DB4102T 032-2023 电梯维保单位作业质量与信用评价规范

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4102发布发布开封市市场监督管理局2023082820230718开 封 市 地 方 标 准B12T03023电梯维保单位作业质量与信用评价规范B12T3303B12T3—23II目 次前言 II范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1总体要求 1评价机构及评价人员 1评价程序及实施 2附录A（资料性） 电梯维护保养质量评价申请表 4附录B（资料性） 电梯维保单位作业质量与信用评价项目表 5IIII前 言本文件按照GT.1—020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由开封市市场监督管理局提出并归口。11术语和定义GT024总体要求评价机构及评价人员应遵循科学、规范、廉洁、公正的原则。评价机构及评价人员应保守电梯维保单位商业和技术秘密。电梯维保单位应提交真实有效的相关材料，对弄虚作假者取消其评价资格。评价机构及评价人员评价机构应具备以下基本条件：具有独立法人资格的第三方机构；具有满足与其所承担评价工作相适应的人员与资源条件；具有固定的办公场所以及档案、资料的存放场地；具有必要的通信、交通工具及办公设施。评价人员电梯维保单位作业质量与信用评价规范范围本文件规定了电梯的维护保养作业质量与信用评价的总体要求、评价机构及评价人员、评价程序及实施等内容。本文件适用于电梯维保单位作业能力及效果的质量与信用评价活动。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GT024 TSG07 特种设备生产和充装单位许可规TSGT5002 电梯维护保养规则评价人员应具备电梯安全监察、电梯安全检验、电梯生产（包含制造、安装、改造、修理）五年以上工作经验。评价组长应具有中级以上技术职称或同等职务。评价程序及实施申请参与评价的电梯维保单位（以下简称“申请单位”）应向评价机构提出书面申请，填写《电梯维护保养质量与信用评价申请表》（附录A）。申请单位应在评价活动实施的行政区域内开展电梯维保作业活动满两年，应满足表.1《质量保障资源评价表》中的必备条件。申请单位应提交以下申请材料：《电梯维护保养质量与信用评价申请表》（A）；营业执照（复印件）；电梯生产许可证书（复印件）；上次评价等级证书（复印件）（如有）；本年度电梯维保信息台账。审核受理评价机构对收到的申请材料进行初步审核，符合条件的申请单位列入评价范围，对未通过审核的，应书面告知未通过的原因。评价现场评价33BB.1；B.2；）B.3。评价等级划分评价结果从高到底分为AD4A等级代表质量非常守信的信用程度：企业质量信用风险很小，具有维持高水平质量信用的主观意愿、服务质量保障能力，在一个自然年内无质量失信记录。B等级代表质量较好守信的信用程度：企业质量信用风险较小，具有维持其质量信用水平的主观意愿、服务质量保障能力，在一个自然年内无严重质量失信记录。C等级代表质量基本守信的信用程度：企业质量信用风险一般，维持其质量信用水平的主观意愿一般、服务质量一般、保障能力一般，在一个自然年内存在一般失信行为，233评价机构应将评价结果面向社会公示不少于5个工作日，公示结束无异议后及时向特种设备安全监管部门报送最终服务质量与信用评价结果，并及时向社会公布。6.4.2 跟踪复评评价结果有效期为2年。评价机构可根据特种设备安全监督管理部门的反馈情况，进行年度复核；期间如因维保质量、违章作业等原因造成质量投诉、责任事故、失信违约等情况，评价机构可动态管理已授予的评价结果，并将相关信息及时公开发布。但不存在严重失信记录，且未因一般质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。D等级代表质量失信的信用程度：企业质量信用风险较大，维持其质量信用水平的主观意愿不强，服务质量不稳定，保障能力较低，在一个自然年内存在严重质量失信记录，但未因质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。B1表1等级划分与综合得分对应表等级综合得分（Q）A110≤Q≤125B95≤Q＜110C80≤Q＜95DQ＜80公布结果公示44附 录 A（资料性）电梯维护保养质量与信用评价申请表表A1单位名称单位地址法人代表社会统一信用代码联系电话电子邮箱电梯生产许可证级别许可证编号取证日期上年维保电梯数量工程技术人员人持证作业人员人上次评价等级申请等级满足申请条件的自我承诺经过对本公司特种设备生产许可条件、质量体系建立与运行管理、电梯维保质量控制、单位社会信用评价等方面的自查对《电梯维保单位作业质量与信用评价项目表（附录内容及要求申请 等级电梯维保单位评价，现约请评价机构对我公司情况实施现场评价。并承诺：对评价全过程中提交的相关资料、数据保证真实可靠，如有弄虚作假行为，自愿按有关规定接受处理。提交如下资料：1.营业执照（复印件）；电梯生产许可证书（复印件）；本年度电梯维保信息台账；上次评价等级证书（复印件）（如有）。申请单位（公章年 月 日55附 录 B（资料性）电梯维保单位作业质量与信用评价项目表.1.2.3。B1评价项目评价内容与要求评价方法评价得分必备条件（一票否决项）（（含修理特种设备生产许可证已取得三年以上200台以上；持证期间未发生以下任何一种情况：1）12个月内被立案查处2次及以上的；2）12个月内有5次应急救援响应不及时；原因造成人员重伤以上事故或造成社会恶劣影响的；4）在组织生产和经营活动中，存在其他违反国家有关法律、法规行为。监督。生产资质级别（3分）A1，3A2，2B1查看其特种设备生产许可证。从事电梯维护保养工作年限（5分）获准从事电梯维护保养工作15年及以上，5获准从事电梯维护保养工作10-14年，3分；获准从事电梯维护保养工作5-9年，1分。查看有关见证资料。人力资源分）.聘用技术人员（含质量保证体系责任人：70%及以上，5技术人员占员工总数50-69%，3分；技术人员占员工总数20-49%，1分。2.员工文化素质：大专及大专以上员工占员工总数50%及以上，3分；大专及大专以上员工占员工总数30-49%，2分；大专及大专以上员工占员工总数10%-29%，1分。3.单位员工稳定性：650分；持续在单位工作达4年的员工占总人数高于分；2）持续在单位工作达2年的员工占总人数高于50%，1分。4.技术人员继续教育：上年度参加相关外部业务或技能提升培训，50培训考核合格人次占全体技术人员30-50%时，2分；培训考核合格人次占全体技术人员20-30%时，1分；53分。（6，继续教育培训证明。66表B1续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分建立仪器、器具台账，1。应具备仪器、器具：万用表、钳型电流表、绝缘电阻测结合维保电梯台帐，查看相应仪器的检定、校准证书或报告。维修保养仪器工具（10分）上仪器应按溯源周期送至法定计量技术机构进行检定/校0.59。3.如发现未配备与其维保设备相适宜的特殊工具（例如防爆电梯应配置的防爆仪器、工具，本项不得分。1.1000台及以上，5分;查看有关见证资料（96333据，维保合同、台账。当前维保各类电梯数量（5分）.0094;.0793;.0092;.0091。维保人员与电梯数量比例（10分）1.人均25台以内，10分;2.人均25－30台，5分;3.人均30台以上，0分。查看维保作业人员（6月，确定维保人数。结合17均维保数量。77B2评价项目评价内容与要求评价方法评价得分质量体系的建立（4分）单位内部质量管理体系文件符合：TSG7特种设备生产和充装单位许可规则TG02电梯维护保养规则规则IS90:215SO40115环境管理体系规范及使用指南；SO50:08职业TSG7特种设备生产和充装单位许可规则TG02017IS90:215TSG7特种设备生产和充装单位许可规则；SGT5002;以上两项内容要求，2分；4TSG07管理体系，1分。查看质量管理体系文质量体系的运行（5分）示，各岗位人员熟知其相关制度要求，执行良好，记录完整，各类档案管理规范，532分；4基本规范完整，1分。查看质量管理制度层次、内容，各项体系运行记3-5相关制度内容及落实情况，以及内审、管理评审记录。内部管理措施、水平（3分）现代化措施，实施生产、质量管理；采用现代信息化技术建立信息流系统，有完善和高效的内部管控和对外接口，3未有效使用信息化手段，1分。梯的信息化管理措施及能力。维保计划与方案（5分）周期性项目检查（限速器校验等，2根据不同电梯的使用状况制定具体维保计划，1158-14%，1查看维保台账、维保计划、维保质量抽查记录。88表B2续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分应急服务管理（5分）1.应急服务组织体系齐全，人员职责明确且有效在岗，执行良好且能有效运用内部或外部平台参与应急服务，配合所有在保项目的使用单位每年至少一次电梯事故应急专项预案演练，记录完整，档案管理规范，5分；2分；3.应急服务组织体系齐全，人员职责明确且主要人员在查看单位应急救援预援记录档案、演练实施记录。风险识别与应对管理（3分）理；执行良好，记录完整，档案管理规范，3分；分；3.单位风险管理的程序内容基本齐全，有基本的策略进行应对管理，制度执行见证资料基本规范完整，1分。查看单位管理制度中记录。99表B3 保业力质控评表评价项目评价内容与要求评价方法评价得分1.业务流程管理规范性：查询查看单位管理运行模式、记3目的电梯维保档案资料。1施、质量检查等流程的执行;2分；2流程的执行;1分；3服务规范性执行;0分。（4分）2.业务执行记录规范性：13目录且资料保存完整率高于90%时;2分；2)随机抽查不同项目中的3台电梯维护保养档案，建有标准档案目录且资料保存完整率达到在70%-89%时;1分。23率在50%-69%时;0.5分。1.维护保养服务指标管理：查看单位维护保养多项服务指标的设定、统计、分析；查看单位多项服务指标考核改进方案、记录。1应及时率等服务指标进行质量评价采集;2分；2服务指标进行质量评价采集;1分；服务持续改进理念（4分）30。2.维护保养服务改进管理：1指标，并制定改进服务方案；2分；2指标，并制定改进服务方案；1分；3。1010B3 保业力质控评表续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分技术能力保障（7分）1.作业技术能力保障：50%，2分；30%-50%，1分；%%.5。2.作业技术资料保障：90%及以上时，2单位收集保存的外来维护技术资料覆盖所保养电梯品牌及型号70%-89%时，1分；单位收集保存的外来维护技术资料覆盖所保养电梯品牌及型号50%-69%时，0.5分。3.第三方技术保障：与相关制造厂家签有技术支持协议，1分。4.内部技术培训：90%及以上，280%-89%，1分；定期对维修技术人员进行安全、技术培训，有培训记录，培训%9%，5分。查看维修服务使用能力；查看外来维修台账；支持协议；录。1111B3 保业力质控评表续）评价项目评价内容与要求评价方法评价得分1（现场清点维保人员个人安全防护用品装备情况、维保作业安全防护设备装备、办公室查看高风险工具管理记录、现场查看维护保养安全操作情况、查看购买电梯保险台账。口罩、耳塞等）使用：1)现场抽查维保人员使用或配备防护用品达到5种及以上时，2分；2)现场抽查维保人员使用或配备防护用品在3-4种时，1分；3)现场抽查维保人员使用或配备防护用品不足3种时，0分。2.作业安全防护用品装备（护栏围挡、三角警示牌、手电筒、锁具挂牌、安全带、阻门器等）使用：14上时，2分；安全作业保障)3（9分）分；32分。3.高风险工具：短接线、三角钥匙有管理记录，1分。4.操作风险：现场抽查中维保人员断电挂牌上锁、短接线、上下轿顶、进出地坑等操作规范性，（0.5），2分。5.单位购买电梯责任保险转移风险：1)所维护保养电梯参保比例达到80%及以上时，2分；60%-79%，1分；%9%，5分。1.维护保养质量管理架构：查看公司质量管理制度及相关记录；现场查验维保员工携带的仪表、工具；对抽查电梯维保质量评价打分；现场考核维护保养作业人员理论和实践操作能力并评价打分。1)有质量部门、专职人员，向最高管理者汇报工作，2分；2)有专职人员，向服务经理汇报工作，1分；3)服务主管兼职质量抽查，1分。2.维护保养工具（工具包、万用表、钳形电流表、电梯控制系统维护保养质量保障调制设备、钳子、改刀、顶门器、扳手