专利申文件撰写理论

发明和实用新型专利申请说明书和权利要求书的撰写唐跃强200809第一节第二节说明书及其摘要的撰写权利要求书的撰写要求第一节说明书及其摘要的撰写一.说明书的作用二.说明书的撰写三.充分公开与保留技术秘密四.说明书摘要的撰写问题：说明书分为几部分？一、说明书的作用（一）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施（二）公开足够的技术情报，支持权利要求书要求保护的范围（三）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段（四）作为可检索的信息源，提供技术信息。二、说明书的撰写（一）说明书的整体撰写要求（二）说明书的组成（三）说明书各个组成部分的撰写要求（四）对于说明书撰写的其他要求（一）说明书的整体撰写要求（专利法26.3）清楚：主题明确、表述准确完整：包括有关理解、实现发明或实用新型所需的全部技术内容判断是否清楚、完整的标准：是否能够实现能够实现：所属技术领域的技术人员能够实现发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的效果。１、清楚（1）、主题明确，前后一致主题明确：从现有技术出发，明确地反映发明想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解发明或实用新型要求保护的主题前后一致：技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形（2）、表述准确，无歧义应当使用发明所属技术领域的技术术语应当准确地表达发明的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解发明或实用新型２、完整完整的说明书应当包括：（1）帮助理解发明或实用新型不可缺少的内容例如，对所属技术领域和背景技术的描述，对附图的图面和内容的说明（2）确定发明或实用新型新颖性、创造性和实用性所需的内容例如所要解决的技术问题、采用的技术方案和有益效果等２、完整（3）实现发明或实用新型所需的内容例如技术方案的具体实施方式凡是所属技术领域的技术人员不能直接、唯一地从现有技术得出的有关内容，均应在说明书中作出描述３、能够实现说明书应当清楚地记载发明或者实用新型的技术方案，详细地描述实现发明或者实用新型的具体实施方式，完整地公开对于理解和实现发明或者实用新型必不可少的技术内容，达到所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型的程度。（1）说明书中只给出任务和/或设想，或只表明愿望和/或结果，未给出能够实施的技术手段例1：一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅有：“该风铃装置具有音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低的特征”几种由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现的情况：（2）说明书中只给出含糊不清、无法实施的技术手段在碳纳米管中填充掺杂的半导体材料，由此形成二极管或三极管（3）说明书中给出的技术手段不能解决所述的技术问题（4）技术方案中的一个主要技术手段按照说明书记载的内容不能实施（5）说明书中给出了具体的技术方案，但未提供实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。例如，对于已知化合物的新用途发明，通常情况下，需要在说明书中给出实验证据来证实其所述的用途以及效果，否则将无法达到能够实现的要求。（二）说明书的组成（细则第18条）1、名

称2、说明书正文（1）技术领域（2）背景技术（3）发明内容解决的技术问题技术方案有益效果（4）附图说明（5）具体实施方式在每一部分前面要写明标题3、说明书附图（三）说明书各个组成部分的撰写要求1.名称清楚、简要，写在说明书首页正文上方居中位置与请求书中的名称一致，不得超过25个字，最多40个字(如化学领域)采用所属技术领域通用的技术术语清楚、简要、全面地反映要求保护的主题和类型不得使用人名、地名、商标、型号、商品名称、商业性宣传用语2、说明书正文(1)技术领域

(2)背景技术

(3)发明内容a.要解决的技术问题

b.技术方案c.有益效果

(4)附图说明(5)具体实施方式（1）技术领域写明要求保护的发明或实用新型技术方案所属或直接应用的具体技术领域不是上位的或者相邻的技术领域也不是发明或实用新型本身（2）背景技术写明对发明的理解、检索、审查有用的背景技术，尽可能引证反映这些背景技术的文件。尤其要引证与发明专利申请最接近的现有技术文件。引证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件。背景技术部分引证的文件应满足的要求：引证文件应当是公开出版物；引证专利文件的，要写明国别和公开号；引证非专利文件的，要写明文件的标题和详细出处；引证外国文件的，应当用原文写明文件的出处及相关信息；引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。（3）发明或实用新型内容解决的技术问题技术方案有益效果1）解决的技术问题指发明要解决的现有技术中存在的问题专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题具体要求：针对现有技术中存在的缺陷或不足采用正面语句直接、清楚、客观地说明不得采用“如权利要求…所述的…”一类用语不得采用广告式宣传用语2）技术方案是发明或者实用新型专利申请的核心。应当能够解决在“所解决的技术问题”中描述的那些技术问题独立权利要求的技术方案进一步改进的技术方案应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案3）有益效果指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方案必然产生的技术效果是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据应清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有的有益效果3）有益效果•••••产率、质量、精度和效率的提高能耗、原材料、工序的节省加工、操作、控制、使用的简便环境污染的治理与根治有用性能的出现3）有益效果•••••产率、质量、精度和效率的提高能耗、原材料、工序的节省加工、操作、控制、使用的简便环境污染的治理与根治有用性能的出现撰写有益效果的具体方式分析结构特点／理论说明／实验数据证明上述方式的结合不得只断言其有益效果，最好通过与现有技术进行比较而得出机械、电气领域－－对技术方案的主要技术特征进行分析化学领域－－借助实验数据来说明尚无可取的测量方法而不得不依赖于人的感官判断的，例如味道、气味等－－采用统计方法表示的实验结果来说明引用实验数据说明有益效果时，应给出必要的实验条件和方法（4）附图说明说明书有附图的，应给出附图说明具体要求：1）写明各幅附图的图名，并对图示的内容作简要说明2）在零部件较多的情况下，允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。3）附图不止一幅时，应当对所有的附图作出图面说明（5）具体实施方式详细地记载发明的技术方案的实施过程，展示实施例的各个具体细节，是判断说明书是否充分公开、

说明书是否能够支持权利要求的保护范围的重要依据。（5）具体实施方式具体撰写要求：详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式。适当时举例说明；有附图的应当对照附图；描述应当详细，使所属技术领域的技术人员在不需要创造性劳动的情况下能够实现该发明或者实用新型；当一个实施例足以支持所概括的技术方案时，可以只给出一个实施例；当概括的技术方案不能从一个实施例中找到依据时，应当给出一个以上的不同实施例；产品发明：应描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系；方法发明：应当写明步骤，包括工艺条件；在结合附图描述实施方式时，应引用附图标记进行描述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号；在申请内容十分简单情况下，在说明书技术方案部分已对实施方式作过具体的描述，则在这部分可不必作重复描述。8）当权利要求相对于背景技术的改进涉及数值范围时，通常应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例例：某申请的发明点涉及温度范围，其权利要求中相应的技术特征为“温度在50-90度的范围内”。实施例：仅给出60度×温度范围不宽时--50度、90度√温度范围较宽时--50度、70度、90度√3.说明书附图是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理解发明的每个技术特征和整体技术方案对于机械和电学技术领域中的专利申请，附图的作用尤其明显对于某些发明专利申请，例如多数化学领域的专利申请，用文字足以清楚、完整地描述发明技术方案时，可以没有附图具体要求（细则19条）：（1）有几幅附图时，几幅附图可绘在一张图纸上，并按照“图1、图2……”的顺序排列（2）说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分提及（3）申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致，同一附图标记不得表示不同的部件（4）附图中除必需词语外（如电路或程序的方框图、流程图），不应包含有其它注释（5）附图集中放在说明书文字部分之后（四）对于说明书撰写的其他要求说明书应当用词规范，语句清楚（细则18.3）采用该技术领域的技术术语自然科学名词应尽量采用国家规定的统一用语不应当使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其他含义技术术语和符号应前后一致应使用中文，在不产生歧义的前提下，个别词语可使用外文（如EPROM，CPU，计量单位等）（四）对于说明书撰写的其他要求涉及计量单位，应采用国家法定计量单位不可避免使用商品名称时，其后应注明其型号、规格、性能及制造单位尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品不得使用“如权利要求……所述的……”一类引用语三.充分公开与保留技术秘密（一）判断说明书充分公开的标准所属领域技术人员根据说明书中公开的内容能否实现发明或实用新型权利要求书所要求保护的技术方案（二）保留技术秘密要以充分公开为前提不能将直接影响发明或实用新型能否实施的技术要点作为技术秘密保留起来四.说明书摘要的撰写摘要的作用：通过阅读摘要了解发明的概要。摘要的法律效力：摘要仅是一种技术信息，不具有法律效力。摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。摘要的撰写要求（细则24）（1）写明发明所公开内容的概要，即写明发明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要用途（2）说明书中有附图的，应指定并提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案的附图作为摘要附图（摘要附图应当是说明书的附图之一）（3）简单扼要，全文不超过300字（4）不得出现商业性宣传用语另：附图标记应加括号第二节权利要求书的撰写要求一.权利要求书的作用二.权利要求的类型及撰写要求(一)权利要求的类型(二)权利要求的撰写要求一、权利要求书的作用

(一)以说明书为依据，说明要求专利保护的范（法26.4－权利要求书的任务)(二)原始权利要求书作为修改专利申请或专利的依据（法33、细则68）

(三)作为授权后解释专利权保护范围的法律依据（法56－专利权的保护范围）二、权利要求的类型及撰写要求（一）、权利要求的类型1、按性质划分产品权利要求（物的权利要求）方法权利要求（活动的权利要求）2、按形式划分独立权利要求（表达基本技术方案）从属权利要求（表达优选技术方案）产品权利要求物的权利要求包括人类技术生产的物：物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制剂、基因等例：一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座…..方法权利要求活动的权利要求包括有时间要素的活动：制造方法、使用方法、通信方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法例：1、一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：…...在类型上区分权利要求是为了确定专利权的范围。专利法第11条：发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。（对不同类型的专利权提供不同的法律保护）独立权利要求从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征（细则21.2)每一项权利要求都确定了一个保护范围，该范围由记载在该权利要求中的所有技术特征来界定，这些技术特征的总和构成了该权利要求所要求保护的技术方案。技术特征可以是构成发明或者实用新型技术方案的组成要素，也可以是要素之间的相互关系。记载在权利要求中的每一个技术特征都会对该权利要求的保护范围产生一定的限定作用。所谓“限定作用”，是指但凡在权利要求中写入一个技术特征，就意味着专利权人向公众明示，该权利要求所要求保护的技术方案应当包含该技术特征。确定专利权保护范围的最为基本的法则：一项权利要求所记载的技术特征数目越少，表达这些技术特征的采用的术语越是具有广泛和

“上位”的含义，则该权利要求所确定的保护范围就越大。必要技术特征必要技术特征是指，发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其他技术方案。从属权利要求如果一项权利要求包含了另一项同类型的权利要求中的所有技术特征、且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步限定，则该权利要求为从属权利要求。从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定（细则21.3)附加技术特征发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征之外再附加的技术特征与所解决的技术问题有关可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定的技术特征也可以是增加的技术特征撰写独立、从属权利要求的目的（1）设置独立权利要求的目的——构建保护范围最宽、整体反映发明构思的技术方案。（2）设置从属权利要求的目的——为专利权构建一个多层次的保护体系。（二）权利要求书的撰写要求1、独立权利要求的撰写规定2、从属权利要求的撰写规定３、产品和方法权利要求的撰写

４、权利要求书应当满足的要求

５、形式上的规定１、独立权利要求的撰写规定（1）一般采用两段式写法（细则22.1）前序部分＋特征部分前序部分：主题名称＋与最接近的现有技术共有的必要技术特征特征部分：“其特征是……”或者类似用语＋区别于现有技术的必要技术特征采用两段式写法的优点：有助于审查员和公众理解发明或实用新型的实质内容及其与最接近的现有技术的关系，从而：（i）可加快实审程序；（ii）在一定程度上可使独立权利要求更为简明。在前序部分中，对于现有技术中的已知部件的连接方式，可以不写出其连接关系写出连接关系同样也是正确的最接近的现有技术：是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案。通常与要求保护的发明技术领域相同，并且所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多。应当注意的是：在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。（2）不适于采用两段式写法（细则22.2）的情况（i）开拓性发明、用途发明或化学物质发明（ii）组合发明,难分主次（iii）方法改进发明，省去某步骤、或步骤先后顺序的变化、或省去某步骤中采用的物质或材料等情况（iv）产品改进发明，改进之处仅在于省去某部件、或者省去已知组合物中的某组分等情况２、从属权利要求的撰写规定撰写格式规定多项从属权利要求形式要求（１）撰写格式规定（细则第23条第1款）引用部分＋限定部分引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称限定部分：写明发明或者实用新型的附加技术特征３、产品和方法权利要求的撰写1）产品发明应写成产品权利要求，采用产品的结构特征来描述。3）多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求引用的基础1、一种茶杯，包括杯体，杯体上方有开口，其特征在于，还包括一个可以盖住所述开口的杯盖。2、如权利要求1所述的茶杯，其特征在于，所述 的杯盖上有一个提手。

3、如权利要求1或2所述的茶杯，其特征在于，所述的杯盖下有一圈与杯体的开口相吻合的凸圈。4、如权利要求1、2或3所述的茶杯，其特征在于， 托盘是塑料的。×2）方法发明应写成方法权利要求，采用方法特征（即工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特征）来描述。3）在某些情况下，允许用方法特征来定义产品例：方法特征表征的产品权利要求的保护主题仍然是产品，其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。4）方法权利要求中有时也可记载产品特征５）产品或方法权利要求类型的确定根据权利要求中记载的技术特征来确定？根据权利要求的主题名称来确定？根据权利要求的主题名称来确定！4、权利要求书应当满足的要求（1）以说明书为依据（法26.4）（2）清楚（细则20.1）（3）简要（细则20.1）（1）以说明书为依据即权利要求得到说明书的支持：权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案，并且不得超出说明书公开的范围。权利要求通常由说明书公开的一个或多个实施方式或实施例概括而成

概括的方式

１）用上位概念概括２）用并列选择法概括权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围允许的概括所属技术领域的技术人员可合理预测说明书给出的实施方式的所有等同替代方式或明显变型方式都具备相同的性能或用途不允许的概括所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括或并列选择概括所包含的一种或多种下位概念或方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果概括范围的宽窄取决于与现有技术相关的程度开拓性发明可以比改进性发明有更宽的概括范围权利要求中采用功能性限定技术特征需要符合一定条件（a）某一技术特征无法用结构特征来限定

(b)用功能性限定比用结构特征更清楚（c）说明书中给出了多种实施方式不允许出现纯功能性权利要求对于权利要求中的功能性特征，应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。不允许的功能性限定权利要求中限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的，所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成所属技术领域的技术人员有理由怀疑该功能性限定所包含的一种或几种方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果说明书中仅以含糊的方式描述了其他方法也可能适用，对所属技术领域的技术人员来说，并不清楚这些方法是什么或者怎样应用这些方法纯功能性的权利要求数值范围问题

当权利要求相对于现有技术的改进涉及数值范围时，应给出两端值附近（最好是两端值）的实施例，当数值范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例（2）清楚（细则20.1）类型应当清楚－－由主题名称确定保护范围应当清楚－－根据所用词的词义来理解权利要求保护的客体应当清楚主题类型应当清楚主题类型与其记载的技术特征的关系应协调一致产品权利要求—结构特征

方法权利要求—制造方法、工艺过程、步骤、流程等正面描述，避免采用否定句式而造成保护范围不当；词义要确定,无歧义不得使用含义不确定的词语,如“厚”、“薄”、

“强”、“弱”、“高温”、“高压”、“很宽范围”等;不得出现“例如”、“最好是”、“尤其是”“必要时”等；一般情况下，不得使用“约”、“接近”、

“等”、“或类似物”等。用词严谨，不致造成误解尽量采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语尽量避免使用括号7）构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚，即：权利要求之间的引用关系应当清楚。8）采用并列选择法概括时，被并列选择概括的具体内容应当是等效的，其含义应当是清楚的

不得将上位概念概括的内容，用“或者”并列在下位概念之后（3）简要（细则20.1）每一项权利要求应当简要（表述应当简要）不得对原因或者理由作不必要的描述不得使用商业性宣传用语2）构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当简要

一项发明或实用新型应当只有一项独