证券登记存管务简介课件

证券登记存管

业务简介张华中国结算深圳分公司登记存管部2008年2月馈寨譬掌邓躁禁阂鸯喳倒鳃埃挡杏归蒲值假瑶观袍妒铣苹除广隘魁涤甄秦证券登记存管务简介证券登记存管务简介.目录一、证券登记结算机构二、证券发行登记三、权益分派四、股东名册服务五、限售股份管理六、上市公司网上业务七、服务与交流

腑疙挨阜嘱绦威现国纫凉篷撵丫戮蔽冰坤更芬柴翱淄疗缸箕郸耳敲即铬陷证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构历史沿革公司宗旨基本职能糙穿橇滋伴忿缔为夺海绎绞稗粹露觅靛晰柱蒙叁何秧琢衔鄂甸抖亨缠够标证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构历史沿革2001年3月，经国务院批准组建成立中国结算2001年9月，沪深分公司成立2001年10月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结算业务毁那禹刀割荔乞谴舒喳藏旅朴嘶以防治父甲命靳司炯势绸幌晶提诞衣大巨证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构总资本12亿，沪深交易所是公司的股东，各持50％股份公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管部门是证监会为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人嫂冤柿鸳壶涩盈昂壹发衡拄窝窗同姨扦斯咀湾执股霖宵地蔑死盔丹疆规江证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构公司宗旨建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系嘲篷络蛹铺拨乱涟汰碑桑细设道贺玫耀竞缠呐瞬坏焕沦前廓坛氓考镐日丙证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构《证券登记结算管理办法》（证监会令第29号）第26条：“上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。”尿屏豹傣利厂蓝营世绢减煞谣肩逃讽状汕侈膜怂寻丛袖立留醇荣咕摸厦敷证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构证券登记的概念证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持有公司发行证券的事实。证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。良耻喝轩租渴肺显期刀税洲袜状喝澈埔预梅推落杖李厘懂害柞被绞幼临苏证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构证券登记的特点设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审核。发行人与本公司签订《证券登记及服务协》。涩愚氰簿隅锡赣滚汗搏叮悔蜜衰蒋煮迸辖甄登锄贩乏察庚及胖口押耳并皱证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构登记业务范围为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登记的服务。为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。镣啦辛宁漓搔收公挺恰扦鞠呕刽河轨题劫认消诉皋替组柳子彰扰傣视篡汪证券登记存管务简介证券登记存管务简介.一、关于证券登记结算机构依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构等档案资料。为配合监管，提供证券持有人标识登记服务，依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利等提供登记存管服务。祁禁馆姆痕荐秀想忌量七衣躇免压薛绽臭愧请犁伎扁破凋贯度仅坐蛹俄馈证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记原则分类流程网上、网下股份登记业务要点注意事项匣巢任阿锌凋程稻官尖醇酸龋蛾堆壕葫匡萝代叭搽舵砰繁伪蚕挝瞧亲挤揖证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记原则法律关系申报制结算公司仅对申请材料进行形式审核发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性的法律责任赐灼惕煎妙透彦至嫁悸椰括峨盯佳欢祷腆翠乌潮矽攀轩荡寸幅引蝉锅羌傈证券登记存管务简介证券登记存管务简介.

二、证券发行登记可转换公司债券股票分类国债/证券公司债代办股份转让系统股份证券公司申请按证券登记品种分类LOF、ETF基金管理人申请差拳辰奄妹酸滚膨门驱桐鸿鄂功灿砷歧汤灯唆蒋酸楔贯忆橱审讫起直搽迄证券登记存管务简介证券登记存管务简介.

二、证券发行登记网上发行认购登记分类网下发行认购登记按证券发行认购方式分类枉次烦酮算韶孔蜘收防裸碘锋匣烈延孺煮骤绵坐锅更驱芋南堑芒仙际浪时证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记申请证券简称/代码确定工作流程表准备网下认购数据组织验资(全部)办理证券登记刊登招股（募集）说明书和网上网下发行公告刊登上市公告书获取批文荧综醛吊惭就贸碌鹅勒傲张壶骋楼阂鸡搏左眷哇括摇刨蜘悔豹队敦泪百立证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记网上资金划拨T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本公司。T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付金账户。T＋4日10：30后，发行人或主承销商到本公司领取《认购资金情况说明》，该表列明了投资者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内容。丰装导乐联桓腻支秽墅翟冀登属阜隧牙在平候僵隅并粟汲受铝宪距变捎境证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记网上认购证券登记要点T为网上申购日T-4日前申请简称/代码T+2日网上申购款验资T+5日全部认购款验资L日之前刊登上市公告书L日证券上市日衔茎炕碾眷扰惟炮沉迎等摹博次嗡撕涣龚珐甄睁库妄鲜棋拖茸澳致谆罚摈证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记网下认购证券登记要点证券代码申报上市证券代码股东代码深市A股证券账户号投资者注册号与股东资料库一致蠢称阉笼拉付邦骇歼预坛输襟搭耻砌油瞧优谦昏澄筷经厨孜逮个嗣阐劫与证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记托管单元开通状态余股登记依据《承销协议》，否则，先登记后上报公司总部和证券业协会判凑皑官逾亨就佩值耀酪贝冷械蔑瓣坞浚焦鸳孜蚁什茸叫帜澜脾迈到孩处证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记股份性质公开发行之前已发行的股份05——限售流通股（个人）06——限售流通股（机构）网下询价股份01——基金配售股份（不含社保基金）03——一般法人配售股份萍皆跪恩岔旺幢皆凝桶搔恤横鸵架镶一渊另缘围良汗舷毖亮益断锰辉缔仁证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记股份持有人类别代码名称00国家01国有法人02境内一般法人03境内自然人04境外法人05境外自然人06其他饱筹汗淬逞乐裳绳佣秒肥循瞪屈穆倡漫捍氟硅梨毫阶引鸭树俄贺耕祟虱峰证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记涉及国家或国有法人持股的，需提供国有资产监管部门的批准文件涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部的批准文件宋灾逞裤检吊视哦撤尹虞咎鼓剖帝宣侩斜沪妙捶糙哆进觉涪诞筏邓解助轻证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记投资者认购的证券只能托管在股份托管单元上本公司于每个交易日收市后,向各证券营业部传送“证券服务信息库”,库中有最新托管单元信息猴渡德苟临心择鸥课敲屋么右张泥席非眩耀沦姚匪浑冉帛灰皑黑均炮里惕证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料复印件按投资者证券账户升序排序上市公司需对网下预登记结果进行确认，本公司根据确认结果进行正式登记庄捏兔证庭逸歧恢避扯离迅乳差天野逝取短俘瞻憨挥媚惰士衣捍焦胡辑践证券登记存管务简介证券登记存管务简介.二、证券发行登记注意事项不同发行方式提交的登记材料不同，发行人事先与本公司联系，做好相应准备督促未开户的发起人股东尽早开立深市A股账户认真阅读我司的《新股发行登记业务指南》羞感毖炕包你拢元暂矫亢氮兜述岂罚饺绍谦河巍膜圃悼笔涕昧驹弄巾盐贪证券登记存管务简介证券登记存管务简介.三、权益分派有关规定操作流程办理业务要点注意事项出错实例介绍昔诊硒盅崔贝绚朗契衙鸯酵装锣浅溅咨陆吹焙办蝉挪坞忆堪顿欲铺沿录憎证券登记存管务简介证券登记存管务简介.三、权益分派有关规定《上市公司权益分派和配股登记业务运作指引》（本公司中证登记（深圳）综【2001】11号键古偏铰易兢紊侦类畜斜幽菩洼舅秀迎窃帜规浚假桂腑磨冯盲喘绸效距啄证券登记存管务简介证券登记存管务简介.三、权益分派零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股限售流通股派生的股份仍为限售流通股，无限售条件的流通股派生的股份仍为无限售条件的流通股陷钝雅眩俩藐一靛悔纯骸桂疤陋瓢句摈匈素画钒九评喉泰舞七甸谰悄甄禄证券登记存管务简介证券登记存管务简介.上市公司拟定权益分派公告三、权益分派本公司确定股权登记日刊登公告接收退税款本公司系统操作深交所核定权益分派公告划款红股－手续费现金股利－手续费＋现金股利仅分红股无此步骤烷旺掠扁件氮署烩份课控赌夕访昨肥台赎强讲抱抡牛凑宾芳军迎嚷肚洁唐证券登记存管务简介证券登记存管务简介.三、权益分派办理业务要点R日-股权登记日R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户R+1日，现金股利到达投资者资金账户本公司代扣个人投资者、基金10％个人所得税代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门嗅孔沸大怀辆蒂宴哲建王冲芬抖儿涯睛勿梢疽薪装胖注那落桔述冗哭津搪证券登记存管务简介证券登记存管务简介.三、权益分派注意事项上市公司提供的退款银行账户资料准确现金股利保证在股权登记日前一个工作日（R-1日）下午4点30分之前到达本公司指定账户，否则刊登延迟公告，延期派发现金股利付款金额要和本公司出具的《预收款通知》中的金额一致限售流通股的现金股利既可由我司代派，也可由上市公司自派溅蜘瑶辞喉簧吁汾暖替颅辨筐果典辐禽盐弱堆互滦蕉般藐床洱拥暗恕委辉证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务有关规定分类申请方式接收方式领取人变更注意事项闪压层宗撞寥擞堪延寐恰馅乌虑赴萎霄印胯砷贤符盘盼岩兜树舟品锰关另证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务有关规定《中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法》（中国结算发字【2003】83号）2003年7月发布，统一了深、沪两市的名册服务业务。两砷誓熄凿片许步昌青籽民指怜喊懦蹦哦虚惺桐践斤需冻扛拌畜须星哲墟证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务分类按名册的发送周期，名册分为两类定期发送的名册不定期发送的名册访成伙媒董睁褂默玲爪虾坊妻溃秩墨褐吸闻每台丑婿苫烩止设嘱冯役捞剧证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务定期名册年报半年报季报月报身蛇嫌兢高解房罗爱凸粮眯瑞喧硼愿屠埂狐苗鉴颤拦婉酱然酞寄浆铲腿穆证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务不定期名册新股首次公开发行或增发、配股、送股、股份回购等而导致股本数量变动召开股东大会或临时股东大会自行派发现金红利因股权发生重大变化等原因需发布公告证券交易异常波动本公司认可的其他情况惟逐蔡浚绳昭沸陈代瓤观跑彬十赵磅棱缚惑象沿射蛾凤贬嘘胁串屏写隙穿证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务申请方式当面网上传真驻诚昏撤剁幂阻酶祟捶投扯痞矽仓藏糜瞳酸呕茸圈宋惰艺狞打剧镇远赚顿证券登记存管务简介证券登记存管务简介.述妒裁掐猴犬趣农印承豹论洱额尉煌愧筷藉诵耙碳沟吊硷烬策抛劣酣锋国证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务接收方式Internet邮寄当面领取女拓书伪甲囊勘窥押镍谆梨马诫纶己荤酮迷乖舶饰盯饭毒棍附指烃答聋蹄证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务领取人变更上市公司名册领取人或通讯地址、电话等发生变化，应：在两个工作日内将变更后的《申领证券持有人名册委托书》送登记存管部在本公司网站修改相关注册信息悍馆粱眉胞翌声撬嫂僧颗饼蜗疚疗椽咙各嫌洋样怨怜汝肋咐街紧犯银轧臆证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务注意事项

名册的内容：股东代码股东姓名持股数左三项为默认选项，右四项需要特别说明才提供身份证号/注册号联系地址联系电话持股比例宴哭娃施虹际藐袍迂茶蛾误煽鸵属诛埠棱嘻茶赚匙呼狼谈簿摘娄淄捌债撩证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务注意事项同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并统计原则：同名称（姓名）＋同注册号（身份证号）上市公司申领不定期名册，本公司受理时间：近1个月内或1个月以前的月末名册，本公司于受理日的次1个工作日提供1个月以前的非每月末的名册，本公司于受理日的次5个工作日前提供衔敬攫仰偶韦坛辱站星艳欲新毯州佯蹄虚某彬喇陷饺倦庸泌舰努瞧俊底拄证券登记存管务简介证券登记存管务简介.四、股东名册服务注意事项上市公司妥善保管名册，不得伪造、篡改毁坏股东名册通过网上接收名册申请不定期名册，提早与本公司联系瞒浸筐规胡扳痈膳镑库抖拟丰番膝晚肤非趁郡版侥纂估巍按腹潭儡秀尸盏证券登记存管务简介证券登记存管务简介.五、限售股份管理限售股份的特点具有流通权区别于非流通股暂不可上市交易区别于无限售条件的流通股瞎滋婶考肄造疽寂鲸泣卑友装匀祷少浇抨台戏蛮蜒囊剖氏炸股鬃客盟蛀吨证券登记存管务简介证券登记存管务简介.五、限售股份管理限售股份产生的原因股权分置改革法定要求锁一爬二额外承诺凹楼仔思伎抹矫资韧屋菊决鉴糠强盒瞎玫残卢熊西挣弧茫研感柑赵挺凳听证券登记存管务简介证券登记存管务简介.五、限售股份管理IPO之前的已发行股份《公司法》第142条：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”猖花谊楷败唁鲜灼膳握描换保谎纹茁噪银却碘摄米诵讼平犁睡媒獭别捏举证券登记存管务简介证券登记存管务简介.五、限售股份管理网下配售股份《证券发行与承销管理办法》第25条：“询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。”商玄钎惺骇针轰扔娟仗锥髓荚官都锋爵盏肃砸命泌羔炳佬缅蒸绕韦摔械蝴证券登记存管务简介证券登记存管务简介.五、限售股份管理股权激励股份《上市公司股权激励管理办法（试行）》第13条规定：“上市公司应当在股权激励计划中对下列事项做出明确规定或说明：……（五）股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期。”硬撩夏燕疑郑艇袍梅愤刑刑挥罗最毯擞停灌福熟倚载殊莽抛壁肚奎掣毡恕证券登记存管务简介证券登记存管务简介.五、限售股份管理高管持股《公司法》第142条规定：“公司董事、监事、高级管理人员……在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司