受审核方名称

东南标准认证中心FSMS/HACCP体系基本情况检查表（一阶适用）SEC/JL-C02.06HF1-2013版号：5/0第2页共3页受审核方名称：审核员（签字）:组长（签字）:陪同人员：审核时间：年月日检查内容检查记录结论及说明一、体系建立、实施的基本情况1.体系是否已有效运行3个月以上□是□否2.组织机构图及职责说明是否与实际一致□是□否3.是否存在外包（委托加工）□是□否说明：4.是否存在多场所：□是□否说明：5.内审时间：6.管理评审时间：□符合□不符合问题：二、法律、法规、标准要求获取及遵守情况1.证件核实1.1核实营业执照/机构代码证：组织名称是否与申请一致□是□否注册地址是否与申请一致□是□否范围是否包含申请的范围□是□否是否在有效期内□是□否审核组保留了复印件（盖章）□是□否1.2核实各类许可证/备案证书：名称是否与营业执照一致□是□否生产地址是否是申请的审核地址□是□否是否在有效期内□是□否审核组保留了复印件（盖章）□是□否1.3其他证书情况：2.相关法律、法规、标准的识别情况2.1是否识别了相关的法律、法规、标准及其它技术要求，识别是否齐全□是□否2.2审核组保留了相关的法律、法规、标准及其它技术要求清单□是□否□符合□不符合问题：三、食品安全方针和目标的建立情况1.方针是否合理□是□否2.目标是否合理□是□否□符合□不符合问题：四、工艺流程核查1.工艺流程图是否建立□是□否2.工艺流程图是否与实际一致□是□否3.审核组是否保留了工艺流程图□是□否□符合□不符合问题：五、资源配置情况1.受审核方硬件配置是否满足要求□是□否2.受审核方人力资源配置是否满足要求□是□否3.受审核方其他方面资源配置是否满足要求□是□否□符合□不符合问题：六、关键控制点和CL值识别的合理性CHACCP项目CPCCP数量CL是否设置CCP和CL值是否合理性□符合□不符合问题：□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否七、现场运作概况1.现场是否有生产，审核范围覆盖产品是否处于生产季□是□否2.CCP点是否进行了监控□是□否□符合□不符合问题：八、产品安全性情况1.生产经营的产品是否符合适用的目标国/地区法律、法规、标准和规范的要求，近一年内未发生违法我国和进口国/地区相关法律、法规的食品安全事故（要有自我声明）□是□否2.是否近一年内产品接受官方检查未出现不合格的情况（要有自我声明）□是□否3.是否五年内没有因食品安全事故、重大投诉、虚报、瞒报获证信息而被认证机构撤销认证的情况（要有自我声明）□是□否4.产品执行的标准/技术要求□符合□不符合问题：九、其它文件的核查受审核方是否已提供以下文件：1.HACCP手册/GMP文件（含产品描述、工艺流程图、工艺描述、危害分析、HACCP计划表）2.组织机构图与职责说明3.厂区位置图、厂区平面图、车间平面图（含人流物流标识）4.实施HACCP的项目、生产线情况、生产班次情况的说明5.食品添加剂使用情况的说明，包括添加剂的名称、用量、使用产品及限量标准6.备案过的企业标准复印件（如果执行企标，需提供）7.生产加工主要设备清单、主要检验设备清单8.多场所清单及委托加工情况的说明（如果有多场多、委托加工的情况，需要提供）9.涵盖卫生要求的产品检验报告（每个HACCP项目至少一份）10.水、冰、汽符合卫生要求的报告（如果加