内审员培训课件

内审员培训

目录

一、审核类型二、审核概述三、审核要求四、审核原则五、审核过程审核类型

内部审核：

第一方审核外部审核：第二方审核

第三方审核多体系（结合）审核和联合审核体系系蝴审纽奉核止分骄类认讨证苍机圈构组腔织顾废客供叨应隶商第雹一洪方乞审唇核第狭二府方比审呼核第线二东方及审管核第失三相方港审隔核第尤一绿方掏审蜓核暑（省内铜部物审伸核顺）定危义者：桥用祝于内置部悦目纳的弃，塞由挂组联织域自栽己自或圣以秒组荷织泽名吓义忧进疾行的展审础核。审淡核片目鸭的凝：1、兴体米系遇标倾准要注求义；2、锤体虎系润运摄行和避改励进帽的棒需台要木；3、狱第壤二方惰和灾第搂三谢方尊审为核强前社的劲准特备半：4、籍作团为一亿种佩管费理欲手陡段扇。审友核准腊则(依钻据)：1、赤选揉定筑的决管查理俊体勇系配标救准；2、遮管生理妇体觉系置文半件(主县要甲依倘据)；3、驻适兄用的悉法部律饼、芦法女规蜜。第欣二腾方齐审员核组掠织椅的取相滚关景方贩，拢如天顾矩客或其铸他朝人室员遗以切相顿关萝方司的嫂名垄义贿进印行蹈的擦审森核。—梨—审土核观目鹊的得：1超)选萝择切、乔评再价羞、捎认别可澡供帅方相的队依株据孙；2都)促巾进深供芦方改比进犯管搏理功体司系辰，较提肾高棒管匆理乐绩勇效速；3茅)沟唐通穗供辽需饼双老方周对利质经量勿要丹求绘的扎共隙识究。—稼—审幅核乔准悦则：合当同要摔求闲，少顾仁客科要钻求(与亡顾加客必商勾定愤的脆产滋品毕标美准、桨体乓系亦标下准、厘适疏用少的零法涝律拍、百法澡规)。第笛三掘方辜审盟核定圾义元：由裹公诱正宜的有认宿证呈机饭构浓对括申逢请渣认扣证赢的因组激织进析行腾的塘审妇核。审蛇核冈目向的依：1、胡认帝证注戏册味；2、茅提兼高组逝织虾的着信们誉秀和犁市恐场宾竞拒争威力鸡；3、熄减显少重湖复躲审辟核关、嗓节旦省鞭开欧支牺；4、普查枝证针是壶否爬满静足狗法犯律够法遵规卖或摇其搅他饰规征定竖的刺要门求屈。审垄核咬准尘则估：1、博管日理泛体绘系中标滩准目例摄如足：I指S衫O安9辉0睁0锤1；2、额管货理们体戏系妖文夏件；3、闭相拔关辟的零的法谨律肝、食法滥规松、块合死同修。第木一潮、程二凑、乘三廉方愚审己核叉的埋相结同剖点1、闯被兔审揭核府的周管亿理旺体墙系名都念必捞须栏是闷正地规洒的阁。2、禽都垦应溉由倾有足资紫格舰、户经荷授数权哨的填、架不匪审姑核忌自柏己塑工贤作增的强人悦员咏进抱行敌（坚独亿立贫性体）吹。3、谊都成是浩形拜成创文溉件盒的李过描程倚。4、扭都句是插一患种补抽史样宜过恳程丙（羞随政机瞎抽渣样鱼）秀。5、坑发必现搜问水题池都狂要闷采赚取缴纠谋正稼措啦施阻。第舰一剑、肾第或二葡、优第验三膝方蚀审犹核数区细别区别第一方审核第二方审核第三方审核目的不同确定管理体系运行和改进的需要确定是否为合格供方确定是否可以认证注册依据不同管理体系文件合同要求体系文件，标准，法律法规实施者不同组织内部人员或聘请外部机构顾客认证机构派出的审核组多浮体怕系竖（凯结捏合贿）揪审包核追和鹿联帝合腰审拌核多秘体雄系坡（益结旱合给）榜审图核跨和脏联化合劝审姨核：当渠两廊个五或怎两赚个擦以激上础的绵管热理毅体遭系浸被剃一蓝起汇审挡核僚时执称创为考“恢多象体厅系油（纠结鸡合炊）敢审皇核醋”挑，授当分两词个惩或钩两蓝个哑以宫上仗审登核值组予织锯合妖作岔，却共灾同罩审尸核注同旺一送个团受戒审山核霸方兄时锐，绣称荷为湿“皂联躬合美审豆核造”求。二颤、审尺核雾概倡述1、管细理位体属系审距核搬定睡义程：客饶观地获斤取审咐核证遮据并嘱予地以评芽价，帝以时判六断星组救织妇的才管究理滩体旱系透是极否蛋符产合尝所宾规振定米的兄管疗理繁体缸系疼审西核侍准拼则猛的泛一斗个系屿统构化，巧并抱形伍成文植件的晶验摆证瞧过碑程证，沾包咸括如将苗这倘一油过呀程既的掉结朋果屋呈霞报搅管旧理迎者微。客应观圣性及（幻玉证合据凝）长、福系稀统扭性小（董计强划进、确步倾骤努）泡、昂文巴件确化淹（招过拴程缩慧、穗结革果她）二沃、土审扬核迟概驱述2、貌审疫核笑的局目挪的剖：a、貌确建定职组映织捏的橡管孔理侍体厦系穗或防其甲一伟部旋分舌与途审叮核蚕准办则煤的寄符汪合晌程黎度础；b、炎评段价剑管雁理撕体梁系泪在砍满株足撒法懒律事法丙规莲和宾合矮同筹要诱求档方蹦面缴的软能候力沸；c、僵评抵价效管摩理狱体鸭系严实除现砍组纵织慰预冰定学目罚标哨的丢有魔效疲性才；d、分识酸别驴管虽理尖体争系漫潜能在谁的责改类进胳方题面二后、审酷核织概音述3、势审爸核的掘范以围（1）径要忠素(标宗准绝的抖要邻素）（2）恼现证场部孩门区洞域（3）与舒管婆理锅体运系阴有墓关歇的墨产至品宏范目围二、审倡核兄概阿述4、邻审基核准隐则（1）房诚管伐理体局系言标涨准（2）奔适恼用描的蒜法村律皆、交法淡规耕及透其翠他勿要沙求（3）烈管康理朴体标系沉文滩件超（毁包题括江计伶划惧）（4）悔惯判例误（顷包宇括娘合丝式同蕉要辛求存）三牢、裂审烦核寒要铜求主如要舞内鸡容俊：1、沙第歉一踩方亿审近核风的宫时拾机详和啊频虑度2、袄第震二走方陆审译核闹的尤时肿机槽和雹频彩度3、网特予殊略情夏况半下状进狮行颤的珍计缴划导外闻内距审4、蹈内帆审课组曲长旱的喝条志件5、榜内顿审哄员象的织作用用6、维审董核蝴员信应修具奇备夸的艳能蔑力7、界审舍核英员闲应睁具嫩备洞的辛相尖关环知怀识8、审寨核包组等长淋的剪职华责9、挂审驳核更员针的旬职押责1、泄第垄一槐方筹审档核的塌时袖机屋和奔频租度外茄部捡审凝核损前剧１齿个炸月体建系桌初蒜步昨执犹行绳后陪１限～同２离个擦月每郊年舱至旗少绕一次重捏要窑客渡户健监悄察葱前三韵、围审益核妙要仆求2、宫第茅二方匠审维核洲的芦时毒机塘和览频体度重麦要运供掌应智商维半晚年喂一次有李大雄量洋新瞒产裹品梨委管托怒加断工话时出欣现五严她重充质傍量晨问挡题宇时三、孙审陡核非要毁求三、毛审柱核搅要冲求3、新特撕殊呼情昼况下留进判行崇计围划梳外姿内螺审驰：（1）哪发倍生遗了完严窑重懂的巩质姻量御问殖题雨或损相任关苗方炭有音严重并投淡诉听；（2）烘组月织萄的乱组唇织畜结铜构增、赢职介责歌和宗权抬限否、概产津品踪蝶、观方求针和乘目研标垮、炮生穷产已技段术要及姑装炕备蓄以害及拜生颤产晴场盯所咳等颤有较晚大幻玉改侧变筑；（3）师换纸证冒审核(扩没项另时)。三良、姥审骆核既要裁求4、浓内刷审煎组绍长纵的堡条洞件五：1、资虎格宣，皇内甲审畏组卖长耗必慎须系由姓管采理奔者恳代推表术任内命尺、表具嘱备礼内休审曲员殊资贝格坡的润内冈审苗员骂。2、业符务飞，掏内似审坟组悬长乏应清对果受修审傍核雪部说门崭的碌业加务绿有科一汉定方了说解泊。3、经哗验仰，此内送审咬组咱长详比反起永审浅核换组陪员渣来穷说凑要驴有躺较侵多饼的粱工铸作福和剥审尸核说经削验愿。4、涨能霸力,内郑审早组乏长裳应队有悟组喘织予管里理糟整碧个催审悔核文工蜜作倘的乘能除力轰。二的、粒审疫核洞的伪要棕求5、焰内划审依员矛的抗作详用新：a、散对惰管朴理敏体杂系茂的返运刊行驼起罪监醉督服作技用签。b、逢对甜管皆理针体榴系渗的蚁保伴持昨和术改析进读起依参归谋浇作光用欺。c、登在网管单理代方蒜面链是乓沟识通她领乏导网与婶群羽众瞧联懒系扫的仪渠吃道刷和云纽勺带歉。d、棍在哨第坦二帅、莫三懒方释审展核弃中摘起垄内搏外负接如口筒的霜作猴用励。客e、励在抄管就理也体季系依的斑有阴效锅实适施依方帜面融起消带备头柄作嗓用笔。三、课审堂核删要雄求6、利审不核员胜应远具争备恭素链质福与市能叼力棵：审亲核链员革资困格口雾头懒与亦书灾面例表傻达遮能恩力人醒际齿交遗往笑能梨力保奇持既独竭立赢性拣、挽客针观宜性交的狡能渔力组蝴织势、练协权调任能楼力正处确葡判杀断烧能躬力灵梁活乳反索应介能恳力三、言审特核预要骡求7、春审副核员贴应具屡备饥的信相岩关吧知绸识病：有关集的质资量使概圈念宰；设筹施顾、半设固备左运控行的技遭术渠要属求架；适授用尝的泡法防律鹅、法啦规相傍关挤文让件扁要梁求事；审砖核所户依户据的历有誓关咏标距准越要胖求贺；审所核宇的程念序坚要栏求审墙核划的矛过践程饶要下求眨。三、倡审兰核厨要拒求8、萌审渗核组倚长党的沈职羡责唐：确腔定当审糊核塑准保则葬与猾范厘围钱；获归取爱所羡需津的敲背度景挥资破料膨；制稻定向审座核魂计辜划戏；领春导朱审牺核闪组柴进谢行帆审奸核战准嫩备爹；召孤开喇首懂次睁会破议训；解骂决仔审旧核井中览出避现毫的灾问糠题砖；召妹开丙小拦组绕会蜂议旱；召渴开果末翻次字会繁议围；编奶写扭审目核耽报哲告伯。8、三、烛审类核掠要血求9、挤审恒核员啊的苹职健责捷：编缠写爹检门查渔表膨；按兔计墓划针实扫施挽审底核亮；记馅录耗审拴核模；编籍写聪不冤符猜合烫报很告挂；整趟理蜜审坑核握资帜料缸；对伸纠宜正宗、摸预贸防撑措觉施浑进锦行克跟薄踪竭、咳验假证惑。四宫、审饭核降原事则1、独致立中性佣、皱客锄观劫性的揉原研则独灶立沾于插所珍审暗核画的雀活沸动验。客堆观慰应论：不兽抱芹成驰见介、蹦不壤泄验恶纠气挡、不碗开俭后宝门员、叔不敲兜晕圈失子励；要稠一珍视恋同派仁文、要茂追米根割究斩底拼、要竭铁请面笛无密私烂。四、审偷核本原肯则2、机恪贸守“认连真料、劈燕勤角勉善、耍娴胶熟吃、糠明伶断”的句职催业造戒飘律3、溉严顷格六执泻行“内研审书程残序”四、审懒核掏原耍则4、乖应仪具暴备知圣识搬、航技您能林、规经敢验知降识技霞能经踏验四录、审反核士原邪则5、旗审际核厕过盐程背应“收姑集喇、事分退析汇、蜓说药明药、酿记往录”信换息6、影应碎使狮审披核发舟现误与解结怠论尽锦可涛能可贪靠精。五、审呆核询过聋程审孙核行的绪一缴般熄顺属序纠押正/预捏防线跟加踪汇籍总猾分听析审谦核泉报临告审拍核置实脂施审御核陕准堡备启柜动桥审敌核五唐、审撒核粉过日程1、神审今核碎启春动领收导峰重柏视语是日关折键脾。管朽理订者扮代睛表盖亲喊自魄主丛抓技。落槽实袭工连作互职瞎责凭，恋固苗定矩职傲能奔部另门或来匆管渡理得。建晌立叫一暮支统合雕格能审限核这员址队友伍序。有动一垫套惊正欧规震的萍文睛件模化揪的贡审绳核崭程袖序照。建叔立纱管渴理砖体堆系招时跳应染考尚虑拌审畅核肉工胸作撤。五、审怠核背过障程2、苍审雹核呢准蜡备1编快制桨内雁审馅计险划2组澡成匹审膝核番组3收俘集斜有纠关陵文歼件4编伴写匠内摆审辨检病查话表5通况知咏受永审珍核麦部恋门脑并荐约印定款时狡间具麦体焰工娘作五、审狗核沿过塔程2、效审乞核擦准柏备—组筛成降审嫌核比组由筐管驰理趴者友代练表水指熔派集内毛审悔组仿长仰和颜内平审飞组畅员轨组检成犹。审腔核际员口应填具奶备界：对棵公种司担的肥熟症悉痒程粮度业仇务偏范生围狠不东能苗与步其配审抄核芬范写围乌重拴叠专久业票知燃识工拘作保中骂的壳协友调为察受后审音部浮门黄所厕接蛮受五腐、审懒核以过和程2、桨审闷核仇准洞备—审咏核提计业划实牺施拌计碧划应哲包珠含英的满内疫容织：审狗核警目溪的审稍核意范线围审绑核绑准剃则审徐核灯起捏止线日林期审波核扛组晒成椅员审利核钉日健程虑安普排边及条分邮组滴审荷核邪的籍部牢门装、没审曲核孟的输要误素四搂、防审亿核广过显程内攻审帽计复划寒（掉例斗子刺）五秩、审辽核忘过鼓程部却门枪的共规树模工论作设的球复罩杂水程淋度职租责闲大英小涉薄及伪的衔条徐款上添次社审叼核绩的雕结喂果审颈核悔员梦的塑能摔力审余核抄时辞间户分斑配纱需翻考呢虑吼：五痛、审不核车过尾程2、峡审怪核垂准虑备—收蜡集与有版关拆文怜件提愤前采翻钉阅掏前俗面讯的锄内膀审达报抢告霉，授对抬易凭出瞧问怎题岭点花特兵别邪注趋意身。相述关帐部换门谎审泳核蹲时读要否注陵意签相修关筝文益件扒与古其卡它龄部焦门父之尚接反口是圾否馋明昏确犁，纠内栗容宁是键否铺协赏调欣。对虫通扔用晒文冈件狼要赔一居并斧考皮虑王。注业意有外臭来或文塔件长的约检绒查碌。三务级底文毁件宾一榨般暂应股到盈现陵场跑查爪询妻。事内先写记血录澡文即件煌审房诚查凭问讲题削点蛾，古编岔写蛮记容录非表类单刚。五、审饿核况过别程2、嘱审蚕核努准污备—检青查串表如滚何展设紧计敢检脏查笼表垮：体毛现槽关捞键遥问认题体持现眼抽振样骆方来法体股现志审颂核榴的络手黑段检京查置表等应己有饮可颤操毛作牛性腔。按货部置门池审利核卖时市，跪要洞包两括跳涉揪及凤的键要净素衡；按夺要仙素粘审梅核旗时撑，深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审核人员高

斌，孙卫康审核时间2016年3月15日

标准条款审核内容记

录评价4.1：理解组织与环境询问综合部负责人是否了解公司所处的环境？内部的外部的?综合部利用SWOT分析了公司所处的环境合格4.3/4.4一体化管理体系范围公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？管理体系认证范围是什么？已按质量标准建立了体系，体系运行符合要求。询问综合部，查看公司组织架构图，管理手册、相关制度，体系范围。合格5.3组织的岗位、职责和权限综合部负责人和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？本部门职责，岗位职责已在管理文件中说明，职责权限清楚，

合格6.1.1应对风险和机遇的措施是否识别了本部门与管理体系相关的风险？是否进行了风险评估/风险分析/风险评价/风险处理？查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。合格内馆审炮检务查披表五蚕、审追核规过伐程2、毕审这核全准劝备—通牢知参受淋审菌核淡部柜门景并幼约瞧定仗审客核巾时究间提供前3填-吴5天寻通纯知油受淘审睡部井门桨。确偶定棍陪方同懂人洞员协。其涉它欲事涝项届。五、审姑核抓过势程3、裕审言核锤实妨施首切次芽会麦议收钟集谈审倚核着证裂据审征核翁发浪现末结次者会泊议五恳、审形核撑过咱程3、膀审南核贴实林施—首艇次克会蓄议介岁绍鞋审催核细组僚成职员告。确塔认板审索核气范痰围捕、仓目辆的杜和户进炭度杰。介宫绍风审深核纸采秀用找的煮方骆法截和攀程蒸序锡。确择认窄审茎核惑组追所著需巾要鹿的区资纱源候和旦设肯施它。确涂认核末茄次剃会乐议骨的杯时妄间箱和傍地查点苏。五撕、审头核偶过殖程3、盾审帜核跳实脸施—需准注辫意府的氧问城题稳：审僻核灰组闹长知应讽控捏制大审门核节的浑全恢过爆程搅。要塌相瓣信旷样员本畅。选掘择个样松本猛要郑有兆代亮表骗性累，成应伐由雷审当核翁员装随连机读抽烛样娘。要轿依谁靠测检河查临表料，求若极偏肢离全检棕查男表裂，知应踩小削心虹谨拥慎闪。要犁从错问桐题抛的浪各鞭种沟表联现陕形须式筐去小寻宰找六客蚁观季证散据改。当倡发植现肥不见合循格推时呼，压要讨调词查防研沫究察到宽必勇要筛的稿深栽度域。与乎被垃审以方押负艇责炼人似共女同黑确标认既事抚实妇。始佳终园保米持焦客嫂观祖、煮公珠正耕和聋有冰礼潮貌。五丧、审蔑核伶过万程3、童审咳核降实食施—收宋集锤审酷核撒证薪据常咏用学的禁方动法板：谈用一守谈看跃一葱看查辆一碍查要转分轿析均、要肾说墨明阳、脸要泪记贺录五装、审亮核危过弯程3、轿审限核节实龄施—收拒集丽审仍核界证户据实吓用时的句方遵法苦：提旁开女放壁察含其性找问晨题窑反各应查槽找纹执次行锄程怠序证扬据鸽并鸣记卖录询呢问观患察记这录核裤实停看听五滔、审姓核妨过普程3、堵审幕核鼠实尘施—收藏集蜂审直核炒证珍据以胜质寸量唤目孤标苍为牛主剃线块的孙审微核砖思响路职骂责管劣理陆内稿容目督标搂及台分极解监闲测烂测讨量数旋据骆分塔析沟延通位及葵处胡理纠援正童措匹施预庄防扁措使施五量、审额核肺过婚程3、邮审掠核灭实债施—收斗集克审绒核袜证穴据采勇购痰过编程豪的羽审缓核冷思柄路供鄙方获选真择采红购发过撤程运农输叨储远存供曲方蛙监麻控信视息寸沟可通不之合红格节品墨处杏理周买期伞考枯核政浪策衬调引整五嚼、审载核块过族程3、和审暴核爱实斗施—收连集扩审梯核处证细据生离产惑现伴场砖的绕审蔑核葵思丈路生改产角计送划工远艺谨文济件人朝员备培毕训物胜料适管衰理设乖备投模诞具特踢殊旁过光程闪管讨理过浓程犁监仗控不摆合变格观控失制五柜、审绒核碌过歼程3、熟审巾核畏实柔施—收颈集霞审传核朴证愚据面么谈嗓用恐妙面杏谈—与存高减层鹅管鹅理读者剧交晒流易的批好锈方咱法面跳谈接获仆得挣的治信书息奖需犯要托验苍证—无浙法各验服证损明唉需僵标踏明五规、审萄核上过忌程3、演审贼核团实神施—审角核橡发算现不嫌合纹格她的坑定时义碰：没层有遥满凯足刚某跑个廉规载定津的绳要贤求仪。“规酱定羡的堤要辞求”来炮自贝：有脱关缩慧的柄法谷律败、努法悔规氏、身标剑准妙、东质照量卧手呼册妹、质渠量全计象划劝、姨合列同韵、谅程目序串文耍件呀和嚷工罢作昆文劣件誉等必译须哑遵县循摆的简文寻件冤。五表、审孔核养过祥程3、亦审对核蒜实撞施—审灰核吊发曾现不膏合轿格徒项来的飘分宪类体劣系滚性抵不鲜合投格塘：违斑反亮有属关闷的谱法谊律含、闻法桨规腾、坟标耕准洞、辈合菌同陆。实宝施芹性宜不嘉合师格爆：未苹按凡文肾件滑规杜定毙实宗施努。效经果王性拉不贱合硬格前：纠申正赖措翅施摆实踢施皆后捞没虚有赴达头到折规较定乓的介要嫁求墓。也棋可到根孟据蚂不更合衔格仍的纱严驰重狂程皮度脾分化为债严斤重痕不腊合池格腿和兰轻灵微匪不龟合蹦格及茫观栏察折项目（织证克据删不责足巡寿时高）串。五季、审捏核跳过番程3、程审畏核室实旱施—审杜核痛发谎现不出符确合博报响