制度培训课件(二部)

2023/7/22石炼化培训1一、“贯标”“认证”--11.“贯标”----就是要用ＩＳＯ９０００族标准改造、完善和规范现行的管理体系，与国际标准接轨。1.三大特点科学性（规范性）；适用性（可操作性）；有效性（受益性）；2.五大优点有法可依；（文件化）有人负责；（职责分配）有据可查；（记录）有内外结合的监督机制；（内外审、管理评审）有持续改进的自我完善机制。（纠正、预防措施）

2023/7/22石炼化培训22.“认证”－－由“第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予的书面保证（合格证书）”“质量、环境、职业健康安全管理体系认证”是认证的一种类型。

由第一方的“合格声明”到第二方的“合格评定”现发展到第三方“认证”性质：企业的自愿行为;我国的体系认证机构

国家主管部门：国家认证认可监督管理委员会

一、“贯标”“认证”--22023/7/22石炼化培训3一、“贯标”“认证”--33.认证程序模拟审核（一般由咨询机构进行），确认提交认证的条件认证机构现场审核，提出推荐意见认证机构技术委员会审查、批准、发证企业按PDCA循环持续巩固与改进质量管理体系

认证后监督审核（每年一次）复评审核（三年一次）

2023/7/22石炼化培训4二、我公司贯标经历2001年1月成立了贯标认证办公室，贯标办经过长达2年的调研与准备，于2003年5月1日推出第一版（A版）文件并开始试运行；2003年6月—11月，在咨询公司的帮助下，进行了第一次内审、第二次内审；2004年8月，在国家认可委的监督下，经北京三星九千质量认证中心审核，正式通过ISO9001\ISO24001\OHSAS18001三标一体认证。在石化企业是第一家，开创了将三标及总公司的HSE体系的四标的先河。2007年7月，2010年通过了复评审核；其他年份，通过监督审核2013年，需进行复评审核2023/7/22石炼化培训5三、石炼化分公司管理体系简介－1

1.已建立的体系：1）QHSE管理体系（质量、职业健康、安全、环境）――企业自主行为――贯标认证――控制产品生产过程中Q、H、S、E的过程及结果。2）内控制度――中石化股份公司强制要求――资产的安全、完整，经营成果与财务状况真实、可靠。3）“三基”工作――中石化股份公司强制要求――最低要求――对“基层队伍建设、基础工作、基本功训练”提出要求。2023/7/22石炼化培训6二、石炼化分公司管理体系简介－24）

Q/SHS0001.1---2001（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系）--中石化股份强制要求—控制过程中的职业健康安全与环境影响5)ISO10015管理体系（培训指南）――企业自主行为――控制“确定培训需求、制定培训计划、组织实施培训活动、评价培训结果及改进”的过程及结果。6）ISO/IEC17025：2005检测和校准实验室能力认可准则（实验室认可）――企业自主行为――控制“管理要求、技术要求”实现的过程及结果。二、石炼化分公司管理体系简介－32.准备建立的体系：

ISO10022管理体系（测量系统）――企业自主行为――贯标认证――控制“管理职责、资源管理、计量确认和测量过程的实现、测量管理体系分析和改进”的过程及结果。2023/7/22石炼化培训72023/7/22石炼化培训8三、石炼化分公司管理体系简介－43.上述各体系的相互关系1）QHSE管理体系这条主线可串起一系列内容：三基、ISO10015、实验室认可、ISO10022。2）QHSE管理体系和内控制度是两个主板块，相互之间既有独立部分，也有重叠部分。（图示）举例：内控制度与QHSE体系框架结构的一致性

序号内控制度框架（5要素）GB/T28001标准框架主要内容支持性内容主要内容支持性内容1内部环境

信息与沟通4.2方针沟通与协商培训文件管理记录管理2风险评估4.3策划（风险识别、评估）3控制活动4.4实施与运行4监督4.5检查和纠正措施4.6管理评审举例：内控制度与QHSE体系目标的一致性

序号内控制度目标（3维度）GB/T28001标准目标1经营目标4.3.3目标2财务目标4.3.4管理方案（职责和权限）1.会计核算真实、准确、完整、及时。2.（适用时）资金支付安全。3.（适用时）减少资金占用。3合规目标4.3.2法律法规（定期评价适用法律法规的遵守情况）QHSE、三基、培训、测量、实验室认可

等管理体系相互关系QHSE体系5管理职责6.2.2能力、意识和培训7.6

监视和测量装置的控制4管理体系资源管理产品实现8测量分析和改进8.2.4产品的监视和测量三基的“基层建设”培训体系三基的“基本功训练”测量体系三基的“基础工作”实验室认可

QHSE体系与内控制度相互关系QHSE体系内控制度三、石炼化分公司管理体系简介－51.主要标准GB/T19000—2008idtISO9000:2008《质量管理体系—基础和术语》2)GB/T19001—2008idtISO9001:2008《质量管理体系—要求》3)ISO9004:2009《组织持续成功的管理――一种质量管理方法》4)GB/T28002-2011《职业健康安全管理体系实施指南》5)GB/T24001—2004《环境管理体系—要求及使用指南》6）Q/SHS0001.1---2001（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系）2023/7/22石炼化培训13三、石炼化分公司管理体系简介－5我公司体系框架：以ISO9004标准机构为框架，将9004、9001、24001、28001、中国石化HSE标准进行整合，将内控、三基等管理要求也进行有机融合，成一个

一体化管理体系2023/7/22石炼化培训14各标准的共同点、不同点1、共同要素1）文件、记录、内审、管理评审、不符合纠正与预防、监测与测量、信息交流2）能力、意识与培训（人力资源）3）资源、作用、职责和权限2023/7/22石炼化培训15各标准的共同点、不同点-22、不同要素1）ISO9001：产品实现的过程（7）、顾客满意2）GB/T24001：环境因素识别与环境影响评价、控制3）GB/T28001:危险源辨识与风险评价、控制4）HSE:包含了GB/T24001和GB/T28001，特别提出：变更管理、供应商和承包商的管理5）ISO9004：组织的环境、财务、信息、技术管理等2023/7/22石炼化培训16各标准的共同点、不同点-3ISO9004：环境变化—--分析--—平衡相关方利益----制定长期持续成功的战略和方针----落实各层面------通过过程、资源的开发和管理、数据信息和绩效的测量分析，以及不断改进、创新和学习，达到组织的持续发展和成功。不作为认证审核标准，只作为提升标准2023/7/22石炼化培训17四、相关知识简介ISO――希腊语，公平、公正。ISO组织――国际标准化组织，最大的民间组织，成立于1947年，靠市场推动制订自愿性标准，当时成员国50多个，目前已有90多个，我国也是成员之一。颁布的第一个管理性标准――87年的ISO9000族标准。ISO9000标准的起源――二战时对军火商的管理。ISO9000标准在管理标准中的地位――鼻祖。2023/7/22石炼化培训18五、企业建立各种管理体系的目的1.对内目的：建章立制――无规矩不成方圆借鉴经验――过程方法、PDCA管理思想引进第三方监督――具备评判能力和资质、无利益关系、不讲情面、实事求是指出问题持续改进――企业成长提高企业管理水平，增强竞争能力――根本目的。2.对外作用：贸易通行证、提高顾客的信任度。2023/7/22石炼化培训19六、企业建立内控制度的目的规范内部管理，贯彻《中华人民共和国会计法》，满足国内外资本市场（纽约证交所、香港联交所、上海证券交易所）对上市公司的监管要求。案例介绍：美国安然公司事件（附件1）中石化股份公司、中石化资产公司的家规家法。2023/7/22石炼化培训20七、上述各体系的要求落到实处的管理手段――周检

制定制度――执行制度――检查执行情况――考核并改进（PDCA）2023/7/22石炼化培训21八、上述各体系的要求落到实处的技术手段之一――EPR、MES、TBMEPR――企业资源规划MES――生产执行系统TBM――全面预算管理2023/7/22石炼化培训22九、管理标准与技术标准的区别和联系管理标准是通用的制度要求，技术标准是对个体的指标要求。管理标准是技术标准的补充，管理标准可以让技术标准得以更好地实现。2023/7/22石炼化培训23十、公司今后在管理方面的努力方向◆逐步建立制度化、规范化的管理体系――事事有规范、事事有人管、管后有结论、结论有考核、持续改进。◆在实施刚性制度的过程中，适当采取人性化的操作。2023/7/22石炼化培训242023/7/22石炼化培训25十一、我公司管理体系文件架构我公司文件的组成：A公司编制的文件：T1手册（包括管理手册（SCW)、单位职责、内控总则)T2内控实施细则T3管理制度T4岗位职责T5技术类文件(JSW)：技术标准、各类操作规程、工艺卡片、开停车方案、施工方案、检修方案、应急预案、试验方法、校验方法、图纸等。T6处室主管的文件（包括管理方案、计划等等）T7模板2023/7/22石炼化培训26十一、我公司管理体系文件架构B外来文件T1法律、法规及规章T2总部制度T3外来技术标准及规范T4外来管理标准十二、手册架构-10目录2引用标准3定义和缩略语4组织持续成功的管理5战略和方针的制定、策划和展开6资源管理7过程管理8监视、测量、分析和评审9改进、创新和学习2023/7/22石炼化培训27十三、几个重要的概念-1文件：通过控制编、审、批、会签、下发、接收、执行、评审、修改、废止等过程，使文件的使用者获得有效的文件记录：一种特殊文件。通过控制记录模板的编制、审批、填写、修改、保存等过程，使过程管理有据可查、实现可追溯。内审：至少一年一次。由内审员通过获得审核证据并对照标准、手册、制度等相关准则对证据进行评价，来判定符合性。属第一方审核外审：由认证中心审核，过程同上。三年一次复评，每年监督审核。2023/7/22石炼化培训28十三、几个重要的概念-2易混淆的几个概念：

1）纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。2）纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。3）预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

2023/7/22石炼化培训29十三、目前管理中经常出现的不合格----11.工艺卡片方面：1）制定的不合理，范围太宽或太窄；2）工艺卡片有控制要求，但操作记录等没有记录；3）超工艺卡片范围，未进行分析、未采取纠正措施，一味地扩范围----严禁4）技改或技措变更后，未对工艺卡片及时变更5）工艺卡片变更，对于引起的风险（质量、环境、安全、职业健康风险等）未进行分析。2023/7/22石炼化培训30十三、目前管理中经常出现的不合格----22.应急准备与响应方面：1）预案编制不完善，缺少具体的应急措施2）缺少应急物资准备3）演练方面：普遍存在桌面演练，只把预案抄一遍。应该把时间、人物角色、每一步处理过程进行描述。4）演练的目的和结论：为演练而演练，只强调人员的熟练程度，未明确另一目的：测试方案的可行性、适用性，是否需要对方案不完善的地方进行修改。2023/7/22石炼化培训31十三、目前管理中经常出现的不合格----33、操作规程、工艺卡片、应急预案等现场文件的保管方面：为防丢失及损坏，锁起来，使用者无法获取有效文件。4、危险源辨识与风险评价：辨识的不全面，评价的分不规范，在作业部普遍缺失技术人员下装置的风险识别等等。5、环境因素识别与环境影响评价：缺少紧急或事故情况下对环境的影响等等。2023/7/22石炼化培训32十三、目前管理中经常出现的不合格----45、票证方面：各种如用火作业部、动土票、进受限空间票、临时用电票等，无采样分析小票、动火开始时间、完成时间未明确到时、人员代签、措施不具体等低级问题；各种票据对不上，如施工票—动火票---