证券公司工作总结汇编9篇

第第页证券公司工作总结汇编9篇证券公司工作总结篇1

我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业学问还是营销方面我都有了肯定的进步。

在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也到达了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比较逊色的，但我会连续努力的。

6月份，经团队长的支配，把我派到了中国银行驻点，由于手头上有许多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却许多：

1.由于驻点的券商许多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应当改良。

2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中了解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。

3.由于最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财项目。

或许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指教，让我有了新的想法。每天去那里驻点不肯定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担忧的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道打开。

我最近始终在测试用微博来服务我手下的客户，可能刚开头，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪服务，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是服务好现有客户。我从伴侣那里听到，由于他们对客户很好的服务，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。

这就是我这两个月的工作总结，许多方面我还是比较稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。

证券公司工作总结篇2

入职XX证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关心和指导以及包涵下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作气氛、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。

投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，由于客服人员的服务水平和服务素养以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，仔细细致和专业学问不断提高是必不行少的。投资顾问团队可以为我们年轻人供应一个年轻的、活跃的、具有较好的进展前景的、布满挑战性且富有魅力的成长平台。

刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，经常会复印出错，“详情确定一切”日后应当在工作中多多留意。次月到至今始终在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧急的工作即将开头：

〔1〕对个别客户的股票进行跟踪，假如有对股价有影响的重要信息，应当准时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应当通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户珍贵时间

〔2〕接听客户电话，为场外客户供应询问和服务支持；在为客户供应询问时要仔细倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应当亲自上门给与解决。把客户当成伴侣，真心为客户供应切实有效地询问和关心

〔3〕配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提示；每月公司都会支配些客户让我们去通知，在这过程中经常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要把握还要学会随机应变，防止因服务看法问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的阅历

〔4〕帮助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容将来股市的预报和个股精挑细选，对现场和场外客户的关心很大

为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析力量，争取尽早可以实现工作，为客户和公司制造价值。详细而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，主动向同事和客户沟通中学习，使自己的专业素养和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业学问转化为专业力量。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。

在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户制造价值，对公司做奉献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的进展竭尽全力。

XXX

20xx年9月28日

证券公司工作总结篇3

回顾过去的20xx年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，快速转变角色，主动融入公司环境，主动落实领导支配的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的熟悉有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增添。现将近一年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素养

进入公司工作以来，我深深知道自己的学问水平和综合素养，还存在很多缺乏，特殊是自己尚未通过证券从业人员考试，必需进一步加强学习，提高综合素养。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。其次，加强业务学习。除参与公司集中组织的培训外，我利用平常的业余时间，学习了证券业的相关业务学问书籍，准时给自己的学问充电，提升自己的学问应用力量。第三，加强修养学习。在平常的生活中我牢记“详情确定成败”这句化的深刻道理，时时、到处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从详情学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累学问，提升素养，搞好自己的本职工作。

二、主动上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开头主动的学习适应，后依据公司支配，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前劳碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成状况不是很抱负，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到如今，一共开户25个，客户总资产18万。在领导支配其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。如今做柜台帮助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，连续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的熟悉更加深刻，同时，在公司领导和同事们的关心下自己的业务水平和综合素养也得到了肯定提升。同时，我也熟悉到自身还存在很多缺乏和问题：

一是加强学习还不够。我参与证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不抱负，还需要特别大的提高。

在今后工作中，我会连续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素养，主动主动地参加公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券公司工作总结篇4

年初，汉唐证券提出集中交易的需求，实现了北京三个营业部的集中交易。公司指派我负责这个项目的实施。当时没有集中交易，更谈不上体验。当时只能一边实施一边探究阅历。来回于三个售楼处之间，搭建测试环境，仔细测试，在测试中发觉问题，解决问题。一个多月后，系统最终顺当上线。在这个项目中，我学到了许多，积累了许多阅历，为以后的集中交易打下了基础。之后负责中关村证券b股集中交易，由于之前做过几个类似的项目，所以比较得心应手。两个星期后，十几个售楼处上线，系统运行正常。

从上一年开头，公司意识到我们专柜软件的版本不统一，给升级维护带来了很大的麻烦。总行确定统一专柜版本。我负责国投阜外营业部、中信百家庄营业部、金鑫京华营业部的年检升级工作。和其他同事一起完成了北京专柜软件版本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的kb32柜台软件系统。3月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚上线，还存在一些问题。所以这段时间的维护量比较大。4月底，我们公司签了许多单，总部缺工程师。我被派到总部做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成汉唐南京营业部、汉唐蚌埠营业部、汉唐湛江营业部〔两个营业部、四个服务部〕、汉唐茂名营业部、汉唐佛山营业部的区域集中。细心的工作让系统顺当上线，没有问题。也得到了汉唐证券总部的认可。8月，他被调回北京，负责日常维护、盈余安排的安装和胜利继承。银河证券也在9月份开头做区域集中。先把银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后在北京实施三个售楼处〔银河北京月坛售楼处、银河北京天坛售楼处、银河北京西直门售楼处〕的区域集中。银河北京完成区域集中后，公司派我到天津实施天津三个销售处〔银河天津云晶销售处、银河天津大连路销售处、银河黑龙江路销售处〕的区域集中。到12月底，整个项目顺当完成。

过去一年，各方面都取得了肯定的进展。通过平常做工程和售后服务，积累了许多阅历，证券行业实时性很强，需要准时精确的发觉问题。在工程和维护方面，客户的问题基本得到准时解决。在工程和售后维护过程中保持剧烈的责任感、仔细的工作看法和良好的心态。在人员少、数量大的状况下，能够按时完成公司下达的任务。依据公司要求，手机24小时不关机，能在工作时间或休息时间为客户供应电话修理或上门修理服务，与客户相处融洽，得到客户认可。有很强的团队精神，帮助其他同事完成一些工程项目。工作中还存在一些缺乏，需要提高分析和解决突发大事的力量和程序水平。今后，我们将连续加强学习，提高技术和业务水平，更好地为客户服务，争取更大的进步，为公司做出更大的奉献。回顾过去，展望如今，展望将来，我信任，通过我们全部金证人的不懈努力，金证会有更美妙的明天。

证券公司工作总结篇5

第一章营销团队的工作打算和目标

第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的`营销团队，特制订本指引。

其次条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。

第三条营销团队应在每年初制订出年度工作打算，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作打算与目标开户数。

第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件

进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部〔注明必需会签的部门〕→经纪业务综合室帮助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签看法，流程结束。

第五条营销团队在制定明确的工作目标与打算后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对打算进行回顾，准时改正工作中的缺乏。

〔一〕客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，准时了解人员工作动态。

〔二〕营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要亲密协作，开发客户和服务客户要紧密结合。

〔三〕依据工作进度与时间支配，有步骤地实施打算，逐一落实工作目标。

〔四〕客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一支配。

第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展状况，准时调整工作思路，以便顺当完成工作打算。

其次章营销团队的考勤制度

第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和管理。

第八条营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下：

〔一〕客户经理必需准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间全都。

〔二〕客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

〔三〕客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》〔见附件〕，具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

〔四〕团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。

〔五〕客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意后方可休假。

第三章营销团队的会议制度

第九条营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中消失的问题，沟通竞争对手的状况，准时对工作方法进行调整。

第十条营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内容包括：

〔一〕通报当日市场信息，研判市场走势；

〔二〕由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务；

〔三〕团队工作进度汇报；

证券公司工作总结篇6

我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人才团队、一流的工作绩效”为总体目标，以“打造金融服务文明形象、展现金融服务专业风格”为主题，主动开展东阳市市级“青年文明”创建活动。详细工作总结如下：

1、打造服务品牌，供应一流服务

在xx年，我司业务部使用了金艺至尊金融服务终端、金艺“投资堂”手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、股东学校、金融沙龙等形式为载体，有效打造中信金通证券服务品牌，提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。

2、增添业务意识，实现一流管理

有效的组织结构是创作活动的载体，健全的制度设计是创作胜利的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责，成立了销售部创建“青年文明”领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理方法》。

以创建活动为契机，连续完善团支部工作机制，切实夯实团支部工作基础，提高团组织分散力和战斗力。

3、注意素养教育培育一流人才

以“民主生活会”的形式，倾听员工心声，了解员工的思想动态，结合重要日子，以培训沟通的形式，加强对员工的思想政治教育，加强青年员工的思想作风建设。例如，3月份，我们开展了以关爱妇女儿童为重点的三八妇女节外联活动，4月份，我们组织了以加强爱国主义教育和继承革命传统为主题的清明扫墓活动。

年，销售部连续坚持以人为本的原则，重视人才培育，营造学习气氛。

证券公司工作总结篇7

由于人员去职、借调、工程使命斗劲严峻、人员斗劲严峻的情形下，沈阳金证的年夜部门手艺撑持工作都是我来负责的，其中搜罗柜台系统、外围系统、银证产物方面维护；银证产物调试安装、电话托付安装等。在蒲月份，公司推出残剩配售产物后，由于沈阳地域安装斗劲早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学

精，为开拓市场时供应好手艺撑持，另一方面在客户使用过程中碰着各类问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是轨范错误、哪些是轨范有待完善的，需要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，分歧客户有分歧需求，也要进行响应地轨范改削来知足需求。总之，在人员紧缺的情形下，尽量把处事做得详尽到位，让客户感受到我们的手艺处事没有打折。

2、顺遂完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分手此外两营业部的数据，实现了三家营业部在统一日顺遂过渡。

3、完成了哈尔滨连系证券三个营业部的同城集中生意项目实施。在时刻严峻、问题较多的情形下，我们获得了各方面、各部门人员的帮助，最终斗劲顺遂地完成了使命。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光年夜银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方喧闹路中信银行银证轨范的调试、上线工作。

7、顺遂完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺遂完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中心件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成就是在证券营业、手艺水平、开发力量、工程项目阅历上都有了提高本文来历：公文，无论从问题的剖析解决力量，项目实施阅历上都有了前进，对一些新产物，如内嵌和通用版残剩配售有了深切体会；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根基体会。

成就的取得究其缘由，主若是由于：

1、在工作中不竭堆集总结，不放过任何一个小问题，深切找出问题呈现缘由。

2、银证项目的进展顺遂缘由是去年做过近似的产物调试工作，斗劲详细体会银证转帐及银证通营业流程和工作事理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺遂完成是得益于在日常平常维护中对质券营业常识和柜台系统熟识。

4、正在实施的电话银行中心件接口调试，由开初对营业的不体会，到此刻对已经对流程有了清晰体会，增添了剖析措置问题力量，并有选择信念把它完成好。

在工作中存在问题与缺乏：

5、手艺营业还有待深切周全体会。

6、对收集方面常识和脱手力量有待增添。

7、在维护或工程实施中，没注意对关头问题总结，并形成文档，这样便于巨匠来共享，削减不需要的一再劳动，提高部门的工作效率。

8、在往后的工作进修中要不竭地进修新营业，新常识，做到常识的更新。

改进法子：

9、日常平常注意常识手艺堆集，吃苦钻研，在边进修边实践中成长。

10、增添收集方面的进修，有机缘多加入相关方面培训。

11、在工作中长于总结，对典型、关头问题解决注意清算，形成文档，但愿部门增添这方面的沟通、看管。

12、自动争夺新营业工程实施机缘，在实践中进修。

13、对公司推出的新产物实时体会。

20xx年工作准备：

14、争夺维护工作做得加倍详尽、加倍有特色。

15、小我手艺水平经由过程在详细的工作实践中有更年夜幅度的提高。

16、在工程实施过程中，争夺保质保量完成同时，增添沟通、协调力量。

部门及公司下一步成长的建议

部门：

17、增添部门维护、工程方面的打点，增添打点看管，好头不如好尾。

18、对工程、加班情形能形成轨制，进行串休。

19、部门能有一个值班手机。

公司：

20、多供应一些培训机缘给巨匠。

21、我感受对公司应对员工要按期进行层层查核，形成竞争的机制，恰当地接受奖惩的轨制，这样才有操作阐扬员工的主动性。

22、多组织一些集体勾当，这样巨匠沟通沟通机缘多些，从而增添集体团队协作精神。

证券公司工作总结篇8

20xx年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债

券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，要连续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复讨论，又要向客户耐烦的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并准时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得？

也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积累了更多的阅历，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同改变的力量。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理：

虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

恳切：无论如何，只用真心真意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的看法在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心伴侣，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成果特别满足，我们之间的友谊加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的服务！

证券公司工作总结篇9

经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的熟悉，使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟识三方存款需要留意的事项，熟识客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：

在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的关心。

开户与转户的流程

证券公司的开户与转户的流程

第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡〔除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可〕。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡〔除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可〕。

其次步：

新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其〔两张自然人申请表〕的反面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：A股〔深圳50元，上海40元〕；B股〔深圳120元人民币，上海150元人民币〕；开了基金账户可的费用为5元。

1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张A4纸上；填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。

第五步：在办.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助.。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

2三方存款需要熟识的事项

第三方存款开户模式

行开户方式办.方农业银行带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.工商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.招商银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.浦发银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.交通银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.

3客户开发的方式与技巧

在证券公司当一个经纪人，全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以把握客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个力量的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种，但常常用的也就是那么几种。

第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的，由于你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难把握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受力量。这是由于你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好，要不然许多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息，比方你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开头时，你的话得简洁且速度把握适当。假如对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感爱好的。为了能够和对方较好的交谈，我必需把握和多和客户谈天的话术。同时还得具有较强的心理承受力量。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发觉这种方式也比较适合女同志的。

其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中仔细观看每个客户，耐烦解答他们的问题，随时预备开发新的客户，同时跟带我们的周先生沟通，也学到了许多东西。

第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的确定然后由你的现有客户向他们的亲戚伴侣介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，由于唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。

4如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，由于每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业进展的比较好，那个行业如今受到政策的扶持，那个行业的盈利力量比较高，那个行业抗击风险的力量比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。

5实习心