（财务内部管控）内控制度修改版

(财务内部管控)内控制度修改版汇编(试行)第一章法人治理结构的相关制度(略)8第二章组织架构及职能定位91.广汇实业股份有限公司组织管理架构错误!未定义书签。2.广汇实业股份有限公司管理团队职责权限102.1股份公司总经理职责权限和相互关系102.3股份公司副总经理(项目)职责权限和相互关系132.4股份公司副总经理(项目)职责权限和相互关系142.5股份公司副总经理(运营)职责权限和相互关系152.6董事会秘书职责权限和相互关系162.9人力资源总监职责权限和相互关系203.广汇实业股份有限公司组织管理职能定位213.2证券部职责权限和相互关系233.8安全环保综合部职责权限和相互关系35第三章战略与投资管理系统371.股份公司组织结构调整流程372.战略规划流程383.产业研究流程394.并购项目流程4012.信息管理制度501.项目管理职能分工551.资产管理制度10012.担保内控制度1202.5股份公司副总经理(运营)职责权限和相互关系2.7.3职责：一协助总经理执行公司财务战略，为公司经营决策提供依据；二制定公司资金运营计划，监督资金管理报告和三筹集公司运营所需资金，审核公司重大资金流向，负责对筹措方式进行成本计算，提供最为经济的筹资方式；六协调公司同银行、工商、税务等政府部门的关系，维护公司利益七参与公司重要事项的分析和决策，为企业的生产经营、业务发展及对外投资等事项提供财务分析和决策依据；八负责对所属公司财务总监的委派与考核；2.7.4权限：一对违反国家财经政策法规及可能造成损失、浪费的行为，有权制止或者纠正；二财务收支管理审核权，税务筹划建议权；三对预算、财务收支计划、成本和费用计划、信贷计划、财务专题报告、会计决算报告，涉及财务收支的重大业务计划、经济合同、经济协议等编号：200年法务工作号需求单位或部门法律服务工作类型200年月日借款人姓名借款人部门借款事由：经办人签字：前次欠款金额：元会计签字：部门主管：财务主管：主管领导：核准日期：核准日期：审批日期：预支费用明细费用类型费用详细说明总费用招待费培训费在您费用发生后的5个工作日内，如果您没有提供票据报支，公司将按照费用报支补充规定中第1款给予处罚。广汇实业股份有限公司差旅费预支申请报告200年月日(一)收购(含合并)出售、置换资产(含股权、股份);(五)联营设立公司(企业);(六)对外担保；资金调配统一对外筹资、并实行资金统一调配拥有预算内资金使用之审批权限预算外资金使用及自行筹资上报股份公司本部，由股份公司财务总监、总经理、董事长审批按照股份公司《对外投资及风险管理办法》规定之权限进行审批无对外担保审批之权限对外捐赠股份公司捐赠额度≤20万元，超出部分上报董事会或股东大会无对外捐赠权限收益分配按照董事会决议进行分配按照董事会决议进行分配费用类1、各部门预算内所发生的各项费用由各部门部长、主管部门的副总审定，财务部门审核，财务总监、总经理审批。2、预算外费用支出除履行上述审批程序外，由董事长审批。1、预算内所发生的各项费用支出由职能部门经理审核，财务总监核定，总经理审批。2、预算外费用支出上报股份公司本部，由股份公司财务总监、总经理、董事长审批7记录1目的2适用范围3职责权限4引用文件13.3工资形式：(1)计时工资(2)计件工资(3)提成工资(4)绩效工资(5)试用期工资(6)协议工资13.4职责1目的2适用范围3职责权限4管理程序4.3盖印7.安全生产、环境保护奖惩办法(试行)(详见股份公司安全生产管理制度汇编)2篇以上(含2篇)5.5.3对外宣传(投稿)所属各分(子)公司需对外宣传的事件最迟2天内将文字性、图片性宣传材料报综合部审核，综合部在一个工作日内将审核结果反馈。对外宣传(投稿)经综合部审核(涉及公司生产经营、企业转型等内容的宣传材料要经总经理办公会审核)后，方可投送。5.6.1股份公司、各分(子)公司每年召开一次宣传工作会议。5.7.1通过公司《广汇股份宣传工作制度》对各分(子)公司宣传工作进行约束、激励。对内宣传投稿每差一篇稿件对其单位主管负责人扣罚绩效工资30元。5.7.3股份公司对年度宣传工作进行评选，对表现突出的企业、部门与个人予以500-1000元表彰奖励。行政管理系统违规处罚细则事项违规事项处罚标准管理借阅者对档案保密要承担责任，如未经批准，借阅者擅自复制或摘抄档案文献内容，造成文件资料丢失、失密、泄密对直接责任人给予500元的罚款。如情节严重的并造成一定经济损失的，给予公司主管经理严重警告因玩忽职守造成档案损失的档案管理人员对责任人给予公司内部通报批评并予以500元的经济处罚，构成犯罪的，由司法部门追究刑事责任。印章管理未按规定程序审批和使用公司印章给公司造成经济损失对公司主管经理在公司内部通报批评并对直接责任人处以500元的罚款，情节严重的对责任人给予待岗处理。各企业及分公司新购车辆或车辆顶账，未按程序书面报股份公司安全环对责任单位总经理处以500元罚款并在公司内部通报批评发生重、特大交通事故后在24小时内未按程序向公司安全环保综合部提交事故报告，而对发生重大及特大交通事故隐在公司内部通报批评并对责任单位经理处以500元罚款。事故处理结束后，不按程序及时将交通部门的事故责对责任单位主要负责人给予500元罚款。序号内容1每月进行2次，未进行扣2分，以安全环保综合部记录为依据。(24分)2分(子)公司总经理班子与员工沟通，解决员工关心的问题1次/月，未进行扣1分，以分公司行政办记录情况和随机抽查为依据。(12分)3(职能部门)车间之间交流，消除隔阂和误会，协调工作关系1次/月，未进行扣1分，以车间(部门)记录和随机抽查为依据。(20分)4班组长(基层主管)与员工交流，明确当天任务，协调解决生产中的问题，增进班组团结1次/天，未进行扣1分，以班组日志和随机抽查为依据。(12分)二创建学习型组织(18分)1领导班子带头学、带头用，创造良好的学习环境，实现自我超越有案例得2分，无案例扣2分2有案例得2分，无案例扣2分3组织团队学习和请进来、送出去的培训活动，学出成效有案例得2分，无案例扣2分4有案例得2分，无案例扣2分5贯彻系统思考的理念，各项工作围绕股东利益最大化有案例得2分，无案例扣2分6开展技术研讨，组织内外部技术交流活动有案例得2分，无案例扣2分78学习运用平衡计分卡建立组织的协调体系9学习工作化，使组织不断创新三每年召开一次的宣传工作会议并考核1股份公司、各分(子)公司每季度对宣传工作进行总结通报，布置下季度宣传内容，总结上季度宣传工作。有总结通报得2分。(8分)2各分(子)公司信息小报(简报)办报情况每月定期编发得2分。(24分)3投稿情况各分(子)公司、各职能部门完成月度具体数量指标得2分。(24分)12.股份公司党群建设制