新一代国际结算系统需求规格说明书V0.95

文思海辉东莞银行新一代报送平台系统需求规格说明书申报平台V1.0.0作者：2014年8月1日

文档修订记录|OutstandingIssues版本编号变化状态简要说明修订日期变更人批准日期批准人V1.0.0A文档创建2014-08-01说明：版本编号栏中填入版本编号或者更改记录编号。变化状态分为三种状态：A——增加；M——修改；D——删除。在简要说明栏中填写变更的内容和变更的范围。表中所有日期格式为：YYYY-MM-DD。

目录1引言 61.1 定义 61.2 文档范围 61.3 功能列表 61.4 参考资料 91.5 输入项字段定义说明 91.6 页面流转和界面布局规则 10页面流转和布局风格 10页面表单配置规则 11公共菜单与按钮说明 12数字类型栏位说明 122 业务公共模块 132.1 通信流程 132.1.1 通信流程说明： 132.2 业务操作流程 142.2.1 业务操作流程说明 142.3 采集数据文件流程 152.3.1 采集数据文件流程说明 152.4 数据映射流程 162.4.1 数据映射流程说明 162.5 参数同步流程 172.5.1 参数同步流程说明 172.6 基本操作模块 182.7 反馈信息模块 203 业务功能 223.1 国际收支申报 223.1.1 单位基本情况表 223.1.2 涉外收入申报单 313.1.3 境外汇款申请书 433.1.4 对外付款/承兑通知书 553.1.5 境内收入申报单 673.1.6 境内汇款申请书 783.1.7 境内付款/承兑通知书 883.2 外汇账户数据 1003.2.1 账户开关户信息 1003.2.2 账户收支余信息 1053.3 账户内结购汇 1093.3.1 外汇账户内结汇 1093.3.2 外汇账户内购汇 1183.4 银行自身外债 1263.4.1 境外同业拆借 1263.4.2 海外代付 1353.4.3 远期信用证（含即期单证相符） 1433.4.4 非居民机构存款 1513.4.5 非居民个人存款 1603.5 银行自身资本项目 1683.5.1 对外担保 1683.5.2 国内外汇贷款（含外债转贷款） 1823.5.3 境外担保项下境内贷款 1903.5.4 外汇质押人民币贷款 2013.6 数据采集 2103.6.1 国结数据采集 2103.6.2 数据仓库采集 2123.6.3 大小额采集 2143.7 申报管理 2173.7.1 国际收支申报 2173.7.2 外汇账户结购汇申报 2223.7.3 外汇账户申报 2273.7.4 银行自身外债申报 2333.7.5 银行资本项目申报 2433.7.6 反馈接口文件下载 2533.7.7 错误信息反馈 2533.8 批量处理 2543.8.1 BOP申报数据批量处理 2543.8.2 JSH申报数据批量处理 2563.8.3 ACC申报数据批量处理 2593.8.4 EXD申报数据批量处理 2613.8.5 CFA申报数据批量处理 2644 参数功能 2674.1 机构管理 2674.1.1 机构管理 2674.1.2 机构业务规则 2674.2 用户管理 2694.2.1 用户管理 2694.2.2 角色管理 2694.2.3 角色权限管理 2704.2.4 用户角色权限管理 2704.3 公共管理 2704.3.1 国家管理 2704.3.2 币种管理 2734.4 申报参数管理 2754.4.1 客户申报记录 2754.4.2 账户性质 2784.4.3 金融机构标识码参数管理 2794.4.4 交易编码表 2824.4.5 行业属性代码表 2834.4.6 经济类型代码表 2854.4.7 结汇用途代码表 2874.4.8 申报文件参数管理 2894.4.9 申报号码参数管理 2914.5 银行管理 2954.5.1 银行信息维护 2954.6 客户管理 2964.6.1 客户信息维护 2964.7 参数同步 2964.7.1 参数同步 2965 附录-代码表 3015.1 国家和地区代码表 3015.2 币种代码表 3185.3 交易编码表 3255.4 行业属性代码表 3255.5 经济类型代码表 3285.6 中国大陆行政区划代码表 3305.7 账户限额类型 3315.8 开户主体类型 3315.9 结汇用途代码表 3315.10 账户状态 3335.11 账户性质 3335.12 账户类别 3365.13 银行自身资本项目业务类型代码表 3365.14 境内主体类型代码表 3375.15 境外主体类型代码表 3385.16 特殊经济区类型代码表 3395.17 外债业务代码表 3405.18 担保业务代码表 3425.19 国内外汇贷款业务代码表 3435.20 商业银行人民币结构性存款业务代码表 3445.21 对外金融资产负债及交易数据代码表 3445.22 接口文件命名与报送规范 3455.22.1 金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则 3455.22.2 接口反馈文件命名规则 3485.23 接口文件报送规范 3495.24 申报号码形成规则 3535.25 组织机构代码校验规则 353

引言定义【对名词、术语进行定义】文档范围【对产品覆盖进行描述】功能列表模块名称一级交易名称二级交易名称国际收支申报单位基本情况表涉外收入申报单境外汇款申请书对外付款/承兑通知书境内收入申报单境内汇款申请书境内付款/承兑通知书外汇账户数据申报账户开关户信息账户收支余信息外汇账户内结售汇数据申报外汇账户内结汇信息外汇账户内购汇信息银行自身外债项目数据申报境外同业拆借签约信息变动信息海外代付签约信息变动信息远期信用证(含即期单证相符)签约信息变动信息非居民机构存款签约信息余额信息非居民个人存款签约信息余额信息银行自身资本项目数据申报对外担保对外担保—签约信息对外担保—责任余额信息对外担保—履约信息国内外汇贷款（含外债转贷款）国内外汇贷款—签约信息国内外汇贷款—变动信息境外担保项下境内贷款签约信息变动及履约信息外汇质押人民币贷款外汇质押人民币贷款—签约信息外汇质押人民币贷款—变动信息数据采集国结系统数据采集数据仓库采集大小额支付系统采集大小额支付系统数据采集大小额支付系统数据采集查询申报管理国际收支申报BOP申报文件形成外汇账户结购汇申报JSH申报文件形成外汇账户申报ACC申报文件形成银行自身外债申报EXD签约文件形成EXD变动、余额文件形成银行资本项目申报CFA签约文件形成CFA变动、履约、余额文件形成反馈接口文件下载错误信息反馈申报数据批量处理BOP申报数据批量处理JSH申报数据批量处理ACC申报数据批量处理EXD申报数据批量处理CFA申报数据批量处理调度管理国结业务系统数据采集任务调度数据仓库系统数据采集大小额系统数据采集机构管理机构管理机构业务规则用户管理用户管理角色管理角色权限管理用户角色权限管理公共管理国家管理币种管理申报参数管理客户申报记录管理申报文件参数管理申报号码参数管理账户性质管理金融机构标识码参数管理交易编码管理行业属性代码管理经济类型代码管理结汇用途代码表银行管理银行信息维护客户管理客户信息维护参数同步参数同步参考资料序号名称文件编号发表日期出版单位输入项字段定义说明1:输入项字段类型说明V(n)表示字符型，其中N表示字符长度N(n,m)表示数字类型,其中n表示总长度,m表示保留小数位数D表示日期型，日期格式统一为’YYYY-MM-DD’T表示日期时间，格式为‘YYYY-MM-DDHH:MM:SS’常用字段定义标准：序号业务字段类型描述定义长度SWIFTCODE,大额支付行号V(20)名称V(200)地址V(200)名称地址V(200)账号V(34)核心客户号V(32)国结产生的业务编号V(16)外围系统编曲号或合同号V(32)是与否等简单下拉列表值,统一定义为三位长度，便于后续扩展V(3)币种,国家号码V(3)手机，电话号，传真号V(40)国结系统产生的内部编号（如银行编号，客户编号等）V(10)金额N(18,2)汇率,利率N(18,8)所有不带时分秒的日期D带时分秒的日期T

2:输入项字段M/O/P说明M表示必填项O表示选输项，即可以输入也可以不输入，如果有输入的话应该遵循字段录入规则P表示保护项MO表示是否必需根据条件变化，当某个条件为真时必需，反之则不是必输3:输入项字段数据来源说明系统生成:一般适应于业务参号和ID字段手工录入:一般适应于名称，地址，发票，金额等栏位字段选择:一般适应于下拉列表选择或RADIO,CHECKBOX等查询引入:一般适应于客户号码，银行SWIFTCODE等栏位的查询,即通过查询赋值模板引入:一般适应于通过此栏位做模板查询引入，比如通过信用证副本号,相当于查询系统带出：一般适应于数据采集待处理业务带出采集系统的一些主要栏位值，比如组织机构代码、组织机构名称、交易币种、金额、客户号等，这些栏位一般都是保护项[MOP=P]。页面流转和界面布局规则页面流转和布局风格所有交易的页面流转和界面布局风格应一致，风格如下图：页面表单配置规则1：表单字段统一以每行四列的方式布局。2：对于表单字段较多的交易，应将所有字段集中分组管理，将意义或功能相同或相近的字段组织在一起，形成分组。3：对于银行查询，客户查询等相关栏位信息应放在一起。如开证行SWIFTCODE,名称地址等应放在相近的位置。4：对于关键栏位或业务人员认为很重要的栏位应放在比较醒目前的位置，方便业务人员操作。5：业务ID,机构等重要栏位应放在表单的开头。公共菜单与按钮说明1：所有交易都采用统一风格的菜单配置，其中业务交易与参数交易因操作方式，功能等方面有较大的差异，其菜单列表有些差异，如一些业务中用到的查看会计分录在参数中就不需要出现。经办公共按钮包括：提交，保存，取消，退回等复核，授权公共按钮包括：通过，打回，退回等业务类交易按钮包括：查看来报，报文预览，查看会计分录，查看面函,查看历史记录,交易帮助,查看余额，导入报文等参数类交易按钮包括：交易帮助等。2：对于单个交易独有的一些按钮或菜单，可以通过运行时脚本注入的方式来达到个性化菜单展示和功能实现。数字类型栏位说明对于输入描述中的字段类型为数字N(n,m),当初始值为空时应默认赋零(0)。业务公共模块业务操作流程备注：形成文件和校验文件合并为同一个业务流程，具体业务流程：针对各申报类型进行具体校验规则（详见各申报类型的逻辑校验）；形成文件；调用外管的校验包。系统提供查询形成文件的具体错误信息。业务操作流程说明申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”新录”，录入对应栏位信息并提交申报业务，提交过程中若无法通过系统的逻辑校验则提示业务人员错误反馈信息，通过逻辑校验流程后系统自动生成申报流水号、申报主键以及进入复核队列。申报复核人员复核已录入的申报记录后进入待形成文件队列。申报经办人员登陆报送平台后可以对采集数据发起的业务做修改以及提交申报业务，提交过程中若无法通过系统的逻辑校验则提示业务人员错误反馈信息，通过逻辑校验流程后自动进入复核队列。申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”补录”，申报经办人员可以对待形成申报数据以及已申报数据做补录操作，待形成申报数据做补录操作后自动生成申报流水号并进入复核流程以及从待形成申报数据队列中消失；已申报数据做补录操作后自动生成申报流水号以及对应申报数据的修改、删除申报记录和进入复核队列。申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”废弃”，申报经办人员可以对待形成申报数据做废弃操作，待形成申报数据做废弃操作后自动生成申报流水号并进入复核流程以及从待形成申报数据队列中删除；待复核人员复核通过后此业务记录则记录已废弃。申报经办人员登陆报送平台选择任务列表的申报业务品种，功能区域选择操作按钮”取消”，申报经办人员可以此申报记录做取消操作，取消后从任务列表中删除此记录。数据仓库采集数据文件流程采集数据文件流程说明数据仓库晚间批量后按照报送平台接口规范自动形成文件并传送至报送平台接口目录。数据仓库形成文件后判断报送平台存储目录是否存在读取文件的令牌文件Lock2文件，若存在则不传送文件，若不存在则形成上传令牌文件Lock1，接着上传令牌文件Lock2以及申报文件，上传申报文件完毕后删除上传令牌文件Lock1。报送平台支持晚间批量读取读取以及手工触发读取。报送平台判断报送平台存储目录是否数据仓库是否在上传令牌文件Lock1，若存在则不读取申报文件，若不存在则形成读取令牌文件Lock2，接着上传形成读取令牌文件Lock2以及开始读取申报文件并备份申报至，读取申报文件完毕后删除读取令牌文件Lock2。报送平台自动解析文件过程中记录操作步骤：包括下载文件列表记录以及解析数据文件记录，记录可以供业务人员查询。报送平台按照文件名称前后排列顺序开始读取当批次的申报文件，申报文件的数据经过数据校验后发起待补录的任务，若未经过数据校验则继续处理下一条或者下一个文件的数据。业务人员登录报送平台，经办有权限的申报数据，业务人员可以单笔经办也可以登录批量交易进行校验申报数据，单笔经办的数据通过逻辑校验后进入复核队列，批量校验通过的申报数据通过逻辑校验后进行待形成文件队列。业务人员登录待形成文件交易，按批量以及选中文件形成申报文件,形成文件后调用外管局校验文件，校验通过则可进入发送队列，若校验不通过则自动删除整批次文件以及修改申报文件的状态。数据映射流程数据映射流程说明业务人员在国结业务系统登记国际收支申报数据、外汇账户结购汇申报数据以及处理外债类相关的业务数据。业务人员登录报送平台国结业务系统数据采集功能，手工触发获取数据功能。若获取的数据是国际收支、账户内结售汇、外汇账户数据，首先判断数据采集类型是否为新增或删除（如冲账交易），否则过滤此笔业务数据，是则判断是否重复（根据采集数据的所有项目判断），重复则过滤，否则继续判断操作类型是否为删除（如冲账交易），是则判断关联数据是否已申报，未申报且为经办状态，则直接修改为废弃状态(无效)，未申报且为复核通过状态则创建一笔删除任务，并且形成文件时判断此申报号码是否处于删除状态，若删除则不能形成文件。若获取的数据为资本项目数据、自身外债数据，首先判断是否重复（根据采集数据的所有项目判断）获取数据，重复获取则过滤此笔业务数据，非重复数据再判断是否为签约数据，签约数据则直接发起签约数据任务，非签约数据则需关联签约数据，判断签约数据是否已存在（以有效的数据为准），若以存在则过滤此笔数据，否则发起非签约数据的任务列表。数据映射细节请参考文档<<东莞银行报送平台接口说明.doc>>参数同步流程参数同步流程说明具备参数同步权限的业务人员登陆报送平台参数系统之参数同步功能，触发同步动作，选择需要同步的数据范围。若同时有业务人员在执行同步操作，则提示业务人员”请注意：柜员XXXX正在执行同步操作，请待对方执行完毕后执行此功能！”，并无法提交业务功能。若无其他柜员在操作则向国结业务系统数据表发起查询，获取当天最新的参数更新信息。获取业务系统的更新信息后筛选出报送平台需要的参数并增量模式同步至报送平台系统。支持业务人员查询报送平台同步的历史记录功能。基本操作模块功能描述业务人员人工经办“新录”、“补录”、“废弃”的申报业务数据，自动生成申报流水号申报主键、以及自动带出或者填写采集系统流水号、申报日期，并进行相应的业务控制。交易发起方式本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。界面布局与菜单按钮基本模块界面注：界面以每个申报类型的具体要求为准。输入描述序号本地名称类型M/O/P数据来源描述本次操作字符型，1M选择选择项“新增”、“补录”、“废弃”，默认为“新增”申报流水号（前序交易）字符型，16M/O自动带出申报主键字符型，16M自动生成报送平台申报号码、外债编号等主键申报日期DM系统带出/选择业务发生日期采集系统业务流水号字符型，40M手工录入/系统带出交易控制本次操作新录为业务人员手工新增模式，即手工至报送平台单个业务申报品种增加申报信息。补录为业务人员经办采集数据以及未申报的业务数据进行修改，即至报送平台通过任务列表进行补录以及单个业务品种进行补录。废弃为业务人员手工取消模式，即手工至报送平台单个业务申报品种针对未申报并已经复核的信息进行取消。如果申报品种为外债签约以及资本项目签约信息的废弃动作，需要判断关联的变动信息、余额信息以及履约信息是否删除或者废弃，若未删除或者非废弃则提示业务人员不允许废弃此签约信息。本次操作、申报流水号、业务流水号本次操作、申报流水号（前序交易）、申报主键、采集系统业务流水号是业务的控制方式，申报流水号前序交易）即业务编号，申报主键是此笔申报业务唯一标识（为申报号码、外债编号等唯一标识），采集系统业务流水号外围系统的唯一标识。申报流水号（前序交易）和业务流水号的形成规则是YYYYMMDD+序列号(8位)。本次操作默认为”新录”，申报流水号不能输入，代表此笔数据是第一次新增，当操作进行提交，则自动生成申报主键以及业务流水号。当申报的操作类型是”补录”或者”废弃”，当操作进行提交，则自动生成申报流水号，申报主键保持不变。当申报的操作类型是”补录”时，通过申报流水号查询界面显示的申报业务数据为最新的记录。当申报的操作类型是”废弃”时，只能废弃未申报的业务记录。业务流水号为单笔每次操作的申报业务流水号。申报主键为单笔每次操作唯一记录的流水号。申报流水号(前序交易)为单笔每次操作前序最新记录的流水号。申报日期根据申报日期生成国际收支、账户结购汇的申报号码以及银行自身外债、资本项目的外债编号。手工新增申报操作申报日期默认为当前时间，并且可以修改，若申报品种为收支余时，则需判断：申报日期大于或等于开户日期并且申报日期小于或者等于关户日期，若关户日期为空则只判断开户日期。数据采集的申报日期是业务的发生日期，见接口文档数据校验控制说明<<东莞银行报送平台接口说明>>。手工录入时公共模块的申报日期不能大于系统当前时间。采集系统业务流水号本次操作默认为”新录”时需要录入采集系统业务流水号。采集数据发起任务时，系统自动带出采集系统业务流水号。本次操作默认为”补录”、”废弃”时，不能修改采集系统业务流水号。数据仓库晚间通过数据访问表的时候抽取报送平台新录、废弃的数据，若手工录入的采集系统业务流水号错误，则后续交易通过报送平台手工录入相应的修改、删除以及变动、履约和余额信息。采集系统业务流水号在报送平台的数据（除开废弃的数据）必须唯一，业务提交时需要做此栏位（采集系统业务流水号）的校验。反馈信息模块功能描述业务人员经办的已申报数据可以查看外管信息系统反馈的信息。交易发起方式本交易发起方式有：手工发起。界面布局与菜单按钮申报反馈信息输入描述序号本地名称类型M/O/P数据来源描述错误栏位字符型M系统带出错误描述字符型M系统带出交易控制申报反馈界面错误栏位为外管局MTS前置反馈的错误栏位信息，即接口反馈数据文件格式的ERRFIELD或者ERRFIELDCN。错误描述为外管局MTS前置反馈的错误栏位信息，即接口反馈数据文件格式的ERRDESC字段。业务功能国际收支申报单位基本情况表交易描述业务人员手工录入以及补录单位基本情况表。柜员操作本交易由具有经办权限的柜员操作。系统需支持本交易能多级授权。交易发起方式本交易发起方式有：手工发起。界面布局与菜单按钮输入描述序号本地名称英文名称类型M/O/P数据来源描述组织机构代码CUSTCODE字符型，9M/P手工录入/系统带出必输，技监局代码，代码必须符合技监局的机构代码编制规则，但去掉特殊代码000000000。组织机构名称CUSTNAME字符型，128M/P手工录入/查询引入必输，当常驻国为中国时必须输中文。住所/营业场所AREACODE字符型，6M手工录入/查询引入必输，必须是行政区划表中存在的记录，但不能选100000。单位地址CUSTADDR字符型，256O手工录入/查询引入选输。邮政编码POSTCODE字符型，6M选择/查询引入选输。行业属性代码INDUSTRYCODE字符型，4M选择/查询引入必输，必须是行业属性代码表中存在的最细分类的记录。经济类型代码ATTRCODE字符型，3M选择/查询引入必输，必须是经济类型代码表中存在的最细分类的记录。100、140、150、170、200、300由于不是最细分类，因此为不可选项；常驻国家代码COUNTRYCODE字符型，3M选择/查询引入必输，字母代码，必须是国别/地区代码表中存在的记录。如果100、200、300项下的任何一项，则常驻国家地区应为中国CHN。如果经济类型选择400，则常驻国家地区为外国或者港澳台。是否特殊经济区内企业ISTAXFREE字符型，1M选择/查询引入必输，N-非特殊经济区内企业Y-特殊经济区内企业特殊经济区内企业类型TAXFREECODE字符型，2M/O选择/查询引入ISTAXFREE=Y时必输，必须是特殊经济区类型代码表中存在的记录；ISTAXFREE=N时不输。投资国别代码INVCOUNTRYCODE字符型，3M选择/查询引入字母代码，必须是国别/地区代码表中存在的记录；外方投资者国别不能选择中国。如果经济类型为200项下，则外方投资者国别中至少有港澳台之一，不能为空；如果经济类型选择300项下，则外方投资者国别中不能为空，至少一项为外国（中国大陆及港澳台除外）；如果经济类型选择400，外方投资者国别必须为空。投资国别代码个数<=5，同一笔单位基本情况表下投资国别代码不能重复外汇局联系用eMailEMAIL字符型，128O手工录入/查询引入选输，用于与外汇局之间的日常办公联系用的eMail地址申报方式RPTMETHOD字符型，1O选择/查询引入选输，1、纸质申报2、网上申报因银行只能通过银行版为企业开通网上申报并打印初始密码等信息，故银行版接口导入程序仅对此项进行格式检查，不改变银行版中单位基本情况表的申报方式。交易用eMailECEXADDR字符型，128O手工录入/查询引入选输。备注REMARKS字符型，128O手工录入/查询引入选输。以下为开户信息开户信息记录数>=1。同一笔单位基本情况表下开户信息中金融机构标识码不能重复。金融机构标识码BRANCHCODEM/P手工录入/查询引入必输，经办人员的金融机构标识码，必须是文件名中金融机构所管辖的且在银行版金融机构基本情况表中存在的记录。单位联系人CONTACTO手工录入/查询引入选输，该单位与开户银行联系的人员，如果此项输入了，则金融机构标识码必输。单位联系电话TELO手工录入/查询引入选输，该单位与开户银行联系的人员电话，如果此项输入了，则金融机构标识码必输。单位传真FAXO手工录入/查询引入选输，该单位与开户银行联系的传真，如果此项输入了，则金融机构标识码必输。交易控制组织机构代码号手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下：界面提交校验合法性：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息”请注意：组织机构代码XXXX不合法，请核实！”;结果校验：如果查询的信息在报送平台客户申报记录存在则提示业务人员，并且需重新输入，提示信息”请注意：组织机构代码XXXX、金融机构标识码XXXX已经在报送平台客户申报记录，请核实！”。查询出的客户信息对应赋值到单位基本情况表中，对应关系如下：申报栏位客户信息界面栏位备注组织机构名称中文名称住所/营业场所住所/营业场所（外管）单位地址中文地址邮政编码邮政编码行业属性代码行业属性代码（外管）经济类型代码经济类型代码（外管）常驻国家代码常驻国家代码（外管）是否特殊经济区内企业是否特殊经济区内企业（外管）特殊经济区内企业类型特殊经济区内企业类型（外管）投资国别代码外方投资国别代码（外管）外汇局联系用eMail申报方式申报方式交易用eMail默认为空备注默认为空金融机构标识码经办人员所在机构如果经办人员所在机构没有金融机构标识码则报错单位联系人联系人单位联系电话电话单位传真传真申报方式客户信息中的申报方式为网上申报，则采集涉外收入申报单信息只需要赋值基本信息，不需赋值申报信息，但可以手工补录申报信息。纸质申报都赋值。客户信息中的申报方式为网上申报，则采集境内收入申报单只需要赋值基本信息，不需赋值管理信息，但可以手工补录管理信息。纸质申报都赋值。基本规则根据国家外汇管局统一的全国组织机构代码信息共享平台的管理规定，凡在境内银行任何一家网点首次办理涉外收付款业务的机构申报主体，均需由各经办网点在首次办理涉外收付款业务的本工作日内自行报送机构的基本情况表，除机构的银行开户信息外，其他基本信息由各经办银行共享。我行的单位基本情况表维护要求：我行的单位基本情况表的主键为组织机构代码(或特殊机构代码赋码通知)+银行金融机构标识码，一个组织机构代码（或特殊机构代码赋码通知)允许存在多个分支机构的开户信息；各分支机构根据是否在本机构首次发生涉外收付款业务的机构申报主体分别报送其基本情况表；单位基本情况表，除银行开户信息外的其他信息，以同一组织机构代码(或特殊机构代码赋码通知)最新报送的记录为准。输出描述申报无数据格式<REC><CUSTCODE>组织机构代码</CUSTCODE><CUSTNAME>组织机构名称</CUSTNAME><AREACODE>住所/经营场所</AREACODE><CUSTADDR>单位地址</CUSTADDR><POSTCODE>邮政编码</POSTCODE><INDUSTRYCODE>行业属性代码</INDUSTRYCODE><ATTRCODE>经济类型代码</ATTRCODE><COUNTRYCODE>常驻国家代码</COUNTRYCODE><ISTAXFREE>是否特殊经济区内企业</ISTAXFREE><TAXFREECODE>特殊经济区内企业类型</TAXFREECODE><EMAIL>外汇局联系用eMail</EMAIL><RPTMETHOD>企业申报方式</RPTMETHOD><ECEXADDR>交易用eMail</ECEXADDR><REMARKS>备注</REMARKS><INVCOUNTRY><INVCOUNTRYCODE>外方投资者国别代码</INVCOUNTRYCODE>……</INVCOUNTRY><BANKINFOS><BANKINFO><BRANCHCODE>金融机构标识码</BRANCHCODE><CONTACT>单位联系人</CONTACT><TEL>单位联系电话</TEL><FAX>传真</FAX></BANKINFO>……</BANKINFOS></REC>报表报表格式序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、组织机构代码、机构名称、住所/营业场所、常驻国家（地区）代码、外方投资者国别代码1、外方投资者国别代码2、外方投资者国别代码3、外方投资者国别代码4、外方投资者国别代码5、经济类型代码、所属行业属性代码、是否特殊经济区内企业、所属外汇局代码、特殊经济区内企业类型、申报方式、机构地址、邮政编码、交易用eMail、联系用eMail、备注、经办行名称、机构联系人、机构联系电话、机构传真号码、报送状态、经办、复核报表查询条件申报机构经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构的柜员列表。申报主键申报起始日期申报结束日期业务生效起始日期业务生效结束日期面函无历史数据从金宏应用服务平台导出目前我行已申报的全量客户信息，同时系统上线前导入申报平台的客户申报记录参数中，并以此表做公共校验。变更人在做数据迁移时赋值超级系统管理员，变更时间为当天导入的时间。边界描述本交易产生的单位基本情况表信息需要发送到报送平台客户申报记录参数表进行处理。其它无。涉外收入申报单交易描述业务人员手工录入以及补录涉外收入申报单或者经办采集从外围采集涉外收入申报单数据。柜员操作本交易由具有经办权限的柜员操作。系统需支持本交易能多级授权。交易发起方式本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。界面布局与菜单按钮输入描述基础信息序号本地名称英文名称类型M/O/P数据来源描述操作类型ACTIONTYPE字符型，1M选择/系统带出A－新建C－修改D－删除R-申报无误（银行反馈），预留，暂不用。修改/删除原因或申报无误理由ACTIONDESC字符型，128O/M手工录入申报号码RPTNO字符型，22P/M自动生成编码规则：6位地区标识码+4位银行代码+2位银行顺序码+支付日期（yymmdd）+4位银行业务流水码。支付日期不能大于系统日期银行业务流水码规则：涉外收入对公为N***，P***，Q***,R***,S***,T***;涉外收入对私为U***,V***,W***;后三位流水单号中允许使用英文大写字母（O、I、Z除外）与数字（0-9）。收款人类型CUSTYPE字符型，1M选择/系统带出C－对公用户D－对私中国居民F－对私中国非居民需与申报号码中第19位字母所表明的含义一致。个人身份证件号码IDCODE字符型，32O/M手工输入/系统带出CUSTYPE<>C时必输。组织机构代码CUSTCOD字符型，9O/M手工输入/查询引入/系统带出CUSTYPE=C时必输。技监局代码，代码必须符合技监局的机构代码编制规则。收款人名称CUSTNM字符型，128M手工输入/查询引入/系统带出必输项。付款人名称OPPUSER字符型，128M手工输入/系统带出必输项,必须以大写英文字符“（JW）”或“（JN）”开头。收入款币种TXCCY字符型，3M选择/系统带出必填项。字母代码,必须在币种代码表里存在收入款金额TXAMT数值型，22.0M手工输入/系统带出必须大于0。无小数位。结汇汇率EXRATE数值型，13.8O/M手工输入/系统带出当结汇金额大于0时必填，否则不应该填写结汇金额LCYAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，但不能小于0。若账号不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应账号不能为空。人民币帐号/银行卡号LCYACC字符型，32O/M手工输入/系统带出结汇金额、结汇汇率、结汇帐号三个或同时空或同时有值。现汇金额FCYAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，但不能小于0。若账号不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应账号不能为空。外汇帐号/银行卡号FCYACC字符型，32O/M手工输入/系统带出如果有现汇金额，则该字段不能为空。现汇金额、现汇帐号或同时空，或同时有值。其它金额OTHAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，但不能小于0。若账号不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应账号不能为空。结汇金额,现汇金额,其它金额至少输入一项。结汇金额、现汇金额、其它金额之和不能大于收入款金额。其它帐号/银行卡号OTHACC字符型，32O/M手工输入/系统带出如果有其他金额，则该字段不能为空，其他金额为0，则该字段不应该填写，其它金额、其它帐号或同时空，或同时有值。结算方式METHOD字符型，1M选择/系统带出L－信用证G－保函C－托收T－电汇D－票汇M－信汇O－其他银行业务编号BUSCODE字符型，22M手工输入/系统带出必输项。国内银行扣费币种INCHARGECCY字符型，3O/M手工输入/系统带出选输项，必须在币种代码表里存在。国内银行扣费金额INCHARGEAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，若输入，则输入的金额必须大于0，且没有小数位。国内扣费币种、金额必须同时输入。若币种不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应币种不能为空。国外银行扣费币种OUTCHARGECCY字符型，3O/M手工输入/系统带出选输项，必须在币种代码表里存在。国外银行扣费金额OUTCHARGEAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，若输入，则输入的金额必须大于0，且没有小数位。国外扣费币种、金额必须同时输入。若币种不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应币种不能为空。申报信息序号本地名称英文名称类型M/O/P数据来源描述操作类型ACTIONTYPE字符型，1M系统生成/系统带出A－新建C－修改D－删除，预留，暂不用。修改/删除原因ACTIONDESC字符型，128O手工输入/系统带出申报号码RPTNO字符型，22P系统生成应与基础数据一致。付款人常驻国家/地区代码COUNTRY字符型，3M手工输入/系统带出必输项，使用国家和地区代码表中的3位字母代码。收款性质PAYTYPE字符型，1M手工输入/系统带出A－预收货款R－退款O-其它交易编码1TXCODE字符型，6M手工输入/系统带出必输，必须在国际收支交易编码表中存在。相应金额1TC1AMT数值型，22.0M手工输入/系统带出必输。交易附言1TXREM字符型，50M手工输入/系统带出必输。交易编码2TXCODE2字符型，6M手工输入/系统带出选输，必须在国际收支交易编码表中存在。不能与交易编码1相同，没有输入交易编码时，相应金额及交易附言不应该填写。有交易金额2或交易附言2时必填。相应金额2TC2AMT数值型，22.0M选择/系统带出选输，有交易编码2时必填。两个交易编码对应的金额之和必须等于收入款金额。交易附言2TX2REM字符型，50M选择/系统带出选输，有交易编码2时必填。是否保税货物项下收汇ISREF字符型，1O手工输入/系统带出Y－是N－否。外汇局批件号/备案表号/业务编号BILLNO字符型，50O手工输入/系统带出选输项，资本项目项下交易（涉外收支交易编码以“5”、“6”、“7”、“8”和部分“9”开头，具体见7.3）的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必输项。对于资本项目项下交易，如果确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”，应填写“N/A”（大写英文字符）。收入类型PAYATTR字符型，1M手工输入/系统带出选输项F-福费廷T-出口保理N-出口押汇D-出口贴现O-其它填报人CRTUSER字符型，20M手工录入/查询引入/系统带出必输项。填报人电话INPTELC字符型，20M手工录入/查询引入/系统带出必输项。申报日期RPTDATE日期型，8YYYYMMDDM选择/系统生成必填项，按申报主体真实申报日期填写。申报日期>=申报号码中的日期。交易控制修改/删除原因或申报无误理由当操作类型为”修改”或者“删除”时则必须输入。收款人类型收款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。收款人类型=D或者F时，则组织机构代码为不可输入。组织机构代码手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下：合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息”请注意：组织机构代码XXXX不合法，请核实！”;查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下：申报栏位客户信息界面栏位备注收款人名称中文名称填报人联系人填报人电话联系电话申报日期默认系统日期收入款金额、结汇金额、现汇金额、其他金额、国内银行扣费金额、国外银行扣费金额校验规则：不能有小数位银行业务编号当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和操作类型是否存在报送平台的国结收支的涉外收入申报单数据中，如果存在则提示业务人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支的收入申报单数据中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”输出描述申报报表报表格式基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人类型、个人身份证件号码、组织机构代码、收款人名称、付款人名称、收入款币种、收入款金额、结汇汇率、结汇金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐号/银行卡号、结算方式、银行业务编号、国内银行扣费币种、国内银行扣费金额、国外银行扣费币种、国外银行扣费金额、经办、复核、报送状态申报信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人常驻国家/地区代码、收款性质、交易编码1、相应金额1、交易附言1、交易编码2、相应金额2、交易附言2、本笔款项是否为保税货物项下收入、外汇局批件号/备案表号/业务编号、收入类型、填报人、填报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态报表查询条件：申报机构经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构的柜员列表。类型：基础信息/申报信息申报主键申报起始日期申报结束日期业务生效起始日期业务生效结束日期数据格式-基础信息<REC><ACTIONTYPE>操作类型</ACTIONTYPE><ACTIONDESC>修改/删除原因/申报无误理由</ACTIONDESC><RPTNO>申报号码</RPTNO><CUSTYPE>收款人类型</CUSTYPE><IDCODE>个人身份证件号码</IDCODE><CUSTCOD>组织机构代码</CUSTCOD><CUSTNM>收款人名称</CUSTNM><OPPUSER>付款人名称</OPPUSER><TXCCY>收入款币种</TXCCY><TXAMT>收入款金额</TXAMT><EXRATE>结汇汇率</EXRATE><LCYAMT>结汇金额</LCYAMT><LCYACC>人民币帐号/银行卡号</LCYACC><FCYAMT>现汇金额</FCYAMT><FCYACC>外汇帐号/银行卡号</FCYACC><OTHAMT>其它金额</OTHAMT><OTHACC>其它帐号/银行卡号</OTHACC><METHOD>结算方式</METHOD><BUSCODE>银行业务编号</BUSCODE><INCHARGECCY>国内银行扣费币种</INCHARGECCY><INCHARGEAMT>国内银行扣费金额</INCHARGEAMT><OUTCHARGECCY>国外银行扣费币种</OUTCHARGECCY><OUTCHARGEAMT>国外银行扣费金额</OUTCHARGEAMT></REC>数据格式-申报信息<REC><ACTIONTYPE>操作类型</ACTIONTYPE><ACTIONDESC>修改/删除原因</ACTIONDESC><RPTNO>申报号码</RPTNO><COUNTRY>付款人常驻国家/地区代码</COUNTRY><PAYTYPE>收款性质</PAYTYPE><TXCODE>交易编码1</TXCODE><TC1AMT>相应金额1</TC1AMT><TXREM>交易附言1</TXREM><TXCODE2>交易编码2</TXCODE2><TC2AMT>相应金额2</TC2AMT><TX2REM>交易附言2</TX2REM><ISREF>是否保税货物项下收汇</ISREF><BILLNO>外汇局批件号/备案表号/业务编号</BILLNO><PAYATTR>收入类型</PAYATTR><CRTUSER>填报人</CRTUSER><INPTELC>填报人电话</INPTELC><RPTDATE>申报日期</RPTDATE></REC>边界描述无其它无。境外汇款申请书交易描述业务人员手工录入以及补录境外汇款申请书或者经办采集从外围系统的境外汇款申请书数据。柜员操作本交易由具有经办权限的柜员操作。系统需支持本交易能多级授权。交易发起方式本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。界面布局与菜单按钮输入描述基础信息序号本地名称英文名称类型M/O/P数据来源描述操作类型ACTIONTYPE字符型，1M选择/系统带出A－新建C－修改D－删除R-申报无误（银行反馈），预留，暂不用。修改/删除原因或申报无误理由ACTIONDESC字符型，128O/M手工录入申报号码RPTNO字符型，22P/M自动生成编码规则：6位地区标识码+4位银行代码+2位银行顺序码+支付日期（yymmdd）+4位银行业务流水码。支付日期不能大于系统日期银行业务流水码规则：对公为A***，B***，C***,D***；对私为：J***,K***；后三位流水单号中允许使用英文大写字母（O、I、Z除外）与数字（0-9）。汇款人类型CUSTYPE字符型，1M选择/系统带出C－对公用户D－对私中国居民F－对私中国非居民需与申报号码中第19位字母所表明的含义一致。个人身份证件号码IDCODE字符型，32O/M手工输入/系统带出CUSTYPE<>C时必输。组织机构代码CUSTCOD字符型，9O/M手工输入/系统带出CUSTYPE=C时必输，技监局代码，代码必须符合技监局的机构代码编制规则。汇款人名称CUSTNM字符型，128M手工输入/查询引入/系统带出必输项。收款人名称OPPUSER字符型，128M手工输入/系统带出必输项，必须以大写英文字符“（JW）”或“（JN）”开头。汇款币种TXCCY字符型，3M选择/系统带出必输项，字母代码,必须在币种代码表里存在。汇款金额TXAMT数值型，22.0M手工输入/系统带出必须大于0。无小数位。购汇汇率EXRATE数值型，13.8O/M手工输入/系统带出当购汇金额大于0时必填，否则不应该填写。购汇金额LCYAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，但不能小于0。若账号不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应账号不能为空。人民币帐号/银行卡号LCYACC字符型，32O/M手工输入/系统带出购汇金额、购汇汇率、购汇帐号三个或同时空或同时有值。现汇金额FCYAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，但不能小于0。若账号不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应账号不能为空。外汇帐号/银行卡号FCYACC字符型，32O/M手工输入/系统带出如果有现汇金额，则该字段不能为空。现汇金额、现汇帐号或同时空，或同时有值。其它金额OTHAMT数值型，22.0O/M手工输入/系统带出选输项，但不能小于0。若账号不为空则对应金额必须>0；若金额>0，则对应账号不能为空。购汇金额,现汇金额,其它金额至少输入一项。购汇金额、现汇金额、其它金额之和应等于汇款金额。其它帐号/银行卡号OTHACC字符型，32O/M手工输入/系统带出如果有其他金额，则该字段不能为空，其他金额为0，则该字段不应该填写，其它金额、其它帐号或同时空，或同时有值。结算方式METHOD字符型，1M选择/系统带出T－电汇D－票汇M－信汇银行业务编号BUSCODE字符型，22M手工输入/系统带出必输项。申报信息序号本地名称英文名称类型M/O/P数据来源描述操作类型ACTIONTYPE字符型，1M选择/系统带出A－新建C－修改D－删除，预留，暂不用。修改/删除原因ACTIONDESC字符型，128O手工输入/系统带出申报号码RPTNO字符型，22M系统带出应与基础数据一致。收款人常驻国家/地区代码COUNTRY字符型，3M手工输入/系统带出必输项。使用国家和地区代码表中的3位字母代码。付款类型PAYTYPE字符型，1M选择/系统带出A－预付货款P－货到付款R－退款O-其它交易编码1TXCODE字符型，6M手工输入/查询引入/系统带出必输，必须在国际收支交易编码表中存在。相应金额1TC1AMT数值型，22.0M手工输入/系统带出必输。交易附言1TXREM字符型，50M手工输入/系统带出必输。交易编码2TXCODE2字符型，6O手工输入/查询引入/系统带出选输，必须在国际收支交易编码表中存在。不能与交易编码1相同，没有输入交易编码时，相应金额及交易附言不应该填写。有交易金额2或交易附言2时必填。相应金额2TC2AMT数值型，22.0O手工输入/系统带出选输，有交易编码2时必填。两个交易编码对应的金额之和必须等于汇款金额。交易附言2TX2REM字符型，50O手工输入/系统带出选输有交易编码2时必填。是否保税货物项下付款ISREF字符型，1M手工输入/系统带出Y－是N－否。申请人CRTUSER字符型，20M手工输入/查询引入/系统带出必输项。申请人电话INPTELC字符型，20M手工输入/查询引入/系统带出必输项。申报日期RPTDATE日期型，8YYYYMMDM手工输入/系统带出必填项，按申报主体真实填报日期填写。申报日期<=申报号码中的日期。外汇局批件号/备案表号/业务编号REGNO字符型，20O手工输入/系统带出选输项，资本项目项下交易（涉外收支交易编码以“5”、“6”、“7”、“8”和部分“9”开头，具体见7.3）的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”为必输项。对于资本项目项下交易，如果确实没有对应的“外汇局批件号/备案表号/业务编号”，应填写“N/A”（大写英文字符）。管理信息序号本地名称英文名称类型M/O/P数据来源描述操作类型ACTIONTYPE字符型，1M选择/系统带出A－新建C－修改D－删除，预留，暂不用。修改/删除原因ACTIONDESC字符型，128O手工录入申报号码RPTNO字符型，22M系统带出应与基础数据一致合同号CONTRNO字符型，20M手工录入/系统带出必输项。发票号INVOINO字符型，35M手工录入/系统带出必输项。填报人CRTUSER字符型，20M手工录入/查询引入/系统带出必输项。填报人电话INPTELC字符型，20M手工录入/查询引入/系统带出必输项。申报日期RPTDATE日期型，8YYYYMMMDDM手工录入/系统带出必输项，按申报主体真实申报日期填写。交易控制修改/删除原因或申报无误理由当操作类型为”修改”或者“删除”时则必须输入。收款人类型收款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。收款人类型=D或者F时，则组织机构代码为不可输入。组织机构代码手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下：合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息”请注意：组织机构代码XXXX不合法，请核实！”;查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下：申报栏位客户信息界面栏位备注汇款人名称中文名称申请人联系人包括管理以及申报信息界面申请人电话联系电话包括管理以及申报信息界面申报日期默认系统日期包括管理以及申报信息界面收入款金额、结汇金额、现汇金额、其他金额、国内银行扣费金额、国外银行扣费金额校验规则：不能有小数位银行业务编号当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和操作类型是否存在报送平台的国结收支境外汇款申请书申报数据中，如果存在则提示业务人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支境外汇款申请书申报数据中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”。输出描述申报报表报表格式基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人类型、个人身份证件号码、组织机构代码、汇款人名称、收款人名称、汇款币种、汇款金额、购汇汇率、购汇金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐号/银行卡号、结算方式、银行业务编号、经办、复核、报送状态申报信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人常驻国家/地区代码、付款类型、交易编码1、相应金额1、交易附言1、交易编码2、相应金额2、交易附言2、本笔款项是否为保税货物项下付款、外汇局批件号/备案表号/业务编号、填报人、填报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态管理信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、最迟装运日期、合同号、发票号、外汇局批件/备案表号、报关单经营单位代码、报关单号|报关单币种|报关金额|本次核注金额、填报人、填报