第三十九章券商代销业务操作细则_第1页
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文档简介

第一章第一条为规范总行资产管理部对券商代销业务的管理、明确职责、防范第二条本操作细则所称券商代销业务，是券公司在代销我赎回及代销费用支付等业务的汇划相关工作。 第三条根据部门职责分工，券商代销业务涉及总行资产管理部、总行运营管理 第四条总行资产管理部负责券商代销业务参数表填写、参数设置、提交内部待 指令、提供划款路径及明确划付权限。第五条总行计划财务部负责:根据业务操作细则确定会计核算办法、设置会计科第六条总行运营管理部负责 财产品内部待转账户、券商结算账户之间的。第三章流新券商接入时我行BTA系统开展产品销售业务前，分行资管一、XX券商申购账户：用于归集XX券商所有代销产品的申购；二、XX券商赎回账户：用于归集XX券商所有代销产品的赎回；三、XX券商费用账户：用于归集XX券商当期的手续费收入。分行资管中心，开立XX券商内部待转账户，包括XX券商申购账户、XX券商赎回账户、XX券商费用账户。同时，把上述账户信息和代销协议复印件提交分行资管中心和总行资产管理部系统管理处。第九条新产品时的账户开在发售新的代销 产品前需要由总行运营管理部开立 产品内部待转账户，包括：产品申购待转账户、产品赎回待转账户、产品费用待转账户。一、总行资产管理部研究及综合管理处负责与代销商核对确认，提供新产品业务参数表。二、总行资产管理部研究及综合管理处以工作联系函方式通知总行运营管理产品费用待转账户，并将产品账户信息以工作联系函的形式通知分行资第十条申购流程一、代销我行 二 分行资管中心接到总行资产管理部盖章的《报表》扫描（以下简称划款指令， 系统中券商申购款项与总行提供的申第十一 赎回流一、总行运营部在产品到期后将赎回款项划至总行产品赎回待转账户，并根据总行资产管理部出具的划款指令，将产品赎回款分别汇划至分行二、分行资管中心接到总行资产管理部出具的划款指令，将系统中各券商赎回待转账户中赎回款项与总行提供的赎回进行核对无误后，将赎回划转至与代销协议中约定的券商代销账户。第十

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