标识和可追溯性管理制度

标识和可追溯性管理制度1目的对公司产品生产的全过程，包括从原辅材料的接收、生产、成品入库，直至交付，都保持相应的标识，以确保在需要时对产品质量的形成过程实现可追溯。2适用范围适用于公司的原辅料、半成品、成品在进料、生产、仓储、交付各阶段的识别、追溯的控制与管理。3职责与分工3.1品质保证部a)对工厂品控部编制和修订的标识规则进行审核；b)负责组织工厂品控部对公司产品的可追踪能力进行验证。3.2工厂品控部a)负责编制和修订标识规则；b)负责对过程及产品检验状态的标识。3.3工厂仓库负责对在库的原辅料、半成品、成品进行物料标识。3.4物流和门店负责保持产品的标识以实现可追溯。4工作程序4.1检验和试验状态的标识规定4.1.1检验和试验状态的标识方式a）经检验和试验后的产品可以用标签/区域隔离,标识区别其质量状态。b）标识的检验和试验状态有：待检、已检待判、检验合格、检验不合格四种。c）已检待判原材料、半成品和成品必须标识,标识状态不准随意移动或转序。d）进行检验和试验状态标识的检验人员需具备标识资格，标识人员可由工厂品控部主管授权有资格的检验人员进行检验和试验状态的标识。4.1.2检验和试验状态标识的管理a）原辅料和产品制造过程以及成品的检验和试验状态标识的式样、形式由工厂品控部确定并向品质保证部备案后采用。b)工厂品控部、生产车间对用于检验和试验状态标识、标签等要设专人保管、发放和使用。工厂品控部对所有使用检验和试验状态标识印章的检验人员进行编号，并负责备案。c)只有通过检验和试验合格并且标识完整、清晰、正确的原材料、半成品、成品才能入库、投入生产、转序、入库和出厂。d)若过程中发现未标识的产品，须由工厂品控部重新检验并加以分类标识。4.2检验状态的标识4.2.1原辅料检验状态的标识：a）待检品标识：待检物资由检验人员通知卸货人放置在规定的“待检区”内。b）合格标识:物资检验合格后，检验人员通知仓库予以放行入库，放置在仓库规定的区域内，由负责标识人员并挂上物料卡。c）紧急/例外放行标识：通知卸货人员将该批物资放置显眼处，标识人员贴上“紧急放行”。d）特采标识:通知卸货人员该批原物料放置显眼处,标识人员贴上“特采”。e）退货标识:通知卸货人员将退货原物料置于“退货区”处，标识人员贴上“退货”。4.2.2在制品检验试验状态的标识:a）合格标识:通知生产班组将检验合格本成品放置在“半成品合格区”区域内，由标识人员贴上“半成品合格标识卡”。b）例外放行标识：由标识人员在“半成品合格标识卡”上标注“紧急放行”。c）特采标识:由标识人员在“半成品合格标识卡”上标注“特采”。d)不合格标识：通知生产班组将检验不合格本成品放置在“半成品不合格区”区域内，由标识人员贴上“半成品不合格标识卡”。4.2.3成品检验试验状态的标识a）待检品标识:已入库待终检的成品由生产班组放置于“成品待检区”，标识人员贴上“成品待检”标签标识。b）合格品标识:检验人员在进行了所有的检验和试验项目后判断成品检验合格,检验人员通知生产班组将成品放置于“成品合格区”区域内，标识人员“成品合格”标签标识。c）不合格品标识:如检验不合格,检验人员通知生产班组将产品放置于“成品不合格区”区域内，标识人员贴上“成品不合格”标签。4.2.4顾客退回产品检验试验状态的标识a）成品出货后,如有顾客退货应对退货产品用“顾客退回产品”进行标识，并放在不合格品区。b）当顾客有要求时，应对产品进行附加验证或标识。4.3产品标识4.3.1生产过程的物料标识方式a)生产过程操作记录。其内容可以是：生产工序名称、物料名称、生产批号、生产日期、设备编号、操作人、产品检验状态等。b)凡负责标识的车间和部门负责流经本工序产品的检验和试验状态标识保持和有效，按标识要求正确填写，并要做好标识的保持和正确传递。c)无规定标识和填写缺项，接收车间或部门可拒收，当发现产品的检验和试验状态标识丢失或标识不清时，要停止工序周转，在生产操作记录上做好记录后，提交上道工序检验人员，由检验人员对其质量状态进行重新确认并做出标识后，再进行后序工作。d)标识需要移植时，由仓库管理员或上道工序的工作人员进行。4.3.2入库、在库及出库的物料标识a)入库标识：由原辅料、包装材料仓库管理员将品名、型号规格、来源（生产厂家）、生产日期、数量,生产批号、检验结果等记录填写于入库单中。b)在库标识：工厂仓库负责对仓库中的物资制作物料标识卡，原辅料标识的内容包括：品名、型号规格、来源（生产厂家）、生产日期、数量,生产批号,检验标识、仓库标识负责人。半成品和成品的在库标识内容可包括：品名、生产批号、生产日期、操作者、设备编号、规格、数量，检验状态标识、仓库标识负责人等。c)出库标识:由成品库管理员将品名、生产批号、生产日期、操作者、设备编号、规格、数量、发放人以及发放记录填于出库单中。包装产品必须经检验合格后方可装箱，需要时按顾客的特殊要求贴上相应标签。4.3.3物流和门店a)物流过程的产品标识由工厂品控部负责制作，标识的内容应该包括：品名、生产批号、生产日期、生产的设备编号、操作人、发往门店的名称、路线名称、物流车编号、送货人等。装货过程由品控部人员（或者授权有资格的称量班长）对装车成品进行标识，确保物流过程的标识保持。b)门店售卖环节的产品标识由工厂品控部负责制作，标识的内容应该包括：品名、生产批号、生产日期、生产的设备编号、操作人、发往门店的名称、物流车编号、售卖冷柜编号、售卖人、门店名称等。售卖过程由品控部人员（或者授权有资格的店长）对装车成品进行标识，确保售卖过程的标识保持。4.4产品的可追溯性：4.4.1当产生质量异常或顾客抱怨/退货时,依照订单编号、生产批号、品名、型号和规格、生产日期等进行追溯。4.4.2采购物资产生不良时，依入/出库单检查使用的数量、日期、品名、物资编号、生产批号，立即追溯到生产过程，直至成品。4.4.3对于在制品，则以产品的生产日期、生产批号及工序日报表来追溯产品的生产时间、数量、规格、质量状况。4.4.4对于成品，则以产品的生产日期、生产批号、生产计划、出货单来追溯。4.5记录管理为实现可追溯性要求，发货记录、操作记录、检验记录及发货单中对每一批产品都必须具有唯一性标识的记录，责任部门必须严格按《文件和记录管理制度》相关规定纳入产品质量档案。5相关文件《标识和可追溯性管理流程文件》《文件和记录管理制度》6记录清单《