2023年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试备考题库附带答案卷3

米宝宝科技2023年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题1.00分)（）制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。A.FOFB.ETFC.QFIID.QDII2.(单项选择题)(每题1.00分)在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差3.(单项选择题)(每题1.00分)目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。ACPPI策略

BTIPP策略

COBPL策略

D复制性卖权策略4.(单项选择题)(每题1.00分)在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是（）。A.50B.55C.60D.705.(单项选择题)(每题1.00分)债券远期交易最长不能超过（）天。A.90B.270C.180D.3656.(单项选择题)(每题1.00分)交易商在固定收益平台上买入卖出固定收益证券的交易原则是()。A.当日买入，当日卖出B.当日申报卖出C.代交收处理资产，当日卖出D.当日买入，下一交易日卖出7.(单项选择题)(每题1.00分)期权合约，又称作（??），是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。A.选择权合约B.合约规模C.买卖合约D.互换合约8.(单项选择题)(每题1.00分)下列属于常用的股票基金风险指标的是（）。Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．β系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.(单项选择题)(每题1.00分)下列叙述中错误的是（）。A.公司货款利率一般低于同期国债的利率B.在公司解散或破产清偿时，优先股优于普通股获得剩余财产C.债券利息的高低与公司经营的风险有关D.优先股分得润的顺序优于普通股10.(单项选择题)(每题1.00分)标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.195811.(单项选择题)(每题1.00分)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价12.(单项选择题)(每题1.00分)机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。A.高B.低C.一致D.无关13.(单项选择题)(每题1.00分)印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）‰征收，对受让方不再征收。A.1B.2C.4D.514.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是（）。A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段B.2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》C.2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者D.2003年7月9日，瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资15.(单项选择题)(每题1.00分)证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以16.(单项选择题)(每题1.00分)除中国证监会另有规定外，以下行为中DQII基金一定不得有的是(  )A.购买贵金属B.交易金融衍生品C.投资公募基金D.借入现金17.(单项选择题)(每题1.00分)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1年B.6个月C.30天D.15天18.(单项选择题)(每题1.00分)关于印花税，以下表述错误的是()A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0．1%B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金19.(单项选择题)(每题1.00分)战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力B.再次估计投资者偏好C.重新设定投资者长远投资目标D.重新预测不同资产类别的预测收益情况20.(单项选择题)(每题1.00分)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性21.(单项选择题)(每题1.00分)对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格22.(单项选择题)(每题1.00分)私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A有限合伙制

B责任制

C信托制

D公司制23.(单项选择题)(每题1.00分)在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会（）。A.降低营运资金B.降低流动比率C.增大流动比率D.增大营运资金24.(单项选择题)(每题1.00分)关于保证金交易的说法，错误的是()。A.保证金交易也称为信用交易B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率C.在我国，保证金交易被称为“融资融券”D.所有的证券公司都可以开展融券业务25.(单项选择题)(每题1.00分)跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期（）越准确。A.越长B.越短C.波动越小D.波动越大26.(单项选择题)(每题1.00分)赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.公允价值变动损益27.(单项选择题)(每题1.00分)（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差28.(单项选择题)(每题1.00分)净值增长率波动程度越大，基金的风险就越（）。A.大B.小C.不变D.不确定29.(单项选择题)(每题1.00分)关于QDII基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是()。A.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次，一些产品则需要每周或每天进行计算和披露B.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露C.基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映D.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露30.(单项选择题)(每题1.00分)不同机构投资者的投资期限会有所差异，下面说法正确的是()。A.财产保险公司可以将资金做长期投资B.一只投资款来源于石油收入的海外财富基金，它的投资期限是较长的C.在几年内有购房需求的个人投资者可以将所有资金用做长期投资D.短期内没有大额资金需求但需要安排资金用于养老的中年人不可以做期限长于10年的投资31.(单项选择题)(每题1.00分)看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断32.(单项选择题)(每题1.00分)()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QFIIB.QDIIC.基金互认D.以上都正确33.(单项选择题)(每题1.00分)()是期货交易最大的特征。A保证金制度

B盯市制度

C对冲平仓制度

D交割制度34.(单项选择题)(每题1.00分)（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证35.(单项选择题)(每题1.00分)基金管理公司和托管人在进行基金估值.计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，()。A.由基金管理公司承担赔偿责任B.由托管人承担赔偿责任C.由监管机构承担赔偿责任D.承担连带赔偿责任36.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于汇率风险的说法，错误的是（）。A.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势的影响B.汇率风险属于信用风险C.汇率风险是汇率变动的不确定性D.QDII风险较大37.(单项选择题)(每题1.00分)关于基金现金分红与基金分拆的相似之处，下列选项中，表述正确的是（）。A.都会导致基金大量的现金流出B.都不会改变每个投资者所持有的基金份额C.都不会改变基金的资产规模D.都可以降低基金的单位净值38.(单项选择题)(每题1.00分)每一计息期的利息额相等的计息方式是（）。A.单利B.复利C.积数计息法D.逐笔计息法39.(单项选择题)(每题1.00分)关于另类投资的局限性，下列说法错误的是（??）。A.另类投资缺乏信息的透明度，缺乏管制B.另类投资产品流动性较差，获取回报的时间较长C.在未遭受损失的前提下，容易将另类投资产品快速出售换取现金D.大多数另类投资产品的价格是基于估价而形成的40.(单项选择题)(每题1.00分)QDII基金份额净值应当在估值日后（）内披露。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.4个工作日41.(单项选择题)(每题1.00分)下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。A.算术平均法B.加权平均法C.优化复制D.几何平均法42.(单项选择题)(每题1.00分)全球投资业绩标准（GIPS）收益率计算必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同时期的回报率必须以（）相关联。A.算数加权平均B.几何平均方式C.时间加权平均D.规模加权平均43.(单项选择题)(每题1.00分)以下有关我国证券交易所的说法正确的是（）。Ⅰ、为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ、组织和监督证券交易Ⅲ、实行自律管理IV、设立和解散由证监会决定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ44.(单项选择题)(每题1.00分)两种资产构建的投资组合,其预期收益率大小与两种资产的比例及相关系数的关系分别是()。A.有关,无关B.无关,有关C.有关,有关D.无关,无关45.(单项选择题)(每题1.00分)计算基金詹森指数需已知的变量不包括（）。A.市场指数收益率B.无风险收益率C.βp的最小二乘估计D.基金的平均收益率46.(单项选择题)(每题1.00分)基金资产中扣除基金所有负债是（）。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值47.(单项选择题)(每题1.00分)复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人48.(单项选择题)(每题1.00分)关于制定投资政策说明书的好处，下列说法错误的是（??）。A.有助于合理评估投资管理人的投资业绩B.能够揭示出企业资产要素的信息.资本结构是否合理C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略D.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管理人49.(单项选择题)(每题1.00分)在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）。A.短期融资券B.大额可转让定期存单C.中期票据D.银行承兑汇票50.(单项选择题)(每题1.00分)定期开放式债券基金在开放期内的杠杆上限为（）,封闭期的杠杆上限为200%A.100%B.120%C.200%D.140%第1卷参考答案一.全考点押密题库1.正确答案：C,2.正确答案：C,3.正确答案：A,4.正确答案：C,5.正确答案：D,6.正确答案：A,7.正确答案：A,8.正确答案：C,9.正确答案：A,10.正确答案：C,11.正确答案：D,12.正确答案：B,13.正确答案：A,14.正确答案：B,15.正确答案：B,16.正确答案：A,17.正确答案：B,18.正确答案：A,19.正确答案：D,20.正确答案：A,21.正确答案：