2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）答案解析附后第1卷一.单项选择题(共15题)1.我国债券市场的主体部分是（）A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场2.提出金融加速器理论的是()。A.凯恩斯B.约翰?格利C.伯南克D.爱德华?肖3.下列选项中，属于证券研究报告内容的是____。（）Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.下列关于金融期权的说法中，正确的是（）。Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ5.行权结算方式分为_______。（）Ⅰ.证券给付结算方式Ⅱ.现金结算方式Ⅲ.股票给付结算方式Ⅳ.债券给付结算方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ6.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先7.证券信用评级机构不属于（）。A.证券市场中介机构B.证券服务机构C.自律性组织D.法人机构8.与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机②期货价格具有预期性.连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性A.①②B.②③C.①③D.①②③9.下列时间点中，不能进行科创板连续竞价的是(  )。A.13：20B.10：00C.9：20D.14：5010.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是(  )。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券业协会 Ⅲ．证券服务机构 Ⅳ．会计师事务所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ11.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A.以人民币标明面值，以外币认购B.它采取无记名股票形式C.H股是指注册地在我国内地、上是地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付12.封闭型基金的交易价格（）。Ⅰ.并不必然反映基金净资产值Ⅱ.受市场供求关系影响Ⅲ.固定不变Ⅳ.会出现折价对象A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.债券的利率期限结构主要包括(  )收益率曲线。 Ⅰ．反向 Ⅱ．水平 Ⅲ．正向 Ⅳ．拱形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.关于证券账户，下述说法正确的是（）。Ⅰ．证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证Ⅱ．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件Ⅲ．中国结算公司对证券账户实施统一管理Ⅳ．投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ15.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。A.上海证券交易所；上海证券交易所B.上海证券交易所；深圳证券交易所C.深圳证券交易所；上海证券交易所D.深圳证券交易新；深圳证券交易所二.多项选择题(共15题)1.指数基金的优势有（）。A.可以作为避险套利的工具B.可以为股票投资者提供超额的投资回报C.风险较小D.费用低廉2.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。A.实物B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权3.影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.清算方式的变化B.宏观经济政策的调整C.供求关系的变化D.经济形势的变化4.中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：（）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。E.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况5.《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。A.事后处理B.谈话提醒C.行政干预D.事前监管6.股票具有的特征包括（）。A.收益性B.流动性C.参与性D.永久性7.下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。A.设有董事会B.设有股东大会C.拥有法人资格D.直接进行基金资产的运作8.商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲B.市场对冲C.内部对冲D.外部对冲9.远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.功能作用不同B.信用风险不同C.保证金制度不同D.交易对象不同10.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则11.证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。A.信托投资公司B.基金管理公司C.证券公司D.律师事务所12.证券买卖委托，从数量角度看，有（）。A.市价委托B.限价委托C.整数委托D.零数委托13.证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括（）。A.申请书B.借入次级债务合同C.合同当事人之间的关联关系说明D.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告14.股票应载明的事项主要包括（）。A.公司名称B.公司成立的日期C.股票种类D.票面金额15.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.二级市场的发育程度D.已建立的融资渠道三.请选择(共1题)1.基金的投资风险包括（）Ⅰ.市场风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.巨额赎回风险Ⅳ.利率风险AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.B.C.D.四.判断题(共5题)1.红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（）2.证券投资者保护体系是由证券投资者保护基金制度组成的()3.交易所交易基金是将封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。（）4.在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。（）5.常备借贷便利属于货币政策新工具。（）第2卷一.单项选择题(共15题)1.关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的是（）。Ⅰ．深圳成分股指数以总股本为权数；Ⅱ．深圳成分股指数采用加权平均法；Ⅲ．深圳综合指数以总股本为权数；Ⅳ．深圳综合指数采用派许加权法。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ2.委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托3.关于股票权利，下列说法正确的有（）I.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利；II.普通股票的股东与优与股股票的股东享有平等的表决权；III.股东出度股东大会，所持每一股份都有一表决权；IV.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所有表决权的2/3以上通过。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV4.可转换公司债券是指其持有者可以在（）内按一定比例或价格将之转换成一定数是的另外一种证券的证券。通常是转化为().A.一定时期，普通股票B.一定时期，优先股票C.1年，普通股票D.1年，优先股票5.关于沪深300指数，以下说法错误的是（）A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点6.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇.结汇进行管理④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A.②④B.①③④C.②③D.②③④7.金融自由化的影响包括（）。Ⅰ.有利于资源在世界范围内的合理配置Ⅱ.促进金融业经营效率的提高Ⅲ.减少金融行业竞争程度Ⅳ.给金融监管带来新的困难A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.合格境外机构投资者可以参与（）Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ9.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户③封闭式基金的交易需收取印花税④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④10.地方政府债券的托管()。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管11.下列关于上海证券交易所的特点的描述错误的是（）。A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.交易时间为每周一至周五D.上海证券交易所成立于1992年11月26日12.首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价13.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A.30％B.40％C.50％D.60％14.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品妁合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.Ⅰ，Ⅲ，ⅣB.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅱ，ⅢD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ15.基金财产的独立性要求主要有()。Ⅰ基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销 Ⅲ非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ基金管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二.多项选择题(共15题)1.下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经.营机构B.1988年，国债柜台交易正式启动C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业D.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》2.下列关于金融市场的概念描述正确的是（）A.金融市蜂的对象是金融资产为交易。B.交易机制及其关系的总和是金融资产的供给方和需求方为交易主体。C.广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券。D.金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制是比较完善的金融市场定义E.金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制是有缺憾的的金融市场定义3.证券公司可以在客户资产管理业务范围内，为客户办理（）。A.定向资产管理业务B.特定目的的专项资产管理业务C.集合资产管理业务D.其他资产管理业务4.目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过365天低于397天的债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券5.下列是我国证券公司的监管制度（）A.客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.结算资金第三方存管制度E.信息报送与披露制度6.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。A.柜台市场B.第三市场C.第四市场D.二级市场7.下列不在金融机构的是（）A.政府部门B.存款性金融机构C.非存款性金融机构D.工商企业E.中央银行8.下列不是股权投资的特点包括：（）A.股权投资的收益十分丰厚。B.公开竞价C.经纪制度D.股权投资伴随着高风险。E.股权投资可以提供全方位的增值服务9.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度10.下列是集合竞价确定成交价的原则的（）。A.可实现最大成交量的价格。B.最高实入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。D.集合竞价的所有交易以同一价格成交。E.然后进行集中撮合处理11.证券投资基金资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资12.下列包括在非证券金融市场的是（）A.股权投资市场B.货币市场C.信托市场D.融资租赁市场E.资本市场13.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款C.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券D.可转换债券14.经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有（）。A.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马B.不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降C.不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益D.销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道15.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）A.联系B.协调C.相互监督D.合作三.请选择(共1题)1.下列有关金属期权的表述正确的是（）。Ⅰ.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式Ⅱ.期权交易实际上上一种权利的单方面有偿让渡Ⅲ.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换Ⅳ.金融期权的双方都需交纳保证金AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、ⅢA.B.C.D.四.判断题(共5题)1.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（）2.场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。（）3.基金经理和一些投资机构主要是通过买卖股票来进行获利，他们主要靠长线投资。（）4.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（）5.参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。第3卷一.单项选择题(共15题)1. 政府债券市场上最主要的投资工具是（）。 A收益债券

B普通债券

C国债

D政府保证债券2.按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。Ⅰ．监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为Ⅱ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚Ⅲ．起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ．负责证券期货市场的统计与信息资源管理A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.外国债券的特点有（）。Ⅰ.不必须经官方主管机构批准Ⅱ.必须经官方主管机构批准Ⅲ.不受发行地所在国有关法规的管制和约朿 IV.受发行地所在国有关法规的管制和结束A.ⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅣ4.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。①基金当事人②基金市场服务机构③基金的监管机构和自律组织④其他机构A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④5.股票发行的定价方式有（）。Ⅰ.协商定价方式Ⅱ.上网竞价方式Ⅲ.询价方式Ⅳ.招标定价方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ6.证券市场投资者教育的主要内容包括（）。I.证券法规宣传；II.证券知识普及；III.证券交易风险揭示；IV.证券公司基本信息公示。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、D.II、III7.开放式基金的特点有（）①没有固定期限②没有发行规模限制③基金份额资产净值每周公布一次④全部资金可用于长期投资?A.②③④B.①②C.③④D.①④8.下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（）。Ⅰ.期限在3年以上（含3年）Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本Ⅲ.保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保Ⅳ.保险公司募集次级债所获取的资金，不可以计入附属资本A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ9.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务 II.专项资产管理业务 III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务A.I、II、III、IVB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III10.指数基金的说法正确的有(  )。Ⅰ．管理费较低Ⅱ．交易费较低Ⅲ．有效降低非系统性风险Ⅳ．力图复制指数表现A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.对话报价要素，比公开报价多了（）。I.债券待偿期Ⅱ.债券净价金额Ⅲ.对手方IV.对手方交易员A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ13.下利有关股票特征的说法。正确的有（）Ⅰ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的收入情况Ⅱ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ14.1944年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿15.深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括（）。Ⅰ.申报单位为张，100元标准券为1张Ⅱ.最小报价变动为0.01元或其整数倍Ⅲ.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张Ⅳ.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ二.多项选择题(共15题)1.我国的企业债券和公司债券的区别是（）。A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同2.记名股票的特点包括（）。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全3.一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有（）。A.商业票据B.银行承兑票据C.国库券D.银行短期存款4.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（）。A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有放执行，执业质量和职业道德良好B.上一年度审计业务收入不少于人民币500万元C.注册会计师不少于55人D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元5.股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.公司控股权B.长期资本增值C.资本利得D.优先认股权6.政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施某种特殊的政策7.对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平8.下列属于股票非交易过户的类型（）。A.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户B.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户C.经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存E.经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用9.金融风脸管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行（），并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。A.识别B.衡量C.分析D.管理10.注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：（）A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请。B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。C.取得注册会计师证书1年以上。D.不超过60周岁。E.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。11.下列不属于常见的种类的（）A.供股发行B.不可转换证券C.总公司分拆D.配售E.股票细拆12.证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：（）A.证券账户、结算账户的设立和管理。B.证券的存管和过户。C.证券持有人名册登记及权益登记。D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为"证券结算"，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。E.受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。13.股价指数的编制分为那几步：（）。A.选择样本股。B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。D.增数化。E.分析结果14.下列不是商业性金融机构的是（）。A.中央银行B.银行业金融机构C.证券机构D.保险机构E.政策性金融机构15.下列是国际资本流动按资本的使用期限长短划分的类型（）A.资本流入B.长期资本流动C.短期资本流动D.国际直接投资E.资本流出三.请选择(共1题)1.资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为（）Ⅰ.股权型证券化Ⅱ.债权型证券化Ⅲ.混合型证券化Ⅳ.债券组织证券化AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.B.C.D.四.判断题(共5题)1.基金托管费通常按月计算，并按月支付给托管人。()2.债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。（)3.“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称，他们都实行水平管理。（）4.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立的中小企业板块从资本市场架构上也从属于一板市场。（）5.在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。（）第1卷参考答案一.单项选择题1.正确答案：D,2.正确答案：C,3.正确答案：D,4.正确答案：A,5.正确答案：A,6.正确答案：C,7.正确答案：C,8.正确答案：C,9.正确答案：C,10.正确答案：A,11.正确答案