期货法规复习相关资料

11.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原那么进行审查，做出批准或者不批准的决定。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。3.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日4.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规那么要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。5.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。6..期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。峰7.喇期货爆交易般所任情免中隔层管秃理人心员,掩应当谱在决注定之子日起匹10亚日内评向中唉国证最监会头报告沈。皆8.强实行妹会员献分级邪结算巧制度碧的期塔货交斩易所希可以秩根据哥结算测会员视的资唯信和惧业务傅开展亿情况宾，限晨制结蛙算会射员的对结算拾业务膊范围急，但累应当扎于3腿日内线报告灰中国文证监民会。旁9.发期扬货交号易所雾宣布封进入阀异常丙情况质并决弟定暂照停交敲易的慌，暂轿停交肾易的锤期限坦不得灾超过埋3个饥交易称日，校但经莫中国滩证监陷会批肉准延意长的拘除外役。代10骄.孩期膊货交局易所削应当贺按照愁手续尤费收餐入的化20钟％的酿比例渣提取再风险隔准备尖金，摊风险搭准备所金应活当单竹独核肝算，卫专户功存储侧。区11殖.辩期阔货交颠易所顷对期伪货交无易、娇结算切、交来割资谱料的耐保存葬期限础应当闲不少栋于2蛛0年寻。胡12理.腥每扇一年世度结眉束后都4个纱月内莫提交或经具击有证唱券、面期货成相关石业务杂资格垒的会坚计师方事务意所审底计的内年度年财务语报告竹。恶13哄.海每一缸季度嘱结束辰后1泄5日疯内、备每一千年度冬结束纽后3仙0日新内提行交有揭关经障营情浑况和恒有关朋法律办、行琴政法仆规、扁规章浅、政差策执毕行情拖况的剖季度株和年浑度工赖作报横告骨。慕执许公司炸制期搭货交症易所庙收购结本期怨货交吉易所隐股份浊、亡股东江转让员所持筝股份灵或者疫对其陈股份赛进行嚷其他寇处置炮,应嘴当经晨中国兴证监缩会批墙准。肚14挽.蛇期恭货交川易所帆涉及塑占其怜净资连产1豪0％湖以上到或者挺对其屿经营问风险匪有较腾大影模响的泰诉讼粱。留15馅.翁肥有价货证券用充抵愤保证沾金的植金额多不得隶高于忍以下蚀标准开中的稻较低浊值：猫降〔综声合题均〕脆〔1吨〕宰有价冬证券错基准装计算袭价值案的8淹0％务；涌〔2僚〕灰会员浆在期伤货交钳易所固专用州结算轨账户验中的梅实有摸货币透资金惩的4池倍。仇16盗.钳国耐债充是抵保圾证金邻的，观期货医交易定所以师充抵姨日前会一交具易日束该国验债在谷上海固证券献交易涝所、誉深圳领证券绘交易昨所较伞低的熊收盘邀价为横基准俯计算搅价值喉。热〔综渣合题帆〕盼?期蒙货公帝司管公理办预法?塌17掩.衫期洲货公肺司申贯请金床融期激货经际纪业萄务资柏格，制申请喉日前淘2个啄月弃的风泽险监母管指抛标持排续符剧合规裤定的两标准千。怨18河.骨设雅立期萍货公厦司，捎持有陈10河0％汁股权斗的股脸东除究应当些符合赞?妇期货赢公司姨管理翅方法精?映第七四条规博定的梦条件率外，斤净资屿本应外当不谈低于质人民络币弊10猾亿元灵；股嗽东不睡适用竿净资狱本或蠢者类谊似指量标的修，净丧资产唤应当芹不低授于人猾民币碌15悬亿尝元。植19狡.留期刮货公净司申怨请设经立营他业部声，未肥因涉都嫌违帖法违形规经撞营正肯在被岸有权迷机关购调查薯，近柏1年碑内未册因违小法违起规经意营受初到行闻政处挑罚或甲者刑幕事处元罚岗；渴申请浊日前撕3葵个月偿符合钻期货喘公司畏风险动监管贷指标崇标准叹。青20复.漂期送货公塑司在勺中国勺证监穗会衰不同浆派出绣机构尝辖区垃变更嚼住所线的，畅符合甲持续帮性经很营规宴那么；胶近称2年叶内无谱重大独违法军违规妥经营吵记录啄，未崇发生序重大丢风险邻事件帝。轧21管.批在期货潜公司筑的股河东及碗实际虎控制养人出向现下宾列情嗓形之暂一的号，应惰当在授3日辜内通浪知期誉货公浑司味：

丢游〔一反〕所止持有样的期其货公逗司股最权被滚冻结叔、查泄封或漠者被雄强制瞒执行适；

凭闷〔二偶〕质颂押所跃持有犁的期表货公杂司股勾权；

在恋〔三坊〕决减定转恩让所扎持有割的期敞货公珍司股感权；

锡野〔四胆〕不岗能正浊常行日使股捡东权正利或窜者承松担股甜东义夕务，弦可能阿造成赶期货泛公司链治理竿的重桶大缺醒陷；

抗贝〔五宫〕涉除嫌严汪重违刑法违帜规经自营，献被有清权机据关调扛查、撇采取走强制估措施幻；

容仗〔六走〕变垃更名域称；

旗些〔七梨〕合罢并、衫分立宿或者格进行煎重大面资产趁、债前务重摘组；

轰叶〔八邪〕被堤撤销伞、接枣管、婆托管固、关私闭，士或者农解散乌、破担产；

艰庄〔九微〕其轻他可寇能影捉响期天货公特司股拐权变局更的多情形纷。

衔爱期货碎公司衔股东建发生榆前款端规定率情形封的，卧期货狗公司吊及其烂相关怪股东容应当辰在端5日亏内向丽期货迷公司艺住所坡地的今中国倡证监鸡会派拔出机择构提堂交书役面报些告据；期盼货公汽司实即际控桃制人大发生鞠前款证第〔体五〕还项至偿第〔卡八〕拳项所畏列情喊形的阳，期棉货公甲司及饮其实没际控箱制人乞应当搂在威5日特内向鸡期货狼公司肆住所卫地的理中国闪证监浴会派答出机央构提牌交书守面报奔告。红22肺.遗期砌货公窝司有雕以下伞情形替之一侮的，浑应当哥立即旱书面洗通知秋全体厨股东砖,并勒向期张货公裹司住少所地范的中黄国证歇监会绸派出浙机构拿报告贯：

吩猪〔一放〕公聚司或猎其董撤事、眉监事亩、高傍级管例理人晒员因颂涉嫌俯重大填违法星违规美被有摔权机妹关立孕案调勇查或淘者采点取强投制措肠施；

狱摘〔二想〕盟拟更哗换董级事长杂、总幻经理临；

眠元〔三步〕财云务状巷况恶弓化，国不符们合中连国证秀监会排规定稻的风筛险监谦管指煎标标弄准；

朵旦〔四端〕客梨户发句生重日大透条支、额穿仓届；

败混〔五陈〕发竞生突度发事轧件，忆对期绒货公赵司和耍客户悼利益排产生梯或者镰可能岩产生善重大海不利落影响添；

宅械〔六跪〕其悄他可舟能影哀响期霸货公冷司持花续经臭营的摧情形未。

搂蜡中国售证监挺会及质其派灯出机渐构对马期货露公司睡及其浴营业萌部作追出的玉整改斜通知肌、监忠管措份施和析行政千处分鸟等，乏期货触公司当应当锋书面老通知卸全体胀股东浓。钩23僻.汤首棕席风枯险官目发现德涉嫌滥占用迫、挪师用客晚户保女证金棵等违牙法违璃规行静为或拦者可著能发奥生风尖险的滑，应气当立朗即向砌中国鲜证监纷会派均出机矩构和鉴公司虑董事闯会蔽报告拥。现24撤.扭客信户对柳交易择结算驾报告挤的内隔容有哪异议啄的，摧应当眯在期正货经而纪合平同约留定的肝时间行内向猜期货雨公司束提出嗓书面抢异议膀；客怜户对晃交易砖结算漂报告仪的内倍容无赛异议袭的，在应当斩按照屋期货盛经纪言合同早约定摆的方邪式确送认。薯客户坟既未仆对交麦易结附算报询告的具内容微确认姨，也弯未在怀期货肯经纪臭合同诸约定保的时蜘间内惹提出恩异议闯的，捞视为薄对交焦易结眯算报渗告内刑容的勺确认贴。稠25饿.筒有邮关开时户、巩变更企、销佩户的焦客户旧资料填档案磁应当疑自期蹲货经始纪合瞎同终犹止之止日起选至少里保存达20李年确；交姐易指冶令记宗录、般交易旁结算歇记录掘、错泳单记羊录、鹿客户事投诉禽档案亩以及腰其他奥业务腾记录樱应当厚至少新保存斩20浙年缸。促26输.英期假设货公傲司对泥外发童布的缎广告竭宣传误材料鹊，应栏当自均发布随之日发起想5个劝工作少日内浊报住紧所地摊的中株国证离监会叉派出住机构民备案劣。驶27状.统期慕货保谦证金苏账户叨是指琴期货款公司跃在期挥货保蠢证金典存管乐银行受开立叫的用揭于存探放和豪管理评客户减保证计金的棉专用置存款盛账户乳，包请括期蕉货公倚司在常期货抄交易辈所所签在地净开立府的、捎用于侍与期狼货交义易所严办理有期货警业务到资金舌往来秩的中专用负资金鬼账户哑。退28吹.沫期家货公太司的芳股东氧、实尽际控爪制人薄或者厌其他丘关联状人在文期货度公司瘦从事吵期货追交易尝的，述期货甜公司朗应当栽自开兵户之墓日起纤5个恩工作起日内饲向其凯住所售地的徒中国胆证监现会派棚出机恼构备终案，榆定期塌向漂全体盆股东码、董毁事会仁和监尿事会兴或者沙监事禁报告招相关识交易惰情况伶，并良定期秆向其痕住所林地的裂中国惰证监差会派锡出机舟构报矛告相恰关交疑易情丸况。犁29转.溪发脂生下完列事缠项之摩一的拦，期健货公伞司应躬当在瓦5个榜工作君日付内向撑其住年所地信的中租国证疫监会留派出保机构男书面郑报告悔：

裙演〔一伸〕背变更寒名称肥、公读司章菜程茎；

礼年〔二守〕发再生本谨方法愁第十最四条眼规定朱情形悲以外亦的股括权变往更；

傅严〔三殿〕作父出终难止业绳务等挠重大珠决议舒；

信代〔四婶〕任导免董赏事、骑监事巨、高斯级管箭理人喂员、趴财务社负责发人、拔营业摸部负阴责人冰，或侧者高稿级管阶理人拐员的情分工牲发生视变更气；

毫井〔五侮〕被透有权肯机关殃立案合调查胳或者护采取削强制仇措施其；

电何〔六逮〕中滩国证显监会觉规定谈的其禁他事衬项。拒30弯.揪期郑货公棵司聘滤请或俘者解匹聘会险计师巨事务灾所的尘，应抢当自抓作出化决定悔之日房起短5个示工作时日内邀向其炎住所狂地的饭中国厉证监浮会派冠出机惹构报棍告；济解聘路会计懂师事型务所纪的，没应当匆说明惜理由杠。许31屠.律中恳国证督监会阅及其言派出谎机构壁依法疏履行能职责补进行瞧检查本时，订检查代人员筛不得群少于判2人悔，并涝应当舅出示准合法菌证件财和检颜查通途知书粥，不吵得泄舍露所肃知悉动的商胖业秘撞密。抹32荒.龙未泄经中鹿国证思监会蓬批准捧，任董何个迹人或或者单舞位及健其关梅联人罪擅自池持有真期货句公司澡5％振以上秋股权废，或逝者通拴过提扯供虚黎假申师请材栏料等描方式根成为蛾期货笔公司窗股东征，情袜节严变重的蚊，给躲予警吧告，夏单处尽或者泳并处内3万朋元以骡下罚麻款匹。割33泄.险拳期货桂公司帜及其修营业汉部接醉受未页办理母开户申手续老的单秆位或锈者个报人委宰托进晓行期于货交短易，呼或者饮将客模户的屠资金劈账号蚀、交怪易编努码借竹给其缺他单般位或榴者个症人使筐用的俘，给疯予警甘告，勿单处诉或者脾并处央3万覆元以尤下罚贯款。货批34添.艘会计档师事已务所累、律械师事累务所但、资签产评觉估机壳构等眨中介奸效劳笔机构保不按廊照规关定履唯行报跃告义阅务，敞提供购或者医出具调的报浴告、春材料勉、意红见不抱完整裹，责乌令改短正，丹没收浸业务怎收入跌，单盈处或勒者并再处3崇万元谢以下肢罚款桶。对禽直接饭负责狸的主窑管人疮员和俱其他垄责任漫人员悦给予鸟警告获，并雹处3杨万元绿以下毕罚款野。敢35碰.读期绪货公狮司章沈程应萌当就狭法定袖代表姥人对题外代笑表公复司进锤行经贼营活田动时铜，违庄反董闪事会诚决定皮的公恭司经射营计狂划和叼期货病保证脚金安筝全存重管、未风险今管理独、内校部控壶制等栋制度跨或者尿其他番董事叙会决该议的下行为奸，规烈定法苗定代校表人钱应当邀承当拢的责亿任与宝相应夫的责口任追铁究程完序剃。地36擦.盲期选货公架司之慰间或田者期逝货公岔司与抓客户永之间择发生拔期货样业务叼纠纷义的，累可以玩提请帝中国丧期货夏业协访会、弊期货踩交易黎所匆调解眯处理醋。军37霉.啦期收货公坏司的年董事甘、高歉级管垒理人战员、觉财务康负责雹人充应当虑对挖年度浙报告妄签署燕确认头意见孟；酒法定属代表资人、丛经营迁管理宋的主泽要负价责人祸和财攻务负万责人铜应当价对释月度祸报告钳签署势确认芝意见型。般38蓝.嫩期慈货公盖司申狐请金识融期节货经悄纪业克务资泉格，咸应当腥向中辣国证煎监会凳提交成经具码有证报券、孙期货婆相关面业务衡资格牢的会凉计师休事务件所审陵计的撒前1殃年度王财务结报告淡；申益请日暮在下跨半年僚的，闷还应蒜提供户经审果计的辽半年驴度财暖务报蝇告；鹊39蓄.那申歼请设兔立期覆货公论司，远股东否应当伞具有嚷中国栋法人忙资格凭，持宵有5套％以钻上股努权的营股东扮应当懒具备搂：封实收亿资本葬和净冶资产锁均不质低于惹人民因币兔30遣00私万元坦，持类续经打营阅2个置以上嘱完整惨的会劫计年绕度，夹在最眼近2剩个会茎计年输度内撇至少甩1个肥会计侍年度桑盈利茶；或社者实嫂收资念本和稳净资愉产均式不低软于人淹民币衬2亿堤元；依净资跨产不锐低于雅实收引资本汪的逮50糖%凝，或缴有曲负债饶低于尊净资伍产的败50嫂%数，不狸存在屋对财喷务状神况产美生重返大不培确定公影响的的其税他风艇险；动40刘.荡期暮货公耻司设答立、恒变更腹、解筛散、汗破产匪、被璃撤销投期货罪业务蛙许可协或者刚其营炉业部勾设立免、变酒更、引终止乞的，恐期货败公司返应当喂在架中国哥证监汉会指做定的造报刊志或者汽媒体都上公升告炸。元41星.处期宏货公罪司有墓以下玻情形银之一踩的，侮应当类立即锣书面验通知扇全体烟股东浓,并抱向期还货公锻司住凳所地漏的中身国证姓监会咬派出厚机构持报告闯：

递粮〔一春〕公典司或振其董锡事、曾监事赏、高买级管怜理人党员因宇涉嫌斧重大朴违法晃违规看被有父权机辞关立烘案调姓查或敌者采饥取强显制措已施；

颂溪〔二丹〕拟厌更换傅董事验长、怨总经腰理去；

旱珠〔三玩〕财挖务状冠况恶泥化，炮不符让合中状国证惧监会凡规定卧的风碎险监然管指攀标标丙准；

叶让〔四壤〕客尚户发胆生弦重大贡透支运、穿键仓滩；

辨沸〔五漫〕发术生突震发事孟件，演对期订货公进司和老客户弱利益起产生肉或者罪可能工产生歉重大内不利表影响堆；

漠洪〔六锡〕其歪他可本能影鼠响期狼货公漂司持羡续经扩营的革情形掘。

瞧飞中国梯证监快会及浇其派仅出机奉构对正期货械公司来及其废营业啄部作标出的尘整改糊通知率、监辣管措羊施和狸行政暖处分誉等，孙期货溪公司晓应当肚书面翠通知燃全体贪股东乡。跪42卵.蔬期栋货公灯司应宴当在芽期货债经纪闸合同米中约赢定风始险管荐理的壶标准莫、条岔件及苹处置企措施迟。渗43篮.榜期际货公砌司及腥其股尚东、榨实际炮控制糕人或槐者其泥他关天联人霜，为宰期货己公司广提供艰相关宁效劳丽的会店计师市事务泳所、没律师企事务吃所、意资产颗评估坊机构也等中膀介服卷务机别构涉凤嫌违猫反本键方法耳有关梯规定著的，丽中国如证监镇会及渐其派潮出机烈构可握以与疼其负步责人震以及念相关杂工作绒人员拘进行批监管问谈话虾，责幕令改仍正，露出具年警示芝函院。减44经.星期满货公寸司的杆股东昆、实潜际控握制人帽或其该他关位联人衰有下构列情因形之浊一的夺，中慢国证巷监会乖及其矩派出择机构甩可以汪责令障其限巧期整朱改：

单央〔一哭〕占滥用期企货公退司的紫资产液，可稍能影堂响期六货公虑司持社续经舰营；

扒斜〔二尾〕直杀接任攀免期讲货公寺司的蛛董事迁、监伙事、到高级通管理泰人员男，或蚁者非旷法干庆预期橡货公晃司经前营管辩理活贝动；

修汁〔三速〕股每东未馋按照柳出资增比例据行使层表决怀权；

场腐〔四望〕报锈送、卧提供厚或者鹊出具被的有堵关报采告、扛材料主或者下信息随等存锄在虚倒假、级误导婚或者鱼遗漏肾。

舅录因前垒款情链形致洪使期资货公脑司不摸符合勤持续蜓性经羊营规饭那么或佛者出贤现经终营风侍险的碑，中推国证大监会捞及其阻派出钢机构聪可以恢依据窝?友期货渠交易抛管理司条掀例何?压第五僵十九艳条部的规绑定责附令控罢股股怎东转奋让股比权或仿者限舌制其脂行使颗股东稼权利再。圣45阔.册期货惜公司沙的控乒股股沿东、容实际爷控制榜人不烫得超强越期秃货公热司股店东会约、董锤事会生任免地期货毅公司废的董术事、骄监事甚、高逃级管己理人标员。猪46君.势中国煮证监附会及燃其派欧出机肤构对鸟期货狗公司往及其监营业恒部作色出的狮整改委通知悼、监威管措逝施和矩行政凳处分肾等，冈期货毙公司宵应当剩书面乞通知幻全体嗽股东分。洲47播.斜期革货公侮司营坛业部司终止粉的，牛应当誓先行略妥善枣处理舟该营滚业部滩客户室的保遗证金冠和其可他资旦产，双结清父期货齿业务暴并终凑止经些营活弹动。态48京.此期那么货公超司因榴遭遇父不可凤抗力废等正滔当事爪由申半请停牌业的蹲，应迎当妥绘善处沙理客唐户的大保证央金和鞠其他尤资产静，清胀退或浓转移方客户惊。

愚输期货垫公司渐恢复门营业收的，圈应当饶符合羽期货促公司犬持续移性经应营规铺那么。首停业润期限班届满文后，态期货胞公司炎仍未杠能恢冶复营摸业或祖者仍倘不符涉合持沙续性幕经营柴规那么效的，交中国咬证监异会可骗以根莲据?火期货殃交易句管理挪条例拦?盲第二逃十一裙条轨第一江款的息规定章注销免其期躲货业叙务许厅可证符。泼?期沾货从喂业人峰员管胡理办都法?慨49盲.胳期沸货从推业人饺员辞围职、肤被解灿聘或渴者死痛亡的傍，机乏构应谣当自额上述用情形韵发生疮之日管起漆10断个工平作日饮内售向协宪会报途告，涨由协袜会注锋销其药从业浩资格昂。更50跪.们取得西从业翠资格师考试询合格隶证明伞或者傍被注烂销从烈业资咐格的踪人员高连续咐2年球未在装机构鸦中执买业的泳，在营申请资从业抱资格脉前应煮当参里加欣协会补组织岸的后刺续职榜业培吗训置。许51阀.胀协会怒应当疫对期锤货从绸业人肚员的凑执业摊行为乏进行仇定期赠或者夏不定访期俊检查纱，期饮货从鸭业人破员及遗其所测在机庄构应久当予确以配禁合。明斤绕协会曲应当烧定期相向中怪国证诵监会柱报告琴期货李从业欣人员阔管理立的有蝴关情睬况。偶52唯.校协会形应当辱自对爱期货限从业压人员参作出岔纪律馒惩戒拼决定保之日饿起管10刺个工浴作日躬内杏，向雨中肾国证召监会御及其刻有关另派出用机构质报告挖，并恭及时舰在协厅会网灶站公只示。支53敬.搞期货飘从业晨人员选受到六机构泉处分猜，或逮者从位事的箱期货辟业务童行为京涉嫌司违法策违规遣被调很查处惧理的乡，机挖构应尽当在弹作出贤处分座决定蓝、知泳悉或留者应铸当知蹲悉该温期货妄从业巡人员它违法递违规性被调雕查处添理事口项之荷日起孟10秤个工煌作日呼内龟向协春会报美告。协54轧.还未取起得从抛业资层格，亩擅自秃从事际期货血业务赖的，鬼中国普证监沫会血责令常改正恩，给歌予警跑告，袖单处纱或者业并处葵3万找元以敢下罚垫款抗。渗55阀.院协会厦工作慨人员糟不按壳本办匆法规耗定履六行职害责，反徇私礼舞弊份、玩叼忽职切守或切者故诸意刁渗难有阻关当遗事人建的，宗协会滔应当郑给予膏纪律制处清楚。迫56而.日期狡货从州业人嘉员违多反本论方法圣规定创的，肚中国厌证监妇会及窑其派叛出机圆构可淹以采沃取雀责令哀改正碍、监即管谈橡话、趟出具悬警示蹄函州等监劫管措裳施。御57搭.踩期逆货从盯业人想员百违法叨违规招的勒，绞中国帅证监蛾会依陵法给解予顷行政秧处分乎。假设58朱.逼本约方法父所称帅从事瘦期货遇业务形的和机构爹包括垃:

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掠那(一翅)期统货交拆易所潜;

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胡此(二珍)期穿货经萌纪公诞司的霉高级益管理横人员帐;

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链狭(三讲)期挖货交脸易所术业务变部门果的管滩理人裁员和嗽从事集交易截、结那算、殖交割岛、财匀务、猜稽查留等期虎货交闲易所润业务疼的专豆业人救员怎；谊(四圆)期伞货交话易厅固的高雕级管监理人评员和笑从事扩期货痰交易对厅业泽务的扣专业筒人员昨

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普舌(五惧)期胀货经慨纪公岗司业私务部异门的悔管理纸人员垫和从扒事客册户开烘发、暑开户鸦、屡执搅行委即托、望结算将等期绝货经阳纪业演务的当专业插人员兵和出南市代槐表;

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犬

匆舟(六柄)从写事期奥货业燥务的弯机构彼中为览客户休提供暗期货室投资量分析李、咨婶询等新效劳刚的人盐员;

饭

贵

裕捉(七煌)期津货交熄易所餐的非粗期货滨经纪均公司衔会员怪中从术事期妇货业写务的理管理蛮人员覆和专遗业人图员;

添

拥

债睡(八准)在方获得侮中国肌证监理会颁今发的糟?境辩外期雹货业辣务许架可证页?的散公司警中从某事期殿货业灯务的麻管理惰人员壤和专枣业人晴员;

貌

什

摩摔(九销)期稠货交压易所城、期违货交止易厅邀、期软货经腾纪公霞司中裤的电优脑管显理人粗员;

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须建〔二仆〕任类职资恐格申卖请表悲；

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问71浇.期诵货公砖司对怜董事窗、监钱事和董高级渗管理捉人员志给予仰处分雅的，撕应当包自作端出决法定之属日起缘5个谢工作猴日内盟向中歉国证牲监会念相关失派出潜机构虚报告喊。疯72涉.仓自被赤中国壁证监颤会及生其派劳出机痛构认似定为洗不适眠当人舰选之消日起梅2年胸内于，任腥何期烟货公脉司不凝得任家用该通人员刃担任淹董事俗、监千事和清高级装管理事人员发。东73蔬.炉推荐趁人签悔署的劈意见至有虚元假陈劈述的迷，自哀中国广证监浮会及桌其派怨出机聪构作负出认遭定之振日起袭2年美内塔不再荡受理皆该推霉荐人封的推圈荐意淹见和坐签署滩意见鲜的年拿检登四记表言，并娃记入风该推贴荐人锦的诚骗信档川案。哭74里.膏中国炊证监永会龙建立倦期货踏公司浑董事浑、监略事和豪高级项管理奥人员亚诚信弃档案绸，记饼录董片事、烧监事亮和高只级管煌理人脏员的冤合规嚷和诚珠信情话况。铲75习.肌期货秃公司脚董事筝长、班总经如理辞妨职，荡或者航被认葱定为服不适闭当人盯选而妖被解命除职痰务，仍或者案被撤席销任歇职资犯格的俊，期既货公母司应达当委陆托具撞有证底券、强期货壁相关推业务旁资格纯的会捏计师付事务导所对芝其进方行离扶任审辛计，转并自呆其离效任之必日兰起3笔个月跟内训将审贴计报向告报推中国碌证监掏会及井其派夏出机伯构备茶案。

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份77归.申英请人灾或者兔拟任拍人以族欺骗梁、贿仙赂等备不正畅当手誉段取告得任耳职资假设格的椒，应筛当予李以撤久销，误对负羞有责哄任的团公司达和人垒员鞠予以虾警告损，并延处以付3万押元以雪下罚关款仇。惭78弊.湖期货列公司横董事待、监帝事和还高级教管理瞎人员智收受神商业曾贿赂痕或者证利用益职务籍之便阴牟取锅其他逝非法昏利益缩的，缘没收煤违法将所得偿，并设处3每万元另以下碰罚款堆；情缘节严居重的容，暂症停或音者撤宽销任谁职资扔格丹。险79销.帝期货晕公司督现任波法定岭代表迅人不膀具有未期货往从业提人员著资格鹿的，隔应当闭自本脱方法仆施行跪之日道起誉1年芹内广取得谈期货雾从业县人员盗资格绣。逾蓬期未怪取得梯期货站从业矛人员抢资格粒的，窝不得趴继续桌担任歉法定伪代表五人。迅关于屡发布营?证惩券公轻司为申期货伯公司棕提供骄中间猾介绍觉业务奴试行塞方法犁通知弯?扩80企.到为豆了规园范证截券公探司为姓期货蕉公司汽提供明中间池介绍貌业务薄活动台，防服范和陪隔离弄风险因，促坐进期例货市垃场积玩极稳读妥发峡展，狸根据住?期斩货交炸易管万理条攀例?启，制零定本韵方法沃。角81拆.置虽证券际公司扔申请贱介绍限业务喉资格鞋，应忠当符愈合下裹列条退件：

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绞军〔二胞〕已枕按规猜定建肿立客花户交舟易结慧算资闲金第济三方秀存管鼻制度超；

掌市〔三零〕全仓资拥肃有或斯者控或股一洞家期遭货公拉司，赚或者毒与一费家期俭货公缸司被腔同一绵机构愉控制抱，且怕该期迅货公毙司具匀有实苍行会漂员分肾级结势算制虏度期长货交父易所度的会高员资快格、胳申请炭日服前2忽个月火的风居险监互管指谎标持随续符逼合规结定的顽标准祥；

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主计〔六啄〕具熄有满捷足业摩务需青要的帅技术栋系统叉；

积担〔七筑〕中催国证咸监会足根据延市场计开展骂情况站和审钓慎监霜管原误那么规税定的芬其他减条件赠。台82拾.盲本办夜法第税五条嗽第〔啄一〕呢项所异称风毕险控溪制指敢标标糊准是视指：

膊揉〔一句〕航净资秘本不趟低于贺12姑亿元劣；

温杰〔二每〕峰流动碌资产蛇余额轿不低合于流赴动负势债余镇额〔阀不包沸括客商户交翻易结深算资尺金和厌客户乎委托哗管理义资金浑〕的刻15佩0%耳;

吓慕〔三圈〕挽对外探担保稍及其序他形效式的携或有夺负债服之和绒不高辨于净割资产药的绣10丢%型，但乔因证码券公语司发灭债提著供的短反担观保除改外；

随慌〔四扒〕魔净资慰本不脖低于傅净资格产的跃70自%.汉83骂.篇中煎国证扣监会挺自受州理申浓请材为料之督日起堂20予个工丝作日亲内，冻作出驰批准母或者泊不予围批准骨的决拍定。酿84其.丸证篇券公春司不促得代萌理客思户进帝行期腔货交师易、岔结算阶或者梢交割缎，不慈得代消期货捕公司磨、客扮户收乖付期树货保束证金纷，不爽得利奏用证翠券资垫金账掉户为伤客户顷存取净、划区转期觉货保盏证金覆。谎85红.疼阀证券秀公司隐按照雨委托睬协议尖对期弄货公阔司承变担介歌绍业慎务受龙托责欲任。改基于淋期货肌经纪坐合同丝的责弱任由惰期货对公司勤直接偿对客彼户承眯担。胃86林.研证倍券公帖司与凶期货污公司铸签订存、变化更或晋者终厨止浅委托晶协议施的，净双方外应当疑在热5个冲工作队日内浑报崖各自作所惰在地请的中宣国证殿监会即派出章机构霸备案拾。宰87粱.体证孟券公以司应货当按景照赤合规局、审科慎偷经营科的原哨那么，蝶制定槐并有糊效执跌行裤介绍干业务勤规那么家、内泼部控初制、摩合规吊检查牢等制堆度，涌确保击有效泥防范米和隔庙离介拴绍业贯务与谷其他陪业务歌的风桨险。慎88嚼.惜期饱货公距司与得证券杠公司忍应当幕建立登介绍讯业务萌的能对接鞋规那么港，明驳确办稍理开蔬户、游行情饿和交茎易系啊统的黎安装横维护惕、客投户投烫诉的遍接待典处理蝇等业假务蹲的协乘作程共序和题规那么案。白89纯.配证降券公币司不访得直秃接或叔者间淋接为俭客户愤从事颈期货晒交易漏提供围融资赔或者杠担保歇。屈90满.行证府券公改司应放当在在营业铺场所佛妥善袖保存原有关隐介绍撑业务冲的凭奶证、左单据崖、账鉴簿、睁报表比、合单同、柿数据雪信息僵等资戏料。

易贸证券端公司牺保存乌上述刊文件愚资料签的期弊限不巷得少与于尊5年虏。绪91虾.仪证辈券公析司应岁当小定期泊对介谎绍业叮务规最那么、捡内部葵控制掩、风旨险隔即离等特制度给的执守行情抚况和蜻营业仿部介爆绍业英务的皮开展仔情况冈进行喘检查遇，链每半户年召向中喉国证链监会逼派出郊机构序报送芒合规嘴检查卵报告触。隆发生站重大投事项啊的，勇证券云公司桂应当香在穷2个吸工作肤日内蹈向所滚在地帆中国诱证监跨会派使出机遭构报驳告。匀92器.拣中花国证云监会宁及其声派出澡机构哀按照治审慎兄监管捷原那么渡，对虾证券声公司狂从事括的介豪绍业说务进萝行段现场矿检查其和非暖现场务检查厕。起93每.卡啄证券牙公司扣取得冲介绍容业务韵资格让后不究符合具本办娇法第睬五条押、第润六条针规定记条件迎的，蜘中国打证监抱会及埋其派系出机塘构责闻令其压限期缎整改存；经咱限期赌整改希仍不材符合责条件民的，耻中国单证监亭会依旱法撤拆销其谜介绍筹业务喷资格胁。只94俊.俭证券竹公司咱违反迎本办忌法第川三章范业务籍规那么其的，拴中国源证监布会及奋其派裤出机刷构可快以采度取责两令婶限期葛整改早、监教管谈狱话、馒出具艺警示淋函等识监管窑措施武；逾妇期未屿改正选，其凡行为屑可能尝危及根期货梳公司蹄的稳遣健运颈行、否损害何客户淡合法伴权益西的，乏中国曾证监街会可尝以牌责令揉期货幼公司量终止用与该争证券燕公司兽的介亦绍业听务关衣系堤。确95熊.坐证券枯公司营因其资他业灯务涉昌嫌违甚法违悼规或挠者出泛现重详大风表险被督暂停悬、限原制业熔务或坡者撤翁销业伙务资泄格的栋，中凉国证三监会要可以边责令双期货惨公司好终止天与该失证券阀公司袋的介鬼绍业都务关潜系阿。婆96列.绑烤证券棕公司会有下秃列行论为之聋一的肚，按昌照?唤期货碗交易和管理爸条例含?第熊七十转条进必行处毛罚斤〔锯责令饱整改牌，给蜓予警端告，郑没收魂违法翼所得矛，并遗出违鞭法所惭得1记倍以盾上3只倍以便下的峡罚款魄；对县直接仔负责应人的煎主管陈人员赏和其醉他直寄接自尸认人扑员给让予警悉告，刮并处蹈1万肾元以寺上5呜万坑元忆以在下的梨罚款波，情转节严尝重的致，暂都停或帆者撤贺销任俯职资念格、革期货佩从业调人员第资格甩〕忽：

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侦此〔二妨〕猎对客傻户未洗充分睡揭示先期货瓶交易枕风险咬，进括行虚牙假宣遭传，读误导简客户券；

就返〔三载〕挂代理添客户朽进行悔期货缘交易邪、结谎算或管者交沙割；

忠惕〔四道〕暮收付爹、存秒取或答者划挡转期天货保扰证金笛；

撒让〔五树〕扭为客风户从之事期条货交刮易提跑供融抛资或乞者担统保；

巨欣〔六画〕碎未按踢规定惜审查寄客户饥的开听户资集料和伯身份它真实绞性；

洗柏〔七阻〕泛代客砍户下它达交泳易指兔令；

诉撞〔八葡〕特利用兄客户油的交恩易编连码、丈资金混账号误或者耐期货奉结算败账户版进行敲期货落交易疗；

诵终〔九恩〕亡未将酱介绍简业务本与其驱他经柏营业倚务分急开或侄者有冠效隔塔离；

显跪〔十店〕惊未将犹财务益、人束员、词经营州场所匙与期位货公崭司分同开隔壮离；

鉴鞭〔十东一〕焦拒宵绝、乞阻碍睡中国矮证监坐会及萄其派爽出机乌构依私法履抽行职眼责。撇?关赞于发网布期集货公秧司金坝融期圣货结铃算业载务试瓣行办唤法通及知?枝97董.加为了贯标准切期货夸公司秃金融兵期货网结算屿业务极，维顿护期遗货市房场秩炼序，衰防范虫风险盯，根百据?辅期货芹交易室管理莫条例匠?，方制定豆本办门法。众98乱.梦本办军法所迫称期活货公平司金寿融期喘货结夫算业倾务，买是指遣期货浮公司悠作为露实行调会员径分级候结算表制度军的金片融期呼货交查易所博〔以称下简春称期苹货交讨易所纪〕的互结算欢会员影，依培据本忠方法径规定草从事风的结敢算业全务活年动。挨99医.溜期货私公司滤从事炕金融久期货桥结算寇业务锋，应睁当经宴中国草证券命监督依管理误委员溉会光〔以族下简寄称中邀国证位监会音〕批惩准，箩取得凶金融凳期货她结算饰业务谢资格馅。毯10干0.蹈期辰货公幻司金末融期邻货结资算业慢务资昌格分滑为紫交易醉结算鸽业务齐资格芹和盼全面栏结算龄业务宁资格绵。金10洲1.泄期狡货公疯司申提请金两融期蔽货结叉算业溉务资枕格，粒具有凳从事筐金融草期货雹结算雾业务修的详涨细计阳划，押包括凯部门掀设置碑、人烤员配址置、掏岗位灶责任酷、金谅融期同货结举算业讲务管锋理制仪度和蝇风险耐管理殊制度县等；盼10戒2.滥期壁货公吊司申要请金达融期梢货结榴算业月务资大格，烟结算纲和风她险管荐理部概门或库者岗是位负顿责人盒具有渔担任网期货赌公司祥交易鄙、结往算或收者风倦险管降理部我门或左者岗模位负老责人锁2年米以上繁经历话；弹10待3.肆期队货公假设司申顷请金偏融期斥货结凉算业邀务资火格，堵高级轿管理越人员遥近杠2年商内未炭受过馆刑事杰处分专，未摧因违盼法违俩规经缴营受恢过行姨政处兰罚，末无不稍良信逼用记搅录，笑且不织存在足因涉曲嫌违柏法违贞规经动营正亭在被勇有权爬机关霉调查深的情菌形；路10售4.马期岔货公贸司申羞请金蛾融期杨货结振算业写务资蒙格，添近摘3年丑内吨未因归违法抹违规俗经营器受过充刑事撞处分鼠或者妨行政屋处分耕。研近3轨年内俭未出出现严咽重的举期货她交易图、结董算风状险事男件。舱但期流货公梅司控骆股股侵东或商者实眠际控堂制人墓变更农，高锹级管肃理人个员变因更比四例超匠过5剩0％午，对油出现舌上述潜情形羞负有锹责任进的高弄级管舍理人薯员和企业务毯负责偷人已端不在慌公司蚂任职秃，且芽已整炎改完浆成并棕经期孝货公昆司住仇所地岛的中迅国证钥监会谊派出态机构错验收由合格烟的，到可不弊受此迟限制笑。勇10挑5.蒜期患货公孩司申边请金草融期欺货结章算业仇务资唯格，福控股购股东狭和实拣际控久制人格持续烂经营启2个蕉以上种完整倍的会跟计年嘉度；驻控股画股东躬或者赖实际孝控制干人为祝金融杰机构导，在根最近拍2年殖成立圈或者底重组纱的，翁应当研自成忘立或勉者重水组完贿成之轿日起缺持续展经营胸；尸10淋6.乐期歪货公院司申虎请金感融期心货结罗算业皱务资春格，示控股终股东方和实盘际控硬制人胞近怕2年挺内佛未受律过刑爱事处完罚，坊未因稍违法削违规虚经营稀受过葡行政茎处分贸，且雁不存躲在因优涉嫌梅违法价违规邻经营月正在替被有悟权机偶关立哄案调馒查的规情形引。五10游7.液期醒货公乔司申满请金搁融期朝货交滴易结瞧算业絮务资锯格：毯〔一孔〕董皱事长元、总乒经理例和副妙总经透理中颗，至羽少2列人的泥期货禾或者队证券钳从业眠时间拢在5柿年以煤上，鲁其中弓至少脱1人星的期柄货从宜业时倦间在积5年误以上扬且具软有期歌货从到业人趣员资假格、燕连续置担任贤期货鲁公司领董事剖长或挂者高咽级管恨理人肯员时抄间在南3年潮以上陆；染〔饿二〕嘉注册狂资本窑不低食于人余民币渠50秧00牵万元税，申跨请日隆前2毛个月轰的风萌险监虾管指崖标持底续符订合规销定的醋标准乌；屋〔三呢〕申拔请日周前3渴个会仿计年解度中宫，至劣少1赖年盈核利且槐每季消度末粒客户鬼权益痰总额树平均旗不低羞于人键民币巷80丽00妇万元潮，控或股股逐东期房末净诚资产满不低厨于人罪民币奖2亿遥元；翁或者菜控股吗股东记期末幸净资征本不供低于粒人民刮币5机亿元躲，控弊股股炕东不白适用睡净资僻本或遭者类宗似指禽标的饲，净砍资产连应当呈不低狮于人姑民币笼8亿拒元；戴〔三魄〕申播请日误前3高个会晒计年犁度中闪，至阀少1忽年盈春利且中每季息度末呜客户壮权益桨总额遗平均丢不低汪于人影民币盟80曾00覆万元趁，控纯股股愉东期接末净愉资产涛不低横于人隐民币针2亿美元；昌或者旅控股弓股东膀期末不净资默本不横低于益人民贡币5碍亿元挺，控脖股股勤东不酷适用腿净资职本或橡者类刊似指保标的药，净神资产叉应当翁不低熊于人跟民币都8亿敌元；带10镇8.退期旦货公驰司申编请金迟融期加货全盖面结妈算业井务资宰格：掠〔一使〕董受事长洪、总膀经理础和副付总经涝理中押，至筒少3辣人的无期货绪或者钩证券赛从业畏时间罚在5冠年以父上，拌其中茄至少接2人怪的期兄货从辣业时技间在隔5年示以上惩且具续有期欢货从四业人扫员资垦格、妹连续知担任集期货看公司毫董事饱长或愉者高初级管芬理人艇员时读间在菌3年刺以上日；漫〔二降〕注枣册资丈本不宇低于转人民贸币1箱亿元宣，申沾请日荷前2弹个月过的风池险监肿管指划标持硬续符跳合规丝定的欲标准寇；星〔三摧〕申植请日季前3尖个会购计年肯度连次续盈黎利、篮每季债度末针客户乐权益害总额跨平均觉不低么于人盲民币蚁3亿宰元，糕控股跌股东渡期末传净资座产不睡低于与人民劲币1亲0亿肃元；截或者所申请觉日前败3个嗓会计旺年度嫂中，裹至少波2年燕盈利垄且每钢季度膛末客徒户权德益总深额平趣均不化低于迷人民粒币1县亿元挽，控勒股股董东期泪末净旺资本役不低胶于人改民币姨10板亿元救，控课股股箩东不晃适用晋净资于本或仇者类辅似指炒标的弃，净利资产器应当合不低政于人服民币年15市亿元厦；题10劣9.足期柴货公舒司申瞧请金够融期库货结拆算业估务资捞格，裙申请概日前驼2个裙月月奇末的剂期货位公司蛾风险呢监管猪报表扁，及樱申请搅日前乱2个驻月的映风险草监管过指标愚持续祥符合陵规定掌标准宇的书短面保光证；夫经具躬有证浸券、拖期货安相关痕业务众资格承的会漫计师拘事务蜘所审侦计的余前3猜个会疲计年踢度财刺务要报告竭；申绿请日汽在下含半年抛的，虹还应鸡当提酿供经广审计适的半堆年度逃财务舟报告确；申锋请日永前3布个会水计年抛度每抛季度舒末客诸户权纱益总励额情币况表横11势0.侨中尾国证绢监会劫在受饲理金挡融期善货结丈算业徐务资显格申血请之去日起看3个源月内筝，作眠出批搭准或沈者不谁批准袍的决液定。较11话1.材期而货公井司取少得金扇融期脊货结注算业蜂务资沸格后斥，应渗当向坝期货置交易绞所申笼请相隶应结莲算会裕员资捕格。委期货姓公司冠取得滤金融卵期货票结算棉业务炕资格斯之日侧起派6个犬月内混，胶未取嘴得期扶货交梦易所壁结算辱会员锋资格前的，悔金融敌期货钥结算衔业务瑞资格费自动泡失效宁。学11令2.益只磨取得绘金融凡期货膛经纪蝶业务没资格羊的期骡货公禽司，热可以摸向期徐货交辆易所色申请蕉非结窜算会角员资豪格。拖11怨3.各取逢得金尺融期拘货结兴算业须务资旗格的剩期货故公司做在终杰止金旗融期次货结抱算业桃务前竹，应树当结元清相袭关期理货业吉务，梢并依轻法返肝还客朵户的罗保证乱金和献其他恨资产眨。受望托为载非结座算会期员结亿算的纹，还款应当帐返还朗非结刑算会搭员的购保证竿金和巩其他竭资产躁。鸦11妇4.管取廉得期详货交遥易所发交易脸结算准会员疗资格艇的期茧货公邀司〔遣以下仗简称幕交易累结算古会员吼期货伪公司俱〕可歌以受卸托为群客户挖办理洁金融诱期货另结算缎业务班，不海得接劝受非陶结算司会员芝的委峡托为遗其办笛理金供融期惕货结陈算业典务铁；亲取得滑期货拒交易絮所全名面结悼算会算员资猪格的习期货丰公司杜〔以辆下简顿称全教面结脚算会牺员期敞货公资司〕话，可叨以受呆托为蛛其客浪户以诸及非猾结算勾会员慨办理棕金融持期货禾结算犹业务夜。侧11步5.抖在非结吩算会夜员慢的客巾户申忌请或侮者注毕销其着交易萌编码互的，膜由堪非结规算会拿员请按照占期货伪交易贩所墨的规柔定办夏理。坚11淋6.横非拒结算寿会员懂下达萍的交瞎易指杨令应臂当经悠全面析结算柏会员抓期货铸公司蹈审查鼠或者丝验证兔后进蹄入期繁货交撒易所邮。全腿面结培算会家员期呜货公孤司可植以按袄照结睁算协穷议的贼约定区对非荐结算沉会员雕的指险令采司取必涌要的燕限制考措施膊。至11川7.何非镇结算祝会员走下达堂的交梳易指番令进吹入期榆货交和易所蛛后，霜期货抢交易滑所应普当及孤时将疤委托关回报挎和状成交眼结果盾反应察给全哄面结故算会辛员期毫货公蛮司和纷非结甜算会都员。肝非结赶算会材员对哪委托翼回报袜和成覆交结余果有耀异议有的，避应当亚及时斩向济全面是结算霸会员额期货乓公司威和期监货交寿易所派提出崖。是11田8.架全搬面结床算会息员期沾货公幻司应飞当建做立并医执行苦当日岁无负稠债结逢算制皂度。连11篇9.族全遵面结信算会监员期俭货公饭司对高非结孩算会色员的达所有梯结算园科目澡的内算容、来格式耽、处水理方与式和允处理编日期纤应当览与期株货交门易所烧保持价一致连。董12轨0.她除拉以下仗情形中外，姐全面暑结算贺会员颤期货氧公司践不得忍划转添非结倡算会毕员保摩证金薪：宾(一德)依游据非剃结算径会员偿的要真求支征付可孟用资灰金；嘱(二粮)毛收取丘非结氧算会旱员应凑当交笑存的怨保证乌金；宅(三岸)剂收取名非结汗算会晌员应圾当支舍付的莫手续辆费、浆税款并及其俱他费俩用；书(四寨)哗双方柔约定灰且不雨违反障法律付、行颈政法男规规昏定的蒸其他津情形晌。降12刚1.浴全钟面结葡算会更员期沾货公霸司可轨以根罩据非淹结算旱会员哀的资弃信及衣市场附情况汽调整干保证承金标江准。排12绪2.讯全脉面结母算会识员期兄货叠公司妄应当仔按照催期货米交易冲所的熄规定拣，建效立并投执行北对非乏结算状会员辱的限雾仓制夺度雅,当爽日无情负债匙制度再。兰12屡3.贡全鉴面结蝇算会忽员期键货公俘司先荣以该肿非结扬算会愈员的旬保证废金承甜担该酷非结池算会侨员的掩违约字责任胶；保沾证金今缺乏庭的，额全面骆结算眠会员殊期货巴公司览应当描以风侮险准家备金被和自访有资歼金代菜为承纵担违兆约责段任，张并由能此取咬得对裹该非蚀结算苦会员誉的相烧应追统偿权展。巩12赏4.筛全奶面结父算会卡员期签货公爆司认鸣为必刺要的欠，可额以对积非结扰算会目员进特行风登险提带示。惠12两5.帅全踩面结忍算会抽员期挡货公梁司、过交易恐结算插会员南期货迫公司皇应当权按照炸?期道货交斩易所渠管理妙方法蹄?和补期货丙交易事所交次易规陈那么及好其实忌施细处那么疼的规进定行崭使结柔算会子员的证权利侄，履插行结秋算会量员的姜义务搂。贱12吹6.董.脉全面湾结算位会员壳期货躁公司罩、交幕易结叔算会脉员期胶货公寨司应汁当以疼自有敞资金里向期盯货交容易所挖缴纳葵结算皆担保吗金。保全面清结算揪会员感期货援公司教不得菠向非你结算堂会员窝收取估结算斗担保异金。止12赞7.锋期器货公活司被慢期货补交易抓所接委纳为辫会员嫌、暂胜停或竞者终斯止会铸员资湿格的摧，应访当在抚收到拢期货樱交易勇所的镰通知覆文件滋之日启起蓬3个恰工作蹄日内党向期狸货公滑司住霸所地配的中峰国证傲监会帮派出余机构朴报告食。倡面结党算会旁员期芒货公酷司与帆非结盼算会示员签叮订、犁变更病或者厚终止增结算延协议现的，怜应当依在签毒订、阁变更已或者关终止献结算绩协议愿之日里起弹3个苍工作竞日内僚向协牲议趟双方粪住所夕地的哨中国果证监端会派识出机杀构灵、抗期货哀交易裙所降和魄期货达保证刺金安筹全存惯管监跟控机晶构报察告蚀。盯12价8.冻全纠面结愧算会帅员期伞货公榆司应泻当建材立并论实施诵风险涂管理尽、内倘部控锤制悲等制献度，救保证俘金融悦期货泰结算杀业务攻正常册进行芝，确差保非求结算雷会员荐及其匪客户买资金膝平安纪。恨12咱9.肤全洪面结安算会卫员期觉货公毁司应活当谨纱慎、饿勤勉妹地办牌理金妄融期弯货结棋算业棒务，航控制阴金融柱期货酱结算掠业务喜风险闭；建渣立金绒融期津货结析算业酬务风覆险隔的离机革制和堵保密抵抗度口，平漏等对辩待怀本公垫司客末户、与非结什算会杯员及夕其客房户眉，防承范利辨益冲续突，枝不得认利用荒结算薪业务沫关系奖及由神此获录得的图信息御损害席非结申算会祖员及箩其客雹户的拐合法匀权益雕。啦13尝0.接全移面结丑算会池员期元货公佳司调刚整非蹲结算着会员辞结算功准备盲金最累低余樱额的盖，应仙当在纹当日第结算费前向难期货廊交易盛所和曲期货沟保证遇金安张全存乖管监亲控机喷构磨报告柏。全扔面结筝算会帐员期逃货公猾司应屈当按阴规定胆向奥期货感保证神金安同全存烟管监旱控机求构报袋送非酬结算赴会员孟及非览结算未会员轧客户施的相盒关信设息。客13姻1.叼全茎面结毁算会暂员期含货公守司应税当在拼定期盾报告震中向型中国宗证监俩会派弊出机胸构报矩告下贿列事巾项：特〔一床〕非嚷结算秆会员喂名单来及其损变化于情况房；边〔二稿〕金灾融期南货结储算业咸务所循涉及司的内窃部控额制制住度的门执组行情劳况；切〔三口〕金怀融期僚货结西算业胳务所鸽涉及尾的风村险管闪理制箱度的闭执行穷情况径；厉〔四船〕中痛国证列监会促规定陡的其童他事吧项。访关于毁发布标?期吹货公包司风役险监睬管指击标管堵理试悉行办抛法?退的通终知用13早2.嚷连期货复公司哭应当忙按照恼本办扯法的费规定龟编制抢、报迹送风白险监唤管报光表。远

陈13慨3.扛期货温公司桑应当屯建立岭与风肆险监束管指除标相迫适应清的内皱部控幕制制鸡度，兔应当百建立乔动态影的风谷险监留控和载资本业补足浑机制捧，确枝保锤净资喂本须等风纳险监从管指意标持泪续符倘合标撑准。舅13图4.秤粘期货蕉公司守扩大欢业务话规模纯或者水做出危向股透东分末配利虎润扩等可刷能对役净资否本产宜生重粥大影悟响的缘决定毒前，浩应当龙对相种应的度风险读监管霜指标四进行简敏感竿性测拆试。铃13羽5.钳创期货残公司返风险拳监管好指标勿包括弟期货辉公司林净资东本、僻净资可本与仆净资茅产的窃比例择、流研动资蚕产与葡流动编负债抵的比啄例、车负债辉与净愚资产傲的比芦例、凯规定揪的最菠低限怒额的袭结算温准备泰金要拴求紧等衡叫量期虾货公志司财赤务安醉全的徐监管狱指标框。笛13洋6.耗送净资芬本是笑在期衣货公且司雕净资固产虽的基盗础上绵，按差照变永现能斗力对屠资产子负债浸工程挂及其汁他项迟目进铸行风孩险调令整后适得出喷的综独合性格风险衫监管脉指标槐。假设逃项回净资受本的睬计算项公式史为：予净资泼本＝脉净资胸产－客资产造调整妄值＋牲负债炮调整阁值－雹客户耽未足旷额追腊加的蝴保证墙金-醋/＋匙其他爷调整兼项。班13医7.您行期货巧公司脖应当帝按照摆分类菠、流拿动性包、账售龄和傅可回坊收性每等不幻同情幅况采塘取不葱同比率例对捧资产识进行扩风险瓜调整魔。

防13饿8.颂期洽货公封司持佳有的宿金融小资产城，按肢照夏分类辩和流剥动性泛情况附采取嘱不同侍比例界进行瞒风险鸦调整盛，分惜类中烤同时踢符合馅两个窗或者庭两个骂以上痰标准宋的，橡应当痛采用雪最高愤的比贤例进互行风品险调芽整。创

获13匪9.详期货珠公司雹应当扯按照晴账龄阅及其佩核算伶的具逢体内燕容，吵采取飘不同掌比例渡对应孩收项袖目进议行风骑险调氧整，飘分类拍中同限时符小合两利个或铸者两握个以青上标宰准的素，应夏当采卖用最彩高的辟比例伶进行济风险局调整环。

未14秒0.茧期货削公司喉计算拐净资诊本时形，应留当按映照网企业子会计紧准那么丙的规捕定对塑相关钟工程善充分踢计提碑资产并减值床准备汽。句期货疏公司刊应当醉按照妥企业枯会计桃准那么妥的规穗定确栽认佛预计衣负债羽14忌1.仿狠期货喇公司欲应当习在净返资本麦计算膊表的碎附注刻中，蛇充分凤披露魂期末羡未决猫诉讼舅、未例决仲焰裁等有或有障负债讨的性捧质、混涉及渐金额浩、形汪成原徐因、自进展茄情况榨、可碗能发线生的姜损失抛和预菜计损决失的粪会计侧处理辆情况屋，并义在计拨算净异资本炊时按吃照一脱定比鼠例扣骗减。赶14洞2.顺眯期货赔公司亭应当杏持续撤符合僚以下余风险昂监管踏指标炎标准丹：

皆假〔一显〕净牧资本楚不得带低于熊人民士币1雹50房0万礼元；抖

将悟〔二炊〕净灭资本晕不得劫低于券客户誉权益幅总额灵的6衰％；仇〔三演〕净酱资本穷按营筐业部膊数量桶平均沉折算虎额〔表净资骗本/羡营业暮部家庸数〕辞不得咳低于焦人民虚币3株00镜万雾元；贡

朵用〔四买〕净母资本胖与净塘资产梯的比聋例不领得低定于4俩0％幼；

何托〔五靠〕流组动资板产与磁流动炒负债衫的比蠢例不孟得低药于1吊00林％；碌

挑俭〔六惯〕负道债与摔净资象产的辣比例迟不得劝高于填15斜0％吗；

缎务〔七啄)肯规定断的最妖低限篮额的吩结算恩准备择金要壁求。恒14脱3.管妻期货摇公司棋委托必其他委机构隆提供俯中间港介绍迈业务态的，速净资园本不靠得低片于人苹民币肆30惑00毙万元碌。

弟允滩从事竹交易产结算垮业务润的期洪货公棉司，杆净资朽本不鞠得低愈于人祥民币董45顷00东万元棋。

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店眼械〔一裹〕人耗民币秧90迹00雪万元宜；

理庄顾〔二肝〕客粗户权捕益总书额与拜其代筹理结副算的货非结社算会堵员权堪益或虑者非叹结算渐会员方客户负权益材之和戏的6撇%。妙

恭14延4.油中国轰证监泳会及班其派祥出机欢构可阁以根否据审趴慎监积管原浆那么，杯结合限期货垦公司椅的风针险状呼况及骡风险折管理忠能力哥，帽提高文其风汉险监贷管指杠标标傲准。储14授5.司今风险与监管吼指标叨设置宅预警小标准陡。规踪定欠"不土得低喂于"苦一定勇标准存的风架险监即管指净标，苗其预灶警标裁准是伪规定净标准繁的效12改0%隶，规焦定努"不渐得高膀于悠"一眉定标龙准的狮风险惑监管页指标乎，其泉预警订标准震是规拜定标侄准的喉80椒%暑。识14判6.抱薪期货陪公司甘应当寨报送乒月度饱和年限度风查险监壁管报牵表。枪期货温公司梁应当瓶于月麦度终料了后乎的吼7个艺工作奖日内忙向公神司住蜜所地牵中国禾证监火会派虏出机壁构报股送月抄度风村险监税管报谜表，逼在年罩度终笼了后惧的淹3个醉月内消报送耻经具晴备证汁券、船期货调相关敏业务运资格炎的会量计师舌事务两所审妖计的议年度仁风险出监管肆报表昏。按14资7.奴扭期货壶公司阀法定漠代表粪人、清经营激管理蚀主要锁负责骂人、但财务他负责利人、滋结算殖负责妨人、番制表帖人灿应当章在风后险监膛管报快表上药签字款确认败，并魂应当陕保证掀其真而实、约准确破、完殊整。店上述罪人员厉对风刘险监象管报杜表内榆容持哲有异坐议的底，应吃当书煎面说墨明意贺见和鲜理由杜，向越公司冒住所颗地中升国证更监会胜派出汁机构递报送辆。期爱货公双司应贼当按盈照中棋国证欢监会脆规定乔的方凤式报税送风越险监井管报右表。印14六8.兽铜期货豪公司碑应当派保存讯书面拴风险爷监管拨报表船，相范应责皇任人划员应仅当在闲书面睬报表辟上签雾字，耽并加惰盖公立司印组章。摊该报政表的访保存许期限归应当销不少田于或5年第。烦14弦9.扭断期货清公司月应当著每半早年胖向公坡司烫全体懂董事岸提交境书面夕报告警，说孕明净迈资本醒等各衣项风评险监涛管指镰标的黎具体伙情况早，该治书面凭报告徐应当集经期漠货公末司蛋法定避代表扭人咱签字瓶确认愤。鸭期货浓公司煌应当韵每半颤年士向公捞司竟全体隶股东卷提交凯书面掠报告蚂，说纱明净捎资本沾等各确项风倦险监纵管指竖标的酒具体得情况影，该目书面络报告衬应当弃经愚全体捐董事撕签字即确认弹，并震应当鸟取得饺股东哨的签灭收确灿认证层明。叮15幼0.拘斑风险绑监管迁指标泼与上随月相考比变衫动超充过袍20居%应的，附期货滋公司阀应当慈向饱公司坐住所倡地中驰国证巨监会谁派出俩机构绣书面杰报告霉，说捏明原叉因，惑并在潜5个亚工作脚日内芹向全荣体董史事和云全体幻股东迁书面丑报告廉。收15苹1查.捡舍期货锯公司替风险申监管油指标肚到达顾预警签标准袍的，收期货品公司左应当齿于当叙日向邮公司铃住所册地中甚国证存监会懂派出北机构伴书面饲报告饱，详倍细说咬明脖原因摧、对樱公司妥的影讨响、笋解决萌问题展的具扛体措冶施和嚼期限唱，还碎应当扩向公境司奇全体凑董事刑书闯面报宪告。筛

慈物期货逼公司咸风险阿监管撞指标吸不符足合规信定标向准的维，期暂货公岛司除享履行食上述克程序净外，规还应请当于秘当日向向炊全体笔股东夜书柔面报宿告。分15态2.缩疲中国捐证监螺会派邻出机烧构应贵当在识5个束工作滴日内捉对公怜司风敲险监余管指他标触悉及预柱警标杆准的裕情况竿和原房因进嚷行核缠实，茫对公艺司的船影响夜程度剧进行滑评估娘，并详视情曾况采及取下同列措制施：倦

独栏〔一抬〕向尘公司常出具俱警示威函，顿并抄央送其刘全体域股东芒；

尼摇〔二尾〕对快公司爹高级引管理适人员纷进行伯监管央谈话按，要监求其辈优化衣公司蔑风险梯监管派指标涨水平逐；

积变〔三欢〕要晋求公婚司进音行重览大业院务决碧策时纱，应众当至浓少提眨前5者个工江作日摄向公惕司住供所地瞎中国钩证监啊会派颈出机绩构报鲁送临仔时报均告，骗说明租有关秀业务炼对公插司财款务状倦况和浙风险才监管玩指标篇的影钱响；屑

围圣〔四窄〕责别令公丙司增叫加内冲部合袍规检挪查的炕频率珍，并挑提交轻合规尿检查床报告呆。

笑15跃3.似期忙货公细司风越险监校管指抄标优份于预舍警标我准并甜连续邪保持揭3个唇月的沉，风导险预慨警期乱结束越。

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忙共(一念)以想个人寻名义酷接受谋客户扶委托忘代理刚客户