，组织最重要的事，不仅在于组织是一种工具和手段，更在于每一个组织都有自己的生命。进一步来讲，他认为组织结构好比是一个有适应能力的有机体，不仅对参加者的特征和责任做出反应，而且也对外部环境的影响做出反应。针对参加者在组织中发展的一系列共同的责任和目标，塞尔兹尼克强调指出，这表明了制度化的重要性。第10页，课件共38页，创作于2023年2月就塞尔兹尼克而言，组织的制度化是指一个价值中立的过程，从不稳定的、组织松散的或有限的技术活动中产生出有序的、稳定的和社会的整体模型。制度化的最大意义就在于通过这一过程，使结构或行为变得有价值，并超过技术的需要。在组织面临从环境而来的外界限制和压力，以及人员、利益及其非正式关系的变化时，制度化责任便发展起来了。尽管制度化的程度在各个组织中都有不同，但是没有哪个组织能完全避开外界和内部的压力。第11页，课件共38页，创作于2023年2月

1983年，保罗·J·狄马乔和沃尔特·W·鲍威尔在《美国社会学评论》上发表的题为“铁笼的重访：组织领域中的制度同构与集体理性”一文中指出，制度同构是组织采用现有形式的主要原因，这是基于对技术不起决定作用的非营利组织的研究。狄马乔和鲍威尔认为，理性化与官僚化背后的推动力是资本主义的市场经济，这就是韦伯的本意，而官僚化则是一个禁锢人性的“铁笼”。第12页，课件共38页，创作于2023年2月制度结构模型认为，组织是各种资源的结合体。它们具有一定的目的，并在相当时期内持续存在。一定程度上讲，组织是以层级体制的方式来协调的。组织既可以采用商务合伙制或股份公司制形式来追求经济目标，又可以采用政治组织或利益集团形式来追求政治目标。组织尽管部分由自上而下的指令来协调，但它们仍然需要内在的有效作用。第13页，课件共38页，创作于2023年2月 特别指出的是，这类规则中有许多是隐性的，因为它们控制着组织中一些成员的重复行为。这类体现于组织之中的制度主要指既定的程序、工作的惯例以及常规中的诀窍。由此可见，隐性制度中的智慧很难移植到其他的组织之中，而能否成功地移植取决于各类组织成员之间的相互交往、相互联合、相互学习。例如，当一家成功的公司收购另一家公司时，如果被收购的公司没有学到母公司的隐性制度知识，那么这样的收购就可能是失败的。第14页，课件共38页，创作于2023年2月2.3.3社会功能模型

1960年，塔克特·帕森斯在其《现代社会中的结构与过程》一书中指出，从组织出发的具体目标在更大的体系看来，就是相异的各个部分或亚系统，一种具体化的或分化的社会功能。由此可见，帕森斯在生态层次上，将组织与更大的社会联系起来。作为社会的亚系统，组织的地位或作用合法化了，从而有望得到社会的认同和资源。帕森斯认为，所有的社会体系都是由四个基本功能构成的，它们是：第15页，课件共38页，创作于2023年2月适应功能，即获得充足的资源；目标达成，即目标的确定和实施；整合功能，即在体系的子部门中维持团结或协调；模式维持，即创造、保持和传播该体系独特的文化和价值观。第16页，课件共38页，创作于2023年2月针对功能与结构的关系，帕森斯认为，功能需要的分化导致了结构的分化，随着结构的分化，又会出现功能需要满足的障碍。这是因为——各种功能需要或多或少是相互抵触的，以至于为解决一个功能需要的努力，妨碍了解决其他功能需要的努力。具体来讲，使组织适应环境的努力部分地与目标达成的努力相冲突，而且也与整合的努力相冲突。针对这些潜在的冲突问题，创建应对的角色和亚系统就是一种结构性的解决之道。总而言之，与其他社会系统比较，组织是更多地注重目标确定和资源动员以达成目标的社会体系。第17页，课件共38页，创作于2023年2月帕森斯的研究方法是通过发展出一套抽象的概念框架，来检验不同社会系统的组成和运作功能。相对于其他的理论建构，帕森斯的概念框架更为全面，既包括了组织的正式和理性方面，又包括了组织的非正式方面。特别指出的是，帕森斯像塞尔兹尼克一样，提出了组织分析的制度途径，他对存在于组织目标与更大社会规范与价值之间关系的考虑，就是制度分析模式的典型范例。然而，帕森斯的阐述更像是概念框架而不是实在的理论，因为这些概念只带来很少的可检验的命题。第18页，课件共38页，创作于2023年2月2.3.4社会冲突模型

就理论而言，一般社会学包含两种不同的社会观：一种是社会和谐论，另一种是社会冲突论。值得指出的是，社会和谐模式在美国拥有更多的追随者，而社会冲突模式在欧洲拥有更多的追随者。实际上，两种不同的社会观都是建立在社会学的一般理论基础之上的，并应用于组织的各项研究。当然，社会冲突的理论发展晚于社会和谐的理论发展。第19页，课件共38页，创作于2023年2月 社会冲突的理论可以直接追溯到马克思的著作，尽管一些冲突论的学者将韦伯作为早期的先驱，因为他认识到组织是统治的体系。实际上，社会冲突模型不仅强调参加者利益的不同，而且也强调参加者价值观的冲突。变化被认为与稳定一样的自然，社会稳定的基础是一个集团的统治，或是与其他利益集团的联合。1950年，麦尔维勒·达尔顿（MelvilleDalton）在《美国社会学评论》上发表的题为“员工与直线经理之间的冲突”一文，使我们更多地了解——冲突是一种常态的组织行为。第20页，课件共38页，创作于2023年2月德国学者拉尔夫·达伦多夫1957年在其《工业社会中的阶级和阶级冲突》一书中，率先将马克思主义理论明确地应用于组织的相关研究。他认为在现代社会，因为有日益增长的、广泛分布的持股人，权力的基础已经不再是生产资料的占有者，而是组织中管理和执行地位的占有权。明显与强调“社会整合”的学者不同，达伦多夫的组织理论是建立在利益的社会结构冲突的假设之上的。第21页，课件共38页，创作于2023年2月2.4系统-生态范式2.4.1系统-控制模型2.4.2种群-生态模型2.4.3资源-依赖模型第22页，课件共38页，创作于2023年2月2.4.1系统-控制模型克里斯·阿吉里斯1982年在其《推理、学习和行动：个体与组织》一书中，把这些不仅产生了不同行为，而且也产生了行为选择规范的适应性行为称为“双回路学习”。值得指出的是，控制系统会导致目标导向行为，而不只是目标取向性行为。除此之外，反馈机制可以检验任何对预设目标的偏离。检测环境对系统过去行为的反馈是任何开放系统中重要的适应机制。第23页，课件共38页，创作于2023年2月当然，组织可以作为控制系统来进行分析，与此同时，组织在更为复杂的层次上，又是一个功能模块，作为开放系统来运作。开放系统能够通过加工从环境获得的资源来进行自我维护，加工是造成系统变化的关键。组织系统不是通过对抗环境的复杂性来进行自我保护的，而是非一统的加工过程才能维持开放系统的不同结构。第24页，课件共38页，创作于2023年2月沃尔特·巴克里1967年在其《社会学与现代系统理论》一书中，区分了系统进程中的两个基本设置：维持（morphostasis）与变革（morphogenesis）。维持是指保存或维护系统既有形态、结构或状态的过程。在生态系统中，维持性过程包括循环和呼吸，而在社会系统中，则包括社会化和控制行为。变革是指细化或改变系统的过程，例如成长、学习和分化。第25页，课件共38页，创作于2023年2月根据一般系统理论，等级制也是复杂系统的一个基本特征。然而，这里的等级制并不是指地位或权力的不同，而是指在类群和层次上的等级制。系统是由多个亚系统组成的，而且系统本身又被包含在超系统之中。本质上，这是所有复杂系统的共同特征，因此，很容易被忽视。如果把等级概念与松散联结概念结合起来，就会发现复杂系统有一个共同的特征，即系统组成部分内的联系和相互依赖关系比系统组成部分之间的要更为紧密。第26页，课件共38页，创作于2023年2月赫伯特·A·西蒙1962年在《美国哲学学会年会论文集》中发表的题为“复杂性的建筑学”一文中指出，当亚系统采用“稳定的子组织”形式时，等级制形式就比其他系统具有更显著的生存优势。实际上，许多看上去复杂的组织系统都是由极为相近且能保持相对自由运作的单位构成的，而且为了自身的稳定，系统也依赖于这些亚系统的支持。就此而言，所有系统都是由亚系统组成的，同理，所有系统也都是其他更外围系统的亚系统。第27页，课件共38页，创作于2023年2月2.4.2种群-生态模型

种群-生态模型也可以称为自然选择模型，主要根源于达尔文的生物学。与其他组织研究途径不同，种群-生态研究的主要是组织总体，而不是组织个体。种群-生态模型力图解释的是组织之间的差异性——为什么有那么多或那么少的组织？虽然差异性的出现是因为个体组织在适应的过程中改变了其特性，但是生态学家主要关注的不是结果而是选择的过程，即一些组织呈现出的一种形式被另一种形式取代的过程。第28页，课件共38页，创作于2023年2月种群-生态模型中很重要的一点就是认为，环境选择不同的组织使其生存下来的基础是组织形式和环境特征之间的相容性。唐纳德·坎贝尔1969年在《一般系统：一般系统研究协会年鉴》上发表的题为“社会-文化系统中的变异与选择性保留”一文中指出，进化分析一般强调三个过程，它们是：差异的产生、对某些特征的选择以及对那些形式的保留。第29页，课件共38页，创作于2023年2月特别指出的是，种群-生态模型的基本假设是环境因素选择那些最适合环境的组织特征。正如霍华德·E·奥尔德里克和杰弗瑞·费夫1976年在《社会学年度评论》上发表的题为“组织的环境”一文中所指出的那样，自然-选择模型并不假定组织必定朝更复杂、更好的方向变化，组织只是朝向更适宜于环境的方向变化。由此得出，绝大多数的组织变迁都不是既有组织相对于环境的部分适应或变化，而是一种类型的组织被另一种类型的组织所取代。第30页，课件共38页，创作于2023年2月2.4.3资源-依赖模型

种群-生态理论把组织形式的分布模式归因于环境的选择行为，即哪些组织得以建立，哪些组织得以生存。不同于种群-生态模型强调的是选择，资源-依赖模型强调的却是适应，即组织提高生存机会的努力。资源-依赖方法主要着重担个组织，从组织优势来考察环境。加里·L·韦姆斯利和梅耶·N·扎德1973年在其《公共组织的政治经济学》一书中，提出了资源-依赖的政治经济学模型。第31页，课件共38页，创作于2023年2月资源-依赖模型扎根于开放系统的分析框架，认为如果不了解组织运作的环境，就根本无法了解组织的结构和行为。没有一个组织是自给自足的，所有组织都必须为了生存而与其环境进行交换。获取资源的需要生产了组织对其外在单位的依赖性，资源的重要性和稀缺性则决定了资源-依赖模型的性质和范围。一定意义上讲，依赖性是权力的对立面，经济依赖性产生政治问题，而这必须同政治方法来解决。第32页，课件共38页，创作于2023年2月资源-依赖模型强调内部权力配置在决定进行何种选择时的重要性。无论是内部的权力配置还是外部团体的需求，都是决策过程的关键。然而，资源-依赖模型不会把目标看作决策过程的一部分。此外，资源-依赖模型暗示，组织在影响其环境方面是积极的，这促成了组织间的变异，因为变异是有意识、有计划地针对环境而进行权宜应变的结果。通过并购、合作和人员流动，组织试图消除相互的依赖性和环境的不确定性。第33页，课件共38页，创作于2023年2月选择过程是种群-生态模型的核心，对此，资源-依赖模型也有所涉及。不过，资源-依赖模型不再从环境选择适合的组织形式的角度看待选择，它还考虑了组织与环境进行互动以确保组织生存和繁荣的方法。然而，环境仍然是关键因素。环境包括组织所面临的很多约束条件、不确定性以及需要组织进行权宜应变的因素。有能力应对约束条件和不确定