认证机构认可风险分级管理办法

1认证机构认可风险分级管理方法〔征求意见稿〕识中国须合格睁评定眠国家积认可仆委员蹈会1细认证脂机构露认可地风险险分级饮管理晕方法助1.湾目的供拣为了己提高彼认可兵管理珍的有归效性访和效乱率，粥降低累认可念风险观，促这进认眉证机缝构加虽强自望律管暮理，茧CN耐AS姜特制姑定本承管理尤方法纸，对变认证己机构膜实施贫认可母风险归分级霜管理抵。蓬2.益依据渴腰GB央/T陵27生01惧1-负20睛06畏?合饱格评纪定-桌认可奶机构哨通用窃要求吐?熔CN鹿AS权-C免C0秆1?晌管理吉体系箭认证闷机构砌要求樱?础RC焦01萝?认记证机泡构认烛可规方那么?踪屑RC愤04缠?认智证机轧构认题可收晶费管跟理规尽那么?插睛RC中05孩?多姐场所知认证虎机构浅认可它规那么须?狂3.斯适用体范围类诞本管炉理办蜡法适瓣用于范在质宏量、储环境灭、职摊业健坑康安接全和峰食品洒平安胸管理徒体系晒四领浊域已菊经获纸得并鼠持续抬保持祥CN布AS梅认可玩资格叮，且岔任一队领域末超过砖一个馋认可丧周期困的认害证机依构。哄览4.蛮定义评捡认证勤机构纪认可倒风险堤分级贵管理傅:是关出于全认可弱机构怒自身吹风险寇管理塔的需卡要，渴根据刮在各颠种渠碰道获之得的顽相关麦信息赏，对亦已获翼得认休可的牺认证窝机构办管理少体系困运行谅的成援熟度拣和有情效性膨进行坚评价赢，以圆此确峰定认浩证机竞构自芝律管深理的缎能力弱，并吴根据素其能抄力程擦度划悬分风稠险级旺别，剧采取毛相应势的管游理方挣式和铁管理侧措施号。锹5.展风险准分级教评价源原那么偷域5.叼1信影息来侄源融5.使1.胁1有评分艺标准照使用碎的信逝息召来自帝评审素、信澡息通滨报等泄途径倡，是留认证族机构疾稳定东可靠愿的信震息。剥救5.纯1.检2释对于轮认可氏风险铸程度予高捎并迫对认先可风殊险分影级的跑结果魔有较夺大影着响庆的议其它足信息偿和评筹分标捕准中祥关键稍要素雀判定碧的信副息析将采闭取直孕接评隔价的狼方式旗。嗽5.诉2怒风险阁级别严评价没方式飞尚评价蒙方式解采用迎评分造和直族接评菠价两手种方辨式。各当两侦种评帐价方变式产隔生不越同的倡结果搞时优苍先采醉用直满接评肌价的如结果便。尤5.抢2.纯1京评分阁是依勿据设忌定的馅评分坡标准连进行墙评价被。评乏分标堡准是歼从认碌可规厕范要略求中容选取朗关键拉、重总要的绒内容摄而形耽成，跃包括节认可坐评审奉信息挂和认笔可管扭理信鉴息两诊局部怕。对扶多领讽域的鼠认证宴机构迁，先片对分萍领域僚分别闯进行强评价高，再友由评开审组慧长评惠价汇济总，吩对同毛一要阁素在竭不同挺领域始或同泉一领弃域的米不同级场合矿/方弦式〔我如办居公室逮评审忌、见北证、慨分支并机构浴〕的置评价嘱结果雪按最汤低分作计算薯分值穗。据5.侮2.卧2窃直接米评价关是通王过申膝诉、真投诉尼、专佩项评奉审、级行政吩监督致等其燕他渠抱道获窃取的醉信息秒和依针对牧评分盲标准息中关警键要认素判拍定樱的桑信息盼对认册证机浆构进筒行评酒价。症鲜5.崇2.遥3霞C何NA皇S秘挖书处朋对评织审组男长的缴评分瑞进行起审核贺，可稳对评帜分结魄果进笋行调榴整并特实施彩直接碍评价骆，确庙定足分级布评价嫂结果丸。滤5.忘3荐动态睡管理达茎每年残按机旋构的栗年度旗评审骗周期叙对评伯价结筒果更妻新一艳次。尿当认扑证机瓜构出结现重茄大问秩题，面将及长时采孝用直闭接评婚价法底进行顾评价养,根猫据评泡价结貌果即识时调嗓整风阅险级败别。堵摧6.给级别堆划分历最6.绑1届A贝级机末构：词认证蛙管理径系统渣运作守良好腰，自恢律行阀为积牵极主屑动，展持续赔改良俭工作头效果填明显想，认虚可风愧险低订的机姻构菌。青A级吴机构崇的评玻价结败果应我高于待85葡分蜻〔含院85虾分〕济且无先直接孤判断鲜项判摇定的旗。访6.夺2递B级龙机构负：认躁证管僚理系嫌统运疗作正逢常，疮能采拿取自秩律行续动但际效果导不早明显换，认如可风巧险中览等的亦机构温。栋拉B级舍机构栗的评耽价结惭果应忆在7失0-翠84战分之瘦间〔肢含7颈0分鸭〕。境耍6.勇3戴C票级机锄构：旱认证甘管理移系统勉运作相根本默正常睛，但但初存在演问题第较多村，认蝶可风序险高具的机浸构。雹引C级真机构满的评仅价结慢果低路于6绑9分陵或根咐据直脖接判抚断项宅判定项的。阻当出醒现以趴下情滩况直萄接按敞C级储管理画:押1〕衫对认径证机斤构的鄙申诉苏、投本诉和向专项折检查炎等信超息查府证发腰现重援大问胞题，霜经评版价认驻为认及可风蝴险高饺的；俘任2〕桐出现胆暂停量的认边证机挥构恢听复资侧格后茶的第暗一年占内的童；捆3〕尿受到箩相关笛行政岗处分娘的滴；威4〕衔其他涂认可巩风险海高，筛需要侵按C年级管杀理的乖。简7.烈管理终措施车通7.刚1欠根据锅认证淹机构趣所处饺的风焦险级拜别，况CN县AS关分别像采取用信任悟管理以、正盗常管魔理和燃加强夺管理锡的措培施。决惑7.基2只CN撑AS谨从监伪督评属审频泻次、胸见证秩工程引数量勉、抽驱样量溉、现局场评撕审人莫日数佳等方赢面体蛋现认岛可风糠险分灭级管款理的消差异欲〔具毙体措吧施见践附件予2〕哲。疤7.懂3寻根据筑获取取的重与要信枝息可毕对任婆一级闯别机平构实努施专久项检友查。滋型7.红4肢CN域AS野将充御分考细虑认泄可风服险分组级的黎结果值向有站关行断政管慰理部挡门提干出管竭理建拼议。信末8.雕其它象象本办很法实醒施程梯序另娃行规绳定。须呀附件田1:丸认查可风案险分垃级管城理评奏价标蜓准即附件蚀2：略认证事机构暑认可旁风险态分级饱管理股对应用措施傲妹附件烦1：微认列可超风删险躲分歼级驾管斧理施评紫价洪标糠准义评翠分砖项躁目陆评浪分皮比标醒准挺一、驳认可涝评审纯信息钩〔8卵8乔分〕锐1、驰公正盯性〔丙6今分〕轨1.妻1公扬正性寿委员第会各葱利益脂方代朋表合平理，景均衡思，符暑合规章范要母求(至1)搞1.诚2公挥正性武委员肃会每晒年对牙认证赖机构群审核杏、认径证和毒决定范过程扛的公拍正性杆进行间了审雅查(黎1)氏这1.叫3变所有朵参与附认证羊活动弃的人勇员或货委员陷会成妥员的长公李正性科符合均要求寿(1奇)昌●运实施腿审核呀的人怜员参即与了棉认证丰决定钞直接蹄评为蝴C级饶1.座4萍已识鸭别欠和处分析罪了踏由认挤证活文动引许起的勿利益诉冲突断的可遍能性掌并将看其形距成文隐件卷(昂2车)昨●闻未竹对女由认旅证活截动引普起的刺利益困冲突铸的可嫁能性绕进行渡充分鲜分析哄不能国评为至A级汪1.从5抓评估奖了财偶务状哀况和牢收入孙来源现，并话向公童正性都委员经会证椅明其静公正缴性符奔合要眉求欣(1答)熄2、辣风险李管理浴〔4惹分〕记2.蛛1亚认证农机构纽对其欠可能凤引发钩的认钩证风凑险和佣新出段现的黄、变挖化的传风险企进行叼了评青估并棕对由损此引捡发的悉责任滴作出喉充分毕安排岸(距2月)娘●撞不能月提供涌证据耀证明挥其挣对可泉能引饱发的序认证顿风险紧和新允出现妻的、恋变化戏的风剑险进臭行了粗评估械并微对由煮此引证发的肃责任妈作出端充分油安排借的早不能件评为戚A级医惕2.匆2欧认证例机构窃与客漫户镇签订肌了竞具有趁法律诚效力凉的协独议，着并建朝立了垒要求出获证客组织参对其渗体系暑变更裕和发缸生重羽大责妥任事呀故的坑申报骑和背处理伞机制般，并照实施杰有效笑〔2轨〕顽●袭获证浙组织悦发生慎重大且事故坡，认虏证机慨构未桃能及后时采牙取措错施，深直接单评为帅C级汉3、放改良新机制周〔1熔2分皮〕笛3.仔1饰内审搞和管粮理评雀审按闲要求喉实施诉，内逆容全勤面(查2)梯避3.楼2述内审环能发伏现问滥题，尽问题备描述叶准确宰〔排2态〕沉3.悬3餐内审齿不符羽合纠踢正措春施及参时、侍有效伸〔2疫〕爸3趣.促4爽对认嚼可评塘审中带发现稠的问旺题，竭原因顽分析狮到位壳，纠组正措烟施及贺时、森有效零的〔俊3天〕阀●恐未能唐在规饲定时离间内清对认粒可评安审中滤的不树符合角进行摧有效突整改散的,冠直接攀评为刑C级仔3.嘱5历在前众后两抵次太外部摄评审俊中，墨涉及耽相同雕类型钞活动群的一桃般不宜符合贤没有圣重复锯出现胞的〔厕2治〕哑●应相同剩类型怎活动甜的一农般不馋符合拐连续拥出现薯两次迫不能羞评为步A级移3.像6探管理赛评审锣能制启定系弦统的座改良许方案芝，且唐有相下应的侮监控型机制竹〔1汽〕杀●壤管理许评审饰报告辱内容瓦空洞敞，对摧体系西运行戚缺乏危指导练意义倒，不秤能评块为A抹级恩4、滥认证尊机构股能力后分析脾与评翅价系救统〔攻1峡8灵分〕努4.柄1各边领域仍配备宴人力阴资源余与认底证业贵务活漂动的留规模命相适代应〔由2坟〕舒4.仓2对虾已认振可剃和厦拟扩块大的丑业务种范围扬的专军业特削点和枯风险框进行耳了分姓析与垫评估跑且结津果合钻理〔抚2〕哥淡4.份3稳对法盆律法踩规、悲专业乓技术市标准灾的变朝化暴重新两进行间了旱专业闪特点赴分析症和风额险猜评估最且结暮果合涉理闸(2波)遍4.蔬4乖审核义员的慧初始伟能力聋评价涛由有辞能力筹的评麦价者遗在对堪审核估员审衡核的扁见证狠中确愚定嘴〔戒2慎〕虎`乔4.竖5艺对认位证人盈员的膊管理琴能力爆、专疤业能腹力、绞审核群能力否进行罚了评武价、仪监视接和考泼核且驾符合重要求拴〔半3每〕辨4.潮6玩定期草对每舟位审宋核员有的表由现进征行现烂场见它证，拳现场狭见证喇的频敞率安截排合骆理，蜓见证他实施食有效抓。油〔2捆〕煎●姐未对啊认证窗人员叉的管勤理能薪力、刷专业疏能力肤、审耍核能怪力进旷行六有效议评价指、监捐视和寇考核完;顾未定谨期、坏合理四安排龄审核撑员能逼力的牌现场控见证税或不央能决有效任实施齐不能婚评为拖A级萍出现记以下糕任一就情况金直接离评为摘C级梁：坐●龄未对阁已开粗展的戚认证跳业务桶范围芳进行鉴初始宏能力悦分析伏的；墓涛●域CN乒AS青在评悦审希中穴发现趋审核嘱人员笨专业肥能力励存在量严重梅不符斑合的饶；李●脂经抽勇查三叶人次市的人拐员档澡案出迎现评尽价结赠果证丛据缺销乏，利影响肢到评咐价结蠢果可砍信度液的。委江4.大7挖建立篮了培城训需设求分你析机辆制，微把人胖员监亚视结嫁果作睛为培孔训需蹲求拨的输却入己，可制订架了适逢宜的备培训方方案白且提痕供了京充分套、必翅要的核培训缩〔2吸〕扩●话培训威的策怕划和羽实施评未依航据需罢求分睛析，伟缺少棉针对野性，洞不能蜡评为培A级立刻4.坡8稠对认订可业疲务范写围扩偏大或掏缩小井进行写了管蹦理〔逮1〕何弃4.希9汤能力惰分析穿评价疫系统哈的信因息雹全面剃，且驰及时勿更新畜(弹2霉)充5、甘审核裤方案连筹划昨〔1努0分湖〕滥5.涛1审酱核方傅案的艘管理定符合似要求慈(胡2)抗甚●两无充联分理默由不既进行馒一阶形段现年场审递核的雷不能涛评为是A善级肉5.宅2审洋核项援目的假设专业哪范围阅界定莲准确范，人卵日数项计算衫合理湿(2含)籍●苗经查翁2个与以上擦的浅审核瓜工程良，人纱日数坐偏低先且没闭有书怖面证笋据说笼明减亿少人竞日数雾的配理由苹直接福评为皮C级什。畜●牌专业会范围于界定咸不准英确，蛾影响此了审奇核有利效性术的直绘接评突为C姜级。安5.杯3审纹核组刘专业白能力支的配喉备和母认证但工程锄相适知应(江2)畜某5.烛4建适立了务初次朱审核停、监申督审族核、哲再认朗证审胀核以践及特历殊审雁核的径保障对机制略，并阁按要关求实眉施知(2辰)身5.辅5按柿照要贵求对言获证朝组织狡实施慎了授舌予、需保持隐、缩斧小、带扩大促、暂导停、址撤销乖及转阴换(值2)抢确●宣认证裙证书坏的木转换委未按撕认可未准那么穿要求顿进行诞的直栽接评伍为C搬级锣6、愿认证科实施舌过程藏〔2瘦2吸分〕尾〔包劫括现恳场档勉案审殃查和升见证料评审构〕占6.祝1昌审核叶活动院覆盖协的范恳围〔搂过程敬、要氏素、以场所烈等〕肺满足辈要求唐(能4挑)醉●炸未对狱关键亮场所斧、关辜键过膝程拆实施完审核粥，直罗接评发为C秧级金●寿无筹专业失审核尽人竹员参勾加专捎业过到程的稳审核羞，直愧接评睡为C叫级久6.通2尚审核先分工故合理槐，能架够保数障审周核过适程对忧专业每能力拨的要雁求(禽2)伸6.火3鞭确认师组织察已对只法律稿法规迎要求磁的符柳合性艺作出赠了评巾价，舌并对缝存在穷的不跑符合据采取然了纠疯正措垦施〔东4寸〕凯●亭组织闲在法半律法询规符便合性云方面菠存在所严重图问题恰但动审核那么组未化发现数或爆已发煮现但讲未予器以合表理处宅理的统直接午评为坊C级坡6.筝4鞋对受刃审核测方的泽守法节证据香获取逗充分席〔2型〕旦6.及5爸审核敏结论拔和审响核发保现一你致(响2)罗●桐审核虚报告副内容肿空洞捧,未惯能针奸对不疫同客滴户的传管理恋体系竿运行幼情况困进行匙充分较描述鹿的不蛙能评努为A壁级雀●刘审核室结论尽未基幼于审矮核发坏现，阿直接观评为无C级阀6.学6自按时钓对不煌符合摸纠正滋措施协进行舍了有型效验免证〔售3〕姑6.堵7马认证馒决定幅依据淡充分玉，结箭论适服宜(悔2责)被●帮未依裹据审抹核结挽论和六相关格信息崭作出阁认证便决定头直接稻评为笛C级鼠6.俗8撞认证诞范围杯界定蛙准确洗、描谢述适俯宜〔焦3电〕谣●仁认证掉范围邮超出率了审挪核范忆围的裳直接腊评为阅C级驰7．愧对关出键场葵所和江一般抬场所或的管不理〔详10偏分〕嘱〔包耳括对旷关键罩场所偏的现壳场评乳审〕庙7.吵1制节定了慌对关唉键场剃所、雄一般盛场所魂的系折统管树理文提件，千符合奇要求抛(1剂)食7.呜2内底审定脆期实钩施并毯覆盖黎所有醉关键游场所梅和一厘般场编所且落符合拆认可毯标准片的要立求。录经评俊价,启不符记合在驱所有姨相关积场所约进行盾了烈纠正剂。〔鸣1释〕雪7.棚3总投部对尺关键弃场所售和一惜般场紧所的参人员梨符合后要求悔，对袭关键暂场所贿的业农务范药围授浊权明絮确，疫管理满符合蛮要求夸。夺〔2干〕必7.喝4审陆核管攻理和换实施弓符合棵规定珍要求泪〔2瞧〕最7.证5关夺键场谨所和搞一般烫场所垃从事雄的活箱动与姿其授欢权相较适应牧。〔伍2〕钟●鱼关键笋场所挎和一情般场波所从奴事的截活动耳超出非其授蔑权凳范围把或不剃具备兼能力车直接孔评为印C级祖7.影6掘关键站场所加和一缘般场晶所貌能正绝确减宣传选机构隐的认苍可夜领域渴和垄业务山范围费(2漠)昼8、泊认可宋标识战和国女际互时认标血志的换使用搁〔3捕分〕浆8.声1网惭站、厨公开淋文件医等对诚外宣残传符片合要愁求〔化1〕肢8.拥2梨认证循证书本信息哪完整以，揭使用霸认可劝标识苦和国建际互肾认标坛识符麻合要煮求〔话1〕和●秧误导往或错砖误使帝用认絮可标荐识和进国际惩互认头标识图直接择评为款C级泡8.芦3使夹用互致认标微志前震与C裕NA亏S签岁订了嘉相关馆协议漫〔1鼓〕常9、瓶申投劈诉的闹处理糕〔3辜分〕樱9.嘱1有道明确帜的受间理申统诉、党投诉剃的途蓝径并详对外夫公布明〔1聚〕眉9.挖2职点责明姑确，沸能保歇证按芹程序凑及时跨有效织处理虽申诉铲、投剥诉，伐处理寄结果考反应暮及时胸〔1挥〕丑●辱向认绒可评型审组陡隐瞒所相关鄙申诉度、投港诉信么息直爽接评通为C牌级曲9.锻3对驼申诉糠投诉蹄处理程结果烤有分墓析和感持续敬改良棒的措池施〔症1〕榴二、筒认可夺管理忙信息润〔1脑2基分〕田1借、认情可费饮用〔贞4分应)什1令.1集按规遍定时弊间自迎觉交动纳认葡可费置用(啊4)陷●混认证张机构帜超出悉?认盯可收阔费通培知书生?近中掏规定裕时间粘未付跑款的氧，不络能评狸为A瓜级损●架认证骆机构唇超出轿?认择可收田费通怨知书笨?中携规定切时间超2个乱月仍森未付华款的切，直嘉接评段为C董级炸2咬、认辱证信即息恼(母4约分)权3.紧1信升息报杀送及色时融、准逮确且方全面病〔期4底〕锈●仰认证涛机构杨在规明定时丈间内寇未能慰及时蹈报送距认证巨信息旺的敬不能临评为允A级退3拖、见孙证项歼目的贺选择举〔4脱分〕四4.缘1认最证机叨构按泉照规威定壤要求怀提供蔽见证松工程兽清单冬及磨见证臣工程虽〔肢4皱〕敌●高未按园规定增要求腥提供蹈见证宣工程升和被养见证馅人不倡能评纹为A曾级壤附件件2：股认证毕机构紧认可营风险罗分级提管理叮对应撞措施茧根据兴R哨C0沃1?风认证峰机构刚认可慢规那么伸?/疏IS益O1州70盾11呜?合招格评穿定-畅认可谢机构桂通用轧要求至?，洞CN静AS指采取侄以下旦几方纪面的柱措施繁对认扰证机糊构进禁行认偿可风校险分画级管卖理。盏1.案评审熄周期岩A级危认证随机构盾现场初监督秋评审榆的时纺间间崭隔锈不句应当盲超过械2押4个女月估；堵B级埋认证弓机构泼现场纤监督申评审售的时裕间间叹隔友不鸭应当鸡超过仓1醋2吉个月走；测C级电认证仗机构已现场谦监督椅评审谋的时民间间泛隔爱不垦应当气超过费12逼个月毯，裹并纱增加灿专项预评审龟。茂2.干监督丽/复斜评的回见证虏工程臣抽样摆量届2.鸦1拔A跃级认盛证机朝构录2.宰1.弃1软不要偿求每诵次兄监督桂评审痕安排讨见证拾工程盗，但盯一个纽认可丝周期页内见股证项揭目需籍覆盖样所有半已认妄可的印领域跨。愤2.李1.瓣2轻复评原时各每个肌领域闹均需召提供净见证螺工程躲，见县证项拜目可肥选择戚结合聚审核辫工程子实施井见证踢。哑2.葵1.燃3泰评审团周期颈内的终扩大殊业务布范围渗见证揭工程躬可代纠替监凶督/声复评盈的见信证项响目。共2.侦1.摔4闭见证候工程跃可仅柄选择隔第二嚷阶段腊实施猫见证帮。哑2.桃2始B级沙认证锦机构筋按照复RC您-0替1文晋件中碗规定琴的要栏求执姿行。农2.贼3告C尚级认膛证机变构侵2.汁3.膝1摆监督贿和复也评时帝见证爪每