政府采购管理制度之研究(简体中文版)

政府采购管理制度之研究（编者注：美国政府采购管理制度研究报告）--

八十八年度公教出国专题研究第一章

前言政府采购一向在政府预算支出中扮演重要角色，透过采购程序将政府预算转化为施政运作之相关资源，其效益直接影响施政品质。由于采购之种类繁多且金额庞大，不仅影响经济活动，采购过程及结果之良窳，亦直接影响人民对于政府的信赖与支持。健全的采购制度可以将人民的纳税钱用得好、用得有效率、用得有价值，使人民得以享受应有的施政品质。此外，政府采购以公共利益为基本考量，公平公开公正合理的作业程序，是廉能政府的表征。因之各国莫不重视，予以审慎规范。我国政府采购制度原附属于审计稽察法令，由于系在监察制度下规范运作，以防弊为主，采事前审计，在一定金额以上之采购，行政部门须事先报请审计机关同意或派员监视，审计与行政权交错，致使行政部门依赖审计机关的事前审核，权责不易厘清，同时也延长了采购时程。有鉴于此，我国自民国八十三年开始着手研订政府采购法，历经四年酝酿，政府采购法终于在八十七年五月一日经立法院三读通过，同年五月二十七日奉总统公布，并于本(八十八)年五月二十七日正式施行。政府采购法施行之目的，主要在建构一个公平、公开、竞争之政府采购环境，以确保政府采购品质，提升采购效率与功能。主管机关有必要在本法的授权下，建立一套完善的管理制度，督导各招标机关将政府有限的采购经费运用得最有效益。第二章

研习目的世界各国之采购规模，以美国为最，自一八○九年国会规定政府采购必须循公开或公告途径办理以来，因应提升采购效益与防范采购弊端，不断改革精进。联邦各院会部署及国营事业，每年采购金额约为二千亿美元

(1998年度为1973亿美元)，由于金额庞大，有一套严密的管理制度，并综合各相关法案，纳编为联邦采购规则(FederalAcquisitionRegulation)，规范各种采购政策、程序及联邦政府采购机关与厂商间之权利义务关系。另针对个别机关的特别需求，赋予各机关视需要调整的权责力。各州及州以下地方政府，虽各自订有采购规则，却都不离联邦各种采购法案所规范之原则，讲求竞争、公平、公开。我国政府采购法正值初萌施行，许多开创措施，原系参考国外经验，未来如何落实改进，如能借镜美国政府采购管理制度之建立、发展、演进及实际运作经验，或可获得更佳成果。本报告对相关事项提出分析、说明，希能作为精进我国政府采购制度之参考。第三章

研习过程

本人有幸奉服务单位—行政院公共工程委员会荐派参加八十八年度公教人员出国专题研究甄试，奉核定赴美以「政府采购管理制度之研究」为主题进行专题研究。研究行程主要分为两大部分，一为课程研习，一为参访研习。课程研习方面，系选修美国农业部研究所课程，该研究所为美国最具规模之政府训练机构，自民国八十八年五月二十六日起至八月二十七日止，完成相关必修及选修课程。全部课程包括政府采购法令、采购制度改革回顾、采购导论、招标文件、契约类型、履约管理人员之管理、成本价格分析、政府采购信用卡之管理、简易采购、商议采购、公开招标、商议采购技巧、履约管理、补助管理、采购人员伦理准则等十五门课程。参访研习方面，系委托经建会、经济部、农委会联合技术协助委员会代洽美国农业部安排。利用课余及课程结束后分别拜访美国国会审计局

(USGeneralAccountingOffice)、联邦采购政策委员会(OfficeofFederalProcurementPolicy)、联邦采购总务署(GeneralServicesAdministration)

、马里兰州政府采购部门

(TheProcurementDepartmentoftheMarylandStateGovernment)

、维吉尼亚州阿灵顿郡政府采购管理部门

(TheProcurementOffice,ArlingtonCountyGovernment)

、马里兰州立大学附设医学中心采购部门

(UniversityofMarylandMedicalCenter)

及美国农业部采购部门

(UnitedStatesDepartmentofAgriculture)

等七个单位，实地了解政府采购政策、采购作业及管理情形。兹就本次赴美研习内容汇整，报告如次：

第一节

美国联邦采购制度之发展一、

组织架构及职权依据美国宪法规定，联邦政府采购系统分为立法、行政、司法三大部门，立法部门负责制定法案，审核后授权行政机关执行，并监督绩效；行政部门则依据行政任务计画编列预算，发布行政命令，执行预算完成行政计画；司法部门则负责解释法令，协助解决合约相关条款内容争议。除了上述正式组织外，某些私人机构或个人在采购过程也扮演重要角色，常常会影响立法内容。1.

立法部门

立法机关包括国会参众两议院及其附属机关。彼等对于采购最主要的影响有二，一为立法及预算审核，二为审计局

(GeneralAccountingOffice)

的稽核制度。国会通过立法者称为法

(PublicLaw)

，须由国会参众两院通过送总统签署后发布。如中小企业法

(PL85-536,SmallBusinessAct)

、竞争法(PL98-369,CompetitionInContractingAct)、联邦采购效率法

(PL103-335,FederalAcquisitionStreamliningAct)等，对于采购管理影响深远。预算审核方面，联邦政府系以年度编列预算，自十月一日至次年九月三十日。行政机关在执行前于每年一月由总统将下一年度预算送国会，国会有权核准、增删。预算分单年度预算，多年预算(一般指二年)、或针对特定计画核准无限期(至专案完成)预算三种。国会通过后即送总统核定或否决，核定后送授权机关执行，国会将追踪其年度执行成效，由各机关内部之稽核(GeneralInspection)负责监督，提报白宫之管理暨预算委员会(OfficeofManagementandBudget)审核，汇整后提送国会，国会则交付各相关委员会审核，或另交付审计局(组织图如附录一)分析稽核。参众两院对于机关采购之监督采分工方式办理，参议院负责军事采购、公务采购及中小企业之行政管理，众议院负责国家安全、采购改革与监督。审计局负责稽核联邦机关采购并提出改正建议，包括联邦政府之合约采购及补助采购，不仅对于机关有权监督，也有权稽核参与联邦采购之厂商。美国联邦行政机关办理采购由机关首长自负权责，向总统负责，审计局为国会幕僚机关，立于监督角色，在合法范围下尊重行政裁量权，采重点查核及计画监督，重绩效分析，公布报告监督机关改进，地位超然。审计局除负责稽查、协助国会立法外，审计长并接受厂商对于招标决标之异议(Protest)，或机关接到异议向其提出可否决标或决标是否适当的咨询时，有权作成审议决定，此类决定常常成为案例或解释，普遍影响各机关之采购。【我国采五权分立制度，监察院审计部负责稽察，对于机关得随时稽察，事先不参与同意核准，采事后审计原则。另政府采购法(以下简称采购法)第9条规定主管机关为行政院公共工程委员会(以下简称工程会)，赋予处理中央机关采购申诉及解释法令、监督之权，第86条授权成立契约申诉审议委员会处理招标决标异议及第108条授权成立采购稽核小组监督采购，故主管机关亦扮演美国审计局的部分功能。】2.

行政部门行政部门负责规划行政计画提供国会审核，执行国会通过授权的计画及相关预算、订定并发布行政命令以补相关法律之不足，确立实际执行政策及程序，依法令执行采购作业及执行预算。行政机关中与采购有关的主要职能分配，大致可分为下述几种：总统负责发布行政命令，为管理预算需求之最高决策者，直接或间接任用机关首长及采购人员。管理及预算委员会(TheOfficeofManagementandBudget)负责采购计画及预算之审核、监督执行，并经由下设之联邦采购政策委员会(TheOfficeofFederalProcurementPolicy)负责采购制度之改进、协调各机关采购政策、方向，订定采购有关作业规定，制定标准合约格式及条文。契约申诉审议委员会(BoardofContractAppeals)依据契约争议法授权成立，负责解决机关采购官与厂商间对于契约执行有关的争议。较大的机关多自行设立有此一委员会处理申诉案件，未设立的机关得委托有设立的机关代为处理。联邦采购法规委员会

(TheFederalAcquisitionRegulatoryCouncil)

，由联邦采购政策委员会、国防部、航空暨太空总署及联邦采购总务署四个机关组成，负责主导各机关采购政策及法规，为改进采购制度，发展及修订采购法规之主导者。检察总署

(TheAttorneyGeneraloftheUnitedStates)

为行政部门处理采购相关立法及起诉违规行为的机关。各机关实际执行采购工作，由各机关首长依据采购法规负责完成采购计画及预算执行，并于法规授权范围内针对机关特质及采购特性订定补充规定。联邦机关必须遵照联邦采购规则

(FederalAcquisitionRegulation,

简称

FAR)

规定，可另订定补充规定；而各州郡政府则依据国会通过亦适用地方政府之采购相关法，如：竞争法、中小企业法、基本工资与工时法等，订定地方自行之采购规则办理采购。联邦采购规则之管理修订，由国防采购规则委员会与行政机关采购委员会负责。国防采购规则委员会由陆海空联勤各军种机关及航太总署组成；行政机关采购委员会则由联邦总务署及经指派之12个行政机关共同组成。其中一委员会提出修订建议时，必须送交另一委员会同意。秘书单位设于总务署，负责统筹业务，包括公布修订草案于联邦公报(FederalRegister)、汇整完成修订后通告各机关，并公告更新采购规则及相关法等。【我国依采购法规定主管机关为工程会，采购法施行细则及其他相关子法，除小额采购招标及监办办法得由地方政府订定外，均由中央主管机关统筹订定。订定过程广征各机关及公会团体之意见。工程会兼具联邦总务署、联邦采购政策委员会、联邦采购法规委员会及契约申诉审议委员会之角色。但我国之采购申诉审议委员会，在中央由主管机关成立，与美国得由各部会自行设立不同。若考量我国各部会分别成立，将不合经济原则，且美国亦允许不设立者利用其他已设立者之委员会，则我国之制度亦符合美国之精神。】3.

司法部门司法部门因审理采购决标异议或契约争议而介入政府采购，当采购官之决定或机关契约申诉审议委员会之审议判断未能解决而诉诸法院时，司​​法部门就必须本于法规、案例及契约条款解决。厂商可以不经行政机关或审计局采购异议申诉程序径向诉愿法院

(UnitedStatesClaimsCourt)

诉愿或地方法院

(USDistrictCourt)

申诉，对于采购申诉委员会或申诉法院不服者，可以再向联邦巡回申诉法院

(UnitedStatesCourtofAppealsfortheFederalCircuit)

上诉，再不服得上诉最高法院

(UnitedStatesSupremeCourt)

，为最终审法院。【与我国司法制度处理采购争议大体相同。】4.

公众参与有些机构或个人，包括商会、专业团体、公司或私人等公众团体，经常会透过国会议员影响通过立法或修法，同时因受邀参与公听会提供意见，而影响立法内容及执行。二、立法沿革及发展联邦采购法规，主要来自宪法、法律、行政法规及相关案例等四方面，宪法

(TheConstitution)

赋予机关为权利主体与厂商签订契约，必须在授权执行的范围及指派有权的人员完成执行。法律

(Statutes)

系指立法机关订定由总统签署的法案

(PublicLaw)

，以号序编纂，如联邦采购政策委员会法订定于1974年，列为第

93-400

号法案

(PL93-400)，1983年修正案为第

98-191号法案，1988年修正案则为第100-679号法案。行政法规(AdministrationLaw)包括经由总统签署发布的行政命令

(ExecutiveOrders)、规则及采购申诉委员会处理争议或审计长处理异议提供之相关解释或审议决定。相关案例

(CommonLaw)

系指法院的判例及裁决。美国政府采购法规的发展，可区分为三个主要阶段：第一阶段：为二次大战前，即自十八世纪建国至

1940

年代。此时，联邦政府的一般财物与劳务，系由财政部负责办理，军事采购则由国防部门之战争部与海军部自行负责。早期政府机关对于采购不太控管，所以常有利益输送问题。1809

年国会制定政府合约法

(AnActConcerningPublicContracts)

，禁止国会议员介入政府采购牟利，要求机关一定要公开采购且公告征求厂商，企图以竞争避免利益输送。1861

年通过预算支用法案(CivilSundryandAppropriationsAct)，明定公开招标(FormalAdvertising)

的程序，为公开邀请厂商投标、公开开标及最低合格标决标。1984年通过竞争法

(CompetitioninContractingAct)，将公开招标正式命名为开标

(SealedBidding)

，并且规定除个人劳务、紧急需求或小额采购外，均需以开标方式办理。其间，社会经济目的之法案也纳入采购规定，包括：

1933年采购国货法

(BuyAmericanAct)，优惠国内产制之财物或劳务参与政府采购。1931年戴维斯

-

贝克法(Davis-BaconAct)

，规定工程采购之最低工资、福利及工作环境。1936

年华许

-

赫力法

(Walsh-HealyPublicContractsAct)，规定财务采购之最低工资、福利、工作时数、员工年龄限制及工作环境。1938年的华格纳

-

欧德法

(Wagner-O'DayAct)，规定向盲人及残障团体采购。第二阶段：为二次大战其间，1941年，国会制定战争权力法

(WarPowerAct)，允许总统于战时授权特定机关或单位，可不必依循政府采购法规(即不经由公开开标程序

)办理采购及修订合约，亦即授权国防采购得径予与厂商商议(Negotiation)采购。实施结果，发现此种权宜的商议采购方式颇具成效，不仅引进技术创新，亦无重大弊端。第三阶段：为二次大战战后，鉴于采购人员在战争期间授权下展现良好的判断力及采购技巧，继续允许以不公开之商议方式办理紧急、研发或生鲜食品之特定采购。1947年国会通过国防采购法(ArmedServicesProcurementAct)

，授权国防部办理国防采购得自订采购规则办理，该规则

(DAR)

明定公开招标及商议方式，并列示十七种得采商议采购方式之特定情形。鉴于采购业务扩增，1949年国会制定联邦财产与管理法

(FederalPropertyandAdministrativeServicesAct)，成立联邦采购总务署

(GeneralServicesAdministration)

取代财政部，负责一般工程、财物及劳务之采购，授权订定联邦购置规则

(FPR)，亦规定有十五种特殊情形下，采购官得采商议方式办理。1974年通过联邦采购政策会法

(TheOfficeofFederalProcurementPolicyAct)，于管理暨预算委员会下成立联邦采购政策委员会，负责政策制定及法规修订，居于行政部门采购业务之主导地位。1984年由采购金额最大之总务署、国防部及航空暨太空总署共同整合各法律、规则、行政命令及解释判例等订定为联邦采购规则

(FederalAcquisitionRegulation,简称

FAR)，适用于联邦政府各机关。各机关办理采购，除联邦采购规则外，并订有补充规定及内部作业要点。该三机关负责管理联邦采购规则，得随时提出修订建议送联邦政策委员会审核同意后公告征询意见，汇总各方意见后再报政策会核准发布。至于各机关之补充规定则由各机关自行依联邦采购规则订定，但厂商如认为机关补充规则有不符联邦规则时，得向联邦政策委员会提出，该会除特殊情形外，应于60日内作成决定，否决或要求机关改正。至于社会经济法，虽然

1930

年代即已通过立法，但是由于未强制要求，对于采购影响不大，政策推动成效有限，直至

1950

年通过

(1978

年修订

)中小企业法

(SmallBusinessAct)

，明定政府特定范围之采购必须限中小企业参与及应予优先决标等优惠措施，包括

25,000

美元以下

(1994

年修订为

100,000

美元

)

之采购限向中小企业招标、优先决标、合理分割数量、适当交货期及融资保证等措施，才落实推动辅助中小企业参与竞争的政策推动。三、管理政府采购的重要法案

(一)

社会经济目的法案

—

主要有扶助中小企业及保护劳工两大范筹A

、扶助中小企业1.

1950年中小企业法(SmallBusinessAct)：目的在扶植中小企业发展，协助其与大企业竞争参与政府采购之不利地位。主要内容为：

(1)

联邦政府每年公布年度扶助中小企业参与采购计画目标，1997年度中小企业得标目标修订为23%(原为20%)，其中弱势中小企业不得少于5%，妇女中小企业不得少于5%。中小企业参与分包目标为不少于得标金额5%。(2)

简易采购范围之采购，除小额采购(2,500美元以下)外，即：2,500美元至100,000美元之采购限向中小企业邀标。100,000

美元以上采购，采购官亦得限中小企业，但大企业得标者，500,000美元(工程为1,000,000美元)

以上之采购，必须将分包予中小企业、弱势或妇女中小企业条款列入，大企业得标者必须将分包中小企业计画(包括刊登商业公报、报章公开征求分包厂商)送机关审核，并定期审阅依约执行金额及比率情形，未符合者，视为违约，机关得要求厂商补偿。(3)

中小企业规模，由中小企业署依据产业别分别认定员工人数或年收入，订定产业分类标准(SIC)(详如附录二)，限向中小企业之采购，邀标文件必须将限制条款列入，载明采购标的适用之中小企业标准编码及标准之员工或年收入上限，同时附厂商声明书，由厂商自行声明为该产业之中小企业。除有其他厂商提出质疑或采购人员有理由质疑，否则应接受其声明书认定。(4)

对中小企业厂商的资格质疑时，必须交由中小企业署认定。(5)

该法对于第8(a)款规定弱势中小企业予以特别优惠，系指对于社会且经济地位不利之少数民族设立之中小企业特别照顾，包括优惠得标及分包权利，机关依该款决定决标，厂商不得异议。该弱势企业由中小企业署认定后列表管理，仅限维持九年列名弱势，亦可因改善提早除名。适用优惠规定时，「决标」时必须符合招标文件规定「中小企业」标准。2.

特定弱势中小厂商优惠计画(SmallDisadvantagedBusinessProgram)

(1)1994年联邦采购效率法允许机关对于特定地区及行业之弱势中小厂商得采优惠措施，但依据最高法院解释判例，招标时不得排除其它中小企业参加投标，仅能规定予以评选优惠。(2)

由商业部负责优惠资格之认定及管理，目前仅国防部施行，即

500,000美元(工程1,000,000美元)以上商议采购，或列入评选优惠，或予以10%

价差比较优惠，效率法授权执行至

2000

年

3

月后检讨。3.

(SmallBusinessCompetitivenessDemonstrationProgram)

(1)

目的在评估中小企业之竞争能力，评估小企业

(

创名为

EmergingSmallBusiness)

参与程度，管理机关施行程序及结果后拟继续扩增适用至十个行业。(2)

选定

25,000

美元以上之工程、废弃物系统、建筑师及技师劳务、非核子船舰修理等向四特定行业之采购免除限向中小企业采购。但

25,000

美元

(

建筑师技师服务为

50,000

美元

)

以内之上述采购，保留限向该行业之小企业采购，小企业指未达该行业标准之一半规模。(3)

目前仅适用于农业部、国防部、能源部、卫生部、内政部、交通部、退伍军人署、环保署、总务署及航太署等十个联邦机关。4.

极小企业实验计画

(VerySmallBusinessPilotProgram)

(1)

金额达

2,500

美元，但不逾

50,000

美元之采购，系在中小企业署认定之特定地区履约之劳务或财物采购，必须限向极小企业采购。(2)

极小企业系指员工人数少于

15

人，且年营业额低于

100

万美元者。(3)

暂订执行至

2000

年

9

月

30

日检讨。5.

未开发地区企业计画

(HistoricallyUnderutilizedBusinessProgram)

(1)

目的在于扶助未开发地区之中小企业参与联邦采购，以协助地区开发、投资及就业等经济发展。(2)

自

1999

年

1

月实施，

100,000

美元以下采购得限向未开发地区企业采购；不限中小企业之采购，该地区企业亦享有

10%

之评选优惠，如兼列入特定弱势中小企业名册者，则可累计优惠比例

(

即达

20%)

。(3)

未开发地区厂商向中小企业署申请核准后发予证明，并公布于网站。未开发地区系经普查后认定者；或该地区中等家庭所得低于非都会区中等家庭所得的

80%

；或该郡之未就业比率达所在州平均失业率的

140%

以上之地区；或印第安保留区外边界地区者。(4)

可供应厂商中仅有一家系未开发地区中小企业，且采购金额制造产业在

500

万美元及其他在

300

万元以内者，得径向该厂商独家采购。(5)

至

2000

年

9

月

30

日前适用于农业部、国防部、能源部、卫生部、都市发展部、交通部、退伍军人署、环保署、总务署及航太署等十个联邦机关，

10

月

1

日起则适用全部联邦机关。(6)

联邦政策委员会

1999

年

4

月

1

日公布中小企业承包年度目标

23%

中，自

1999

年度

1%

分五年至

2003

年起达

3%

应由未开发地区中小企业承包。B

、保护劳工法案1.

戴维斯贝根法

(David-BaconAct,1931)

(1)

规定

2,000

美元以上工程采购，招标文件须依据劳工部决定之履约地最低标准工资水准以上计算成本并雇用劳工。(2)

工资水准修订时，应修正招标文件。(3)

最低工资水准及工作分类由劳工局负责管理，但审计局对于是否依法案执行亦于异议申诉时扮演监督角色。(4)

违反者，将撤销决标或终止契约，并列入拒绝往来厂商

3

年。2.

华许赫力法

(Walsh-HealeyAct,1936)

(1)

规定

10,000

美元以上制造业厂商供应之财物采购，厂商须遵守该产业国内最低工资水准、工时及工作场所安全等。(2)

最低工资水准由劳工局负责管理，违反厂商将处以损害补偿、终止契约，并列入拒绝往来厂商

3

年。3.

劳务采购法

(ServiceContractAct,1965)

(1)

规定

2,500

美元以上之劳务采购，除专业服务

(

如律师、系统分析师等

)

外，厂商应遵守履约地该行业最低工资水准。(2)

适用该法案之采购，机关须提交有意愿投标之厂商名册送劳工部，依各厂商履约地区决定之最低工资水准

(

须反映工会协定

)

列入招标文件。(3)

违反者，将撤销决标或终止契约，并列名拒绝往来厂商

3

年。C

、其它1.

购买国货法：除条约协定禁止者外，予以国内产品价格

6%-12%

优惠。

2.

盲人产制产品：列入机关法定优先采购之供应来源。

3.

环保规定：如清新空气法及联邦水污染防治法，规定机关不得向违反环保法令之厂商采购。

【我国采购法亦规定有社会经济为目的之措施，但由机关自行裁量决定适用，与美国特定金额范围内之采购强制协助中小企业之规定不同。另美国推动政策前先指定特定机关发展程序并试办一或二年后检讨再决定正式实施，值得参考。】

(

二

)

竞争法

(CompetitioninContractingAct

，

1984)该法规定政府采购财物或劳务均须依竞争程序办理，除法案限制之特殊情形外，即机关应负责经由完全公开竞标方式办理采购。特殊情形包括下列七种范围，须备具理由经由授权人员核可后方可采用。不包括因规划不及或预算即将流失之理由，且须尽可能地邀请可供应之厂商。1.

独家供应：请购单位必须确认仅有一家

(

或国防部、航太总署及海防总署规定之一家或少数

)

厂商符合需求，包括特殊大型发展计画之后续订购、专属权利或商标、厂商自行提供之研发建议书，及设施等。

2.

不可预见之紧急需求：如地震、洪水等天灾，全国或世界紧急情况，但须确认不是因缺乏事先规划或预算流失所致之紧急。（此为七种情况中最被机关滥用之理由）

3.

产业动员及专业服务：产业动员系为因应紧急动员需要，维持重要设施、供应物资厂商持续运转其生产能力。专业服务或为处理诉讼或争议之劳务，或为协助政府处理争议之仲裁或调停等中立人员。

4.

国际条约协定：依条约协定规定限向特定厂商采购，或经费来自外国政府且指定有特定厂商者，包括军售及机关之特定采购。适用条约协定之采购如未限制厂商者，仍须采完全公开竞争程序。目前订有协定者，包括世界贸易协定

(

适用门槛财物及劳务为

186,000

美元，工程为

7,143,000

美元

)、北美自由贸易协定及加拿大、墨西哥等双边协定。

5.

法令限制之必要采购对象或授权不适用者：包括法定供应来源，如联邦监狱公司、盲人及残障协会等，及为转售为目的因顾客偏好采购特定厂牌之商业化项目。

6.

国家安全：限于适用于公开需求有危害国家安全之虞者，包括研发、秘密作业或武器系统等采购。但不得仅基于使用有机密资料之理由而适用。

7.

基于公共利益之其它情形：由于范围广泛，故必须经由机关核准，并且须于决标前，至少

30

天以前向国会提出书面报告。

机关因上述未采取完全公开竞争方式

(

即未采公告竞标方式开标或商议者，包括独家及限制家数

)

之特殊情形办理采购时，必须备具事实及理由，报经下列相关授权人员核准：1.

500,000

美元以下，由采购官确认理由正确且符合机关最大利益，并经由高一阶人员核定。

2.

500,000

美元以上至

10,000,000

美元以下，由机关首长指派之竞争专员核准

(

不得授权

)

。

3.

10,000,000

美元以上至

50,000,000

美元以下，由采购单位主管或其授权人员

(

位阶不得低于军方之将级或公务员

16

职等

)

核准。

4.

50,000,000

美元以上，由机关首长依据联邦采购政策委员会法规定指派之最高主管采购首长核定

(

不得授权

)

。

【美国联邦采购之限制性招标，明定须尽可能邀请竞争厂商，我国政府采购法第

22

条第

1

项之规定虽未明定，但基于原系参考政府采购协定订定，故除第

2

、

4

、

6

、

7

款具独家议价之本质外，应邀请竞争厂商比价为原则。惟我国政府采购法施行后，各机关于适用前揭条款时，多以采独家议价为主，宜调整改进。】(

三

)

联邦采购效率法

(FederalAcquisitionStreamliningAct

，

1994)

，又名克林

-

柯恩法

(Clinger-CohenAct)该法制定目的在于简化并加速采购流程，修订条款多达

225

条，大幅减少文书作业，强调商业化商品项目采购，加强使用简易采购程序于小金额之采购，推动采购程序电子化，以提升采购效率。主要内容有下列几点：1.

将向公开市场契约采购门槛自

25,000

美元大幅提高为

100,000

美元，将小金额采购

(SmallPurchase)

重新归类名为简易采购门槛(Simplifiedacquisitionthreshold)

，内含小额采购

(Micro-purchase

一般财物及劳务为

2,500

美元，工程为

2,000

美元

)

，以加速采购流程。

2.

加强商业化项目

(CommercialItems)

之采购，考虑使用市场通用之规范采购，减少机关定做之不经济及需时。商业化项目之采购其简易采购之门槛则为

5,000,000

美元。

3.

推动联邦采购电脑连线网路

(FederalAcquisitionComputerNetwork

，简称

FACNET)

，鼓励机关以电脑资料传输与厂商交换采购资讯，大幅提升采购时效。机关于简易采购门槛金额内之采购以电子化网路作业，可以免除适用

25,000

美元金额以上采购需刊登每日商业公报公告之适用，一旦机关之采购合约

75%

使用电子采购，则不必刊登商业公报之门槛金额将可提高为

250,000

美元。

4.

简易采购范围内之采购必须限向中小企业或弱势少数民族或妇女成立之中小企业采购，且容许加列后续扩充条款。

(

三

)

联邦采购改革法

(FederalAcquisitionReformAct

，

1996)

主要内容如下：1.

授权采购官依据招标文件规定之评选标准，决定开标区，限制厂商家数参与后续商议程序，以提高效率。

2.

修正规定厂商免提出提供成本及价格分析资料之情形。

3.

将商业化项目之简易采购门槛提高为

5,000,000

美元。

1994

年联邦采购效率法及

1996

年联邦采购效率法，号称自

1984

年竞争法以来影响联邦政府及产业最大的法案，除上述主要变更外，在采购流程及管理上亦作了极大幅度的改变，将另节说明。(

四

)

资讯科技管理改革法

(InformationTechnologyManagementReformAct

，

1996)

主要内容如下：1.

废止自动化资料处理法

(BrooksAutomaticDataProcessingAct)

，不再由总务署统筹负责自动化设备之租购管理及维护，改由个别机关首长自行评估管理资讯科技之采购，鼓励机关采取效益成果为导向之管理，由机关首长每年将目标达成情形向国会报告。

2.

指派预算暨管理委员会负责资金规划、控管及追踪预算、评估及效益情形、改善资讯科技之采购及运用、监督商业部发展电脑化标准，以及相关协调及人员训练等事项。

3.

指定总务署于

1998

年

1

月底前完成联邦采购电脑网路之建置，办理复数决标之共同供应契约，供各联邦机关使用，由预算暨管理委员会试行效率采购流程计画，试行期为四年。

四、近年来联邦采购之改革演进

1993

年柯林顿总统为减少预算赤字，将联邦采购列入国家经济总体检重点，要求全面改造联邦官僚体系，让政府能花得较少做得更好。总体检目标有四，即

(1)

减缩赤字

(2)

民众满意

(3)

增加就业

(4)

回归经济基本面。为达成总体目标，确定了联邦采购的主要改革分为下列五方面：一、

重拟联邦采购规则，将严密规范细节的规则改为指导性的原则。二、提高小金额采购门槛，自

25,000

美元提高为

100,000

美元，并更名为简易采购门槛。三、增加授权各机关自行办理自动化软硬体及劳务采购。四、鼓励机关采购商业化产品。五、更新采购相关法案，如戴维斯

-

贝克法

(

有关工程采购之最低工资、福利及工作环境

)

、华许

-

赫力法

(

有关财物采购之最低工资、福利等)

、反回扣法及劳务契约法等。依据上述总体检报告，于

1994

年制定联邦采购效率法及

1996

年联邦采购改革法，对于采购流程及规范作了大幅度的修改，兹分别就演变情形列表摘录说明如下：

第二节

采购程序之管理依据联邦采购规则之规定，采购(Acquisition)

包括财物(Supplies)

、劳务(Services)(

包括工程Construction)

，且包括购置或租赁。政府采购，主要依据供应来源、金额、采购方式来区分。供应来源分为法定来源及商业供应市场；采购金额分为简易采购、契约采购；采购方式分为商议与开标。由联邦采购规则在三种座标上建构整个采购管理体系，各象限进行不同的规范与管理授权。机关办理采购，其流程摘要如下：(一)

确定需求，区分为财物或劳务。(二)

按法定供应来源先后顺序洽购。财物与劳务之优先次序并不相同。(三)

如果法定来源可供应者依规定办理采购，否则须取得相关权责机关或人员确认无法供应后，始可向商业市场采购。(四)

依采购金额区分，依规定采简易采购方式或契约采购方式办理。契约采购，依竞争情形，决定独家或竞争采购。竞争采购又依采购标的特性及风险承担决定采开标或商议方式办理。(五)

依竞争规定办理询价、邀标及公告邀请厂商投标、报价或提建议书。依招标文件规定之决标原则办理评选及决标。(六)

依契约规定指派专责人员进行履约管理，包括检验、验收、付款及契约变更终止等事宜。【我国政府采购程序大体与美国联邦制度相同，公开招标及个案选择性招标与其开标采购类似，商议采购与我国议价采购及采行协商措施之公开招标类同。采购方式中，我国公告金额以下之采购类似简易采购，公告金额以上类似规定较严谨之契约采购，但区分采购方式之门槛金额及简易采购可采用之采购方法与我国大不相同。】一、供应来源之选择无论金额大小，必须按联邦采购规则所定之供应来源之优先顺序办理，次一优先来源之采购必须取得前一优先来源权责单位或人员之无法供应证明，始可递补。无论财物或劳务之采购，自商业市场供应之来源，均列为其他法定来源之后。除公用设施服务(

包括水、电、卫星电视、电信、天然气等，由总务署、国防部、能源部统筹办理)

、出版品及机关用表报(

统筹由政府出版处办理)

、租用车辆(

统筹由总务署办理)

、国防库存关键性原料及氦气(

统筹由内政部地政管理局氦气运用处办理)

采购或不可预见之紧急需求外，必须按规定之优先顺序办理采购：Ａ、财物1.

本机关之存货：自各机关内部存货清单选用，减少额外支出。2.

其他机关多余不用之存货：各机关多余不用且不欲保留之财物，由总务署汇总编印目录送各机关参考选用。只需负担运送费用，不需要支付价金。3.

联邦监狱公司提供之财物：该公司为哥伦比亚特区政府所属的独立公司，供应有多种产品，印有详细目录，价格不得超过市价。即使目录上没有的项目，也鼓励机关尽量使用该公司可提供的设施产制并加列入目录中供应。4.

盲人及残障机构产品：依据1971

年杰比斯

-

华格纳

-

欧德法

(Javits-Wagner-O

'

Day

Act)

纳入优惠，由总统指派成员成立委员会，决定供应机关之产品或劳务清单，负责定价，并且订定采购规则，由全国盲人工业协会(NIB)

及全国重障协会

(NISH)

提供全国各非营利组织技术、采购及行销等协助，以落实盲障计画法之实施。与受刑人提供之产品或劳务之划分原则为：财物之供应以监狱公司较为优先；劳务方面则以盲人及残障委员会为优先。由于联邦机关一般商品大多已纳入总务署或国防部之发货仓库或共同供应契约项目之内，故机关办理采购时，可径向总务署或国防部之发货仓库或共同供应契约订购，亦可洽向盲障计画全国或各地供应中心或授权之配销中心采购。5.

联邦供货仓库(Wholesalesupplysources)

：具有共同需求之财物分别由国防部后勤署、退伍军人署及总务署就军用物资、医疗器材及一般商品设立发货仓库，统筹向厂商采购、进货验收付款，以仓储存货转售供应予各机关。各机关办理采购时，以电脑连线直接向发货仓库订货，仓库备货交运至需求机关仅需三至七天，收货验收无误后付款予发货仓库。6.

联邦供应合约(FederalSupplySchedule)

：由总务署依据契约采购方式与厂商签订价格确定数量未确定之开口合约，再由各机关根据需求状况直接或经由总务署向厂商订货之一种简易采购方式。与我国政府采购法之共同供应契约类同。总务署于签约后即将该等供应契约建置于电脑网站上供各机关查询订货。其特性如下：(1)

采购供应合约内之品项时，不须再考虑价格是否合理、中小企业优先等因素，可以减省采购时间及作业成本。(2)

总务署签订之供应合约，不含军事采购项目，军事采购项目则由国防部订定供应合约。(3)

总务署签订之共同供应契约原规定有指定使用机关(Mandatory)

及选择性使用机关

(Optional)

，以指定使用机关之供应合约优于选择使用之供应合约。近一年来新订定之供应契约，已将所有机关列为指定使用者，在共同供应合约期间内各机关均为法定使用者，合约到期者始为选择性使用者。(4)

机关使用共同供应契约时，因系采购商业产品，亦须依竞争规定，采购金额未达2,500

美元者可径于共同供应契约厂商中选择一家采购，采购金额达

2,500

美元以上者，则须于供应厂商名单内选择三家以上厂商比较最有利之价格后订购。(5)

最有利价格之比较系由机关采购官依据共同供应契约内总务署与各厂商议定之表列价格及条件径行依商品特性、保证条款、维护成本、厂商实绩等比较分析后决定订购。(6)

总务署原规定机关与共同供应契约厂商订货时，厂商如提供较低价格者，必须列入共同供应契约之价目表内减价，适用各机关。鉴于各机关采购数量不一，相关交货条件不同，此规定影响厂商减价意愿，近一年来新定合约亦取消减价规定，故机关可以因数量大或其他条件要求厂商减价，不必再列入共同供应契约价目表内适用其他机关。(7)

由于总务署在订定共同供应契约时系依契约采购方式公告每日商业公报后采购，故机关于订货采购时不必刊登公告，采购金额不限于简易采购门槛，即亦可超过商业化项目门槛

5,000,000

美元，但由于超过该金额之采购数量庞大，各机关多采契约采购方式另行公告采购。(8)

总务署订定之共同供应契约，除单厂商供应契约，只有一家厂商供应外，多为复数决标，目前与总务署订有共同供应契约之交易厂商高达

6,000家，

70%

为中小企业，供应契约内均注明有企业属性，包括中小企业、少数民族中小企业、妇女所有之中小企业或劳力过剩地区之中小企业，配合机关依规定优先采购。此外，尚有新产品试销供应契约，作为引介列入共同供应契约项目评估之用，由机关自行决定采购，多数机关有兴趣试用且认同者，增列入正式共同供应契约项目，否则剔除。(9)

依据

1998

年

11

月詹森协会行政调查结果，机关使用契约采购方式完成决标平均需时

268

天，如果使用共同供应契约之综合采购协定条款配合机关之特殊性质发展特定协定条款需时

49

天，依据协定采购定或者需时

15

天；若是径采共同供应契约协定条款直接订货采购则缩短更多，仅需

13天，对于提升采购时效甚有助益。故近年来项目不断扩增，目前采购项目高达

4,000,000

项商品，包括财物及劳务，机关可以选择购置或租赁。项目种类繁多，包括：电脑及通讯设备、车辆、家具、办公设备、事务用品、油漆、化学品、警报及设施管理系统、科技仪器、财务管理咨询等等。7.

商业来源

(CommercialSources)

：包括教育机构及非营利机构。上述优先之法定供应来源均经权责单位或人员确认无法供应者始可向公开市场办理采购。Ｂ、劳务1.

盲人及残障机构提供之劳务。2.

联邦供应合约

(FederalSupplySchedule)

：分为指定使用机关

(Mandatory)

及选择性使用者

(Optional)

，以指定使用机关之供应合约优于选择使用之供应合约。3.

联邦监狱公司提供之劳务或商业来源。至于地方政府之采购除受联邦补助经费者外，不受联​​邦采购规则约束，故无须依上述原则办理采购，但都规定有发展中小企业、小数民族或妇女所有之中小企业参与政府采购之政策，于招标或邀标书中规定予以优先决标之权利。【我国采购法在采购供应来源方面，虽规定向残障、原住民、慈善机构会受刑人之采购得采限制性招标

(

第

22

条

)

、扶助中小企业承包或分包政府采购

(

第

97

条

)

，但均由招标机关自行决定，未如美国规定有法定优先之供应来源。未来若推展共同供应契约，依该办法则有优先使用该供应契约之规定。】二、区分采购金额政府采购方式之选择，虽然由各采购机关视采购个案之市场竞争情况及复杂程度来决定，但是选择的弹性因是否达到规定门槛金额而有所不同，为美国政府采购制度重要的管理关键。联邦采购金额的划分主要有下列四种：1.

小额采购门槛

(Micro-purchasethreshold)

：指财物或劳务采购金额未超过

2,500

美元，工程未超过

2,000

美元之采购。此种采购具有最大运用弹性，由机关自行决定采购对象。小额采购，鼓励使用采购信用卡采购，不必考虑购买国货法、中小企业法或竞争法，但是采购对象不可固守单一厂商，宜轮流向不同厂商采购。小额采购门槛也是竞争门槛，超过小额采购者，无论为共同供应计画之采购或简易采购或契约采购都必须考虑竞争，找二家以上厂商

(

标准为三家

)

参与竞争，独家厂商采购者必须载明理由。【我国小额采购不得超过公告金额十分之一，中央机关小额采购金额为新台币

100,000

元，较美国约新台币

80,000

元为高。】2.

公告金额

(DisseminationofInformation)

：超过

25,000

美元非法定来源之采购，即向商业市场公开招标、决标都必须刊登每日商业公报；契约变更金额达公告金额者亦同。未达25,000

美元，但已逾

10,000

美元者，亦须公告于公开场所，包括电子看板布告栏、机关之电子资讯网站等。但使用联邦采购网路以电子化采购者，公告商业公报之门槛金额则为

100,000

美元。公告金额以上之采购，无论采开标或商议方式，招标决标均须公告。即使为独家议价，亦须于邀标前将招标文件载明未采竞标

(

包括开标及商议

)

方式采购的理由及议价厂商名称，依规定公告。【我国公告金额为新台币1,000,000

元，较美国联邦约新台币

800,000

元

(

工程为

640,000

元

)

为高，但自

1994

年起采用电子采购者，公告金额已提高为

3,200,000

元，以简易采购方式采用联邦共同供应契约内厂商竞标者亦无须公告，实际上已大幅提高公告金额。但美国各地方政府所订定之公告金额均较联邦政府为低，一般为新台币

320,000-960,000

元。】3.

简易采购门槛

(Simplifiedacquisitionthreshold)

：除因支援、人权或和平办理美国境外之采购得为

200,000

美元外，一般为

100,000

美元，一般商业化商品(Commercialitems)

则为

5,000,000

美元。采购方式较为快捷，包括政府采购信用卡、订购单、综合采购协定、电子商务等方式。【同我国采购法第

49

条规定之公告金额以下之采购，采购方式，除小额采购外，仍限于「书面」报价及企划书，采购方式不若美国联邦制度之多样化与弹性，但取得「

3

」家报价单比价之竞标原则，与美国相同。】4.

超过简易采购门槛之采购：除法定原因外，以「完全」竞争为原则，必须以契约采购方式办理，分为​​开标及商议两种，开标视个案特性得采一段标或两段标方式办理；商议因是否独家供应或有竞争，分为​​议价、比价两种。

【同我国采购法第

19

条规定，公告金额以上除依规定采限制性招标或选择性招标外，应公开招标。但美国联邦制度重在竞争，虽然较鼓励采用公开招标方式，但规格不明确或须考虑技术品质等因素决标者，则应采商议方式

(

同我国采协商措施

)

办理，故采行商议方式亦甚普遍。】至于地方政府，各自订有不同之采购金额门槛，通常公告门槛金额为

10,000

美元，一般须公告于当地报纸。竞争门槛金额为

5,000

美元

(

本人以联邦采购规则规定

2,500

美元即须竞争，似较地方为低，面询阿灵顿郡政府采购主管，其表示联邦采购人员多利用共同供应契约，指定规格厂牌采购，故仅

100,000

美元以上始确实采有竞争方式采购

)

，普遍较联邦政府为低。阿灵顿郡政府规定开标采购无须办理公告，仅依机关建立之供应厂商名册邀标。超过

30,000

美元之商议采购才需要公告。三、采购方式之运用Ａ、简易采购方式

—100,000

美元以下

(

商业化项目为

5,000,000

美元以下

)

，包括小额采购。(一)

零用金预支

(ImprestFund)零用金额度依据美国财政部规定每次交易金额不得超过

500

美元，由财务部门指派专人管理，不得兼任采购，得以预支方式办理采购，机关须订定内部控管流程及执行要点，且须定期检讨需求及支用情形，以避免滥用。多支用于特定采购，如书籍、邮资、交通旅费，或紧急情况，如设备抢修等。一般仅以口头进行交易，必须于五天内完成履约。(

二

)

政府采购信用卡源自

1988

年，管理及预算委员会指派总务署管理政府采购信用卡

(

以下简称采购卡

)

，与第一银行子公司

RockMountainBankcardSystem

签约发行

IMPAC

采购卡

(InternationalMerchantPurchaseAuthorizationCard)

，

1998

年合约到期，总务署改变以往指定与一家银行签约方式，采复数决标方式，与Citybank

、

FirstNationalBankofChicago

、

NationsBank

及

USBank

五家银行订约，同时将采购政府用之一般财物与劳务之采购卡、公务员出差用的差旅卡

(TravelCard)

及购买汽车燃料维修的车船卡

(FleetCard)

合并，成为采购捷卡

(SmartPayProgram)

，采购卡交易帐单直接送由机关付款，差旅住宿及车船经费则视性质送机关或持卡公务员个人支付。总务署与五家银行签订之契约为期五年，得续约一次五年，总共十年，机关得自行选择银行办理采购捷卡的发行。采购卡之使用，机关不必付费，由采购时之商品或劳务供应商支付信用卡交易手续费，由机关指定连络员管理，各单位并指定专人

--

多为采购官核准发卡，持卡前须先完成采购卡管理训练，为重要之审核事项，发卡时授权使用项目包括一次采购金额

(

不得超过小额采购金额

)

或累计金额限制及有效期限，不得转借他人使用，调职或离职时须交还发卡单位作废。使用采购卡采购须符合联邦采购规则及机关之采购程序办理，采购前必须经由采购官及财务单位核可，小额采购

(2,500

美元

)

必须以采购卡办理采购，超过

2,500

美元者，采简易采购程序者，使用时须依据采购来源之优先顺序办理，且须采购国产品。持卡人使用采购卡时即代表采购官，自行负责以合理价格采购，追踪完成交货，并核对单据供财务部门付款。美国政府采购信用卡

(

使用手册如附录八

)

之使用，由于可以大幅降低小金额采购之作业成本，缩短采购时效，同时由发卡银行提供交易纪录，不必由机关建立采购纪录，付款亦​​经由电子转帐作业处理，近几年来大幅推广。1989

年至

1998

年，交易金额自

46

万美元增长为

76

亿

6,082

万美元，交易笔数自

2,326

笔增加为

1,159

万余笔，持卡人数也从

1

万人增加为

34

万人。主要为医药、医疗用品、办公用品及电脑软、硬体、网路、周边设备及维修等之财物及劳务之采购。(

三

)

订购单

(PurchaseOrder)订购单采购为简易采购中使用最普遍之一种方式，记录最为完整，相对的行政作业成本也较高。系指由机关提出报价

(

通常以口头询价或配合共同供应契约

)

向特定厂商以确定之交货及履约条件采购财物、劳务，包括工程或研究发展。一般系以固定价金之契约类型签发，最常使用于采购商业化产品，订货时载明订购之财物或劳务之数量、交货或完成履约期限、在交货地检验验收、包括商业折扣及付款折扣，经厂商签回确认或完成交货或完成相当程度之履约后契约即成立，机关因需求改变或觅得其他更优厂商时得取消订购单，但是一旦契约成立后，则须依合约终止规定程序办理并补偿厂商所致损失。订购单采购方式最高金额不得超过简易采购门槛，即

100,000

美元，可以使用传真或电子签章方式办理。采购时仍须符合竞争规定，

2,500

美元以上必须找三家以上合格供应厂商询价

(Quote)

径行比较后订购。如果搭配联邦共同供应契约使用，则订购单

(PurchaseOrder)

称之为通知交货单(DeliveryOrder)

，两者格式相同，为通用表格。(

四

)

未定价格订购单此种订购单在订购单发出时，价格未确定，通常用于设备修复

(

须视修复性质及程度而定

)

、独家供应的原料

(

无法于事先计算者

)

及多项修复另件或维修

(

确切价格无法预知

)

时采用，订购时必须约定计价项目及单价或设定总额上限，采购官须注意厂商应提报之价格时限，并审核是否合理后再付款，最高金额亦不得超过简易采购门槛

100,000

美元。(

四

)

并发票订购单此种订购单用于现场交货，集采购、发票及收货多目的的单证，除非紧急情况，不得超过小额采购限制，采购之财物或劳务须立即可用，付款与交货同时间完成，故通常不必书面约定条款，机关须另定使用规则及流程办理内部控管。(

五

)

综合采购协定

(BlanketPurchaseAgreements)对于同一种类项目繁杂且重复性高的采购，可以先与厂商议定规格、交货、付款等条件签订协定，俟需要时再确定项目、数量、交货时间。同一项目与多家厂商签订协定，以确保有效竞争；机关也可以利用联邦供应契约之协定条款与供应契约厂商另外签订协定，取得有利的数量折扣。机关使用综合采购协定办理采购，应于采购前完成协定，协定内容不涉及金额，并应确保厂商给予机关最有利之折扣，机关依需求分别处理个案采购交易，定期公告，并综合考量其他履约细节。协定必须列有起讫时间，最常使用于可就近履约之地区性厂商。此种采购方式，除使用总务署之共同供应契约可以不限金额外，总采购金额不得超过简易采购门槛，每一次采购以不超过小额采购

2,500

美元为原则，超过小额采购的金额者，机关必须确定具有竞争机能，参与协定厂商竞争不足者，机关应另行邀标，或设法增加参与协定之供应厂商。采购官每年至少​​应检讨协定内容一次，依据市场变化修正更新，办理采购时须确认符合采购法规。【综合采购协定方式类似我国建立合格厂商之选择性招标。】(

六

)

电子商务

(ElectronicCommerce)电子商务系透过标准的建立，以电子资料交换商业资讯完成交易，由于较书面文件交易更为快速、经济且确实，近年来蓬勃发展，美国企业界使用电子商务者，高达

50,000

余家，广泛应用于制造业、船运业、仓储业、制药业、公用设施、工程、石油、金属、食品加工、银行、保险、零售业等各行各业。1994

年制定之采购效率法明定电子采购列入简易采购方式后积极推动，鼓励机关对于

2,500

至

100,000

美元之采购尽量使用电子化采购方式办理，即使超过公告金额

25,000

美元，无须刊登每日商业公报，亦鼓励机关除办理招标邀标外，继续发展电子化交换处理全程采购文件，以提高采购时效、减少邮递费用、改进整体采购效益，同时能善加利用完整之采购资料汇整分析，进行最佳之管理决策。地方政府无类似联邦采购规则规定有各式简易采购方式，一般规定有小额采购，或比照联邦规定财物、劳务在

2,500

美元以下，工程在

2,000

美元以下，或一律规定未达

2,000

美元者，得径洽特定厂商采购。另订有简易采购门槛，未达门槛之采购可径于登录可供应厂商名单内选择三家厂商询价，超过者则必须将招标文件寄送全部厂商。如阿灵顿政府规定简易采购门槛为

30,000

美元，

15,000

美元以下须取得三家以上报价单，

15,000

至30,000

美元之采购，则须取得至少六家以上报价单。5,000

美元以上必须取得书面报价，询价厂商及内容均须作成记录。

Ｂ、契约采购

--100,000

美元以上

(

商业化项目为

5,000,000

美元以上，简易采购金额内之采购亦可采用

)

。简易采购程序重在时效、便捷，与契约采购重公开、公平，规定有较正式严谨的程序有显著的差异，主要差异摘录如下表：各种采购方式招标作业比较表区分简易采购契约采购议约开标邀标文件1.

询价单

(RFQ)

。2.

口头或书面。1.

邀标书

(RFP)

。2.

限书面文件。1.

招标书

(IFB)。2.

限书面文件开标机关自行作业。秘密开标、协商。指定时间地点公开开标。采购金额100,000

美元

(

含

)

以下。100,000

美元以上。100,000

美元以上。采购过程较不正式。正式。正式。符合机关规范程度一般符合，但可提替代方案供选择一般符合，但可提替代方案供选择必须完全符合规范竞争规定1.

2,500

美元以下不必竞争；不限对象。

2.

2,500

美元以上，则须找三家合格厂商参与竞争。且限向中小企业厂商采购。

25,000

美元以上，于每日商业公报刊登公告，经由公开程序办理邀标

(

包括独家议价

)

。25,000

美元以上，于每日商业公报刊登公告，经由公开程序办理邀标。是否协商议价是，非正式协商。是，循正式程序。否。契约类型通常为固定价格。得为固定价格或成本计价。限于固定价格。决标原则技术及价格一并考量评估。技术及价格一并考量评估。公开开标，以价格评选最低合格标得标。决标公告否。是。是。决标通知未得标厂商否。是。是。(一)

开标采购

依联邦采购规则规定规格条件明确无须协商，非独家供应、非紧急采购且宜以最低标决标之采购应采开标采购。工程采购除境外工程采购外，应采开标采购。开标采购之作业程序如下：1.

准备招标文件请购单由使用单位或技术部门提出，须先确认具有可执行预算经费，规格必须明确且须确认有竞争厂商，至少提供二家以上竞争厂商名称地址供采购单位参考。采购单位依据市场调查竞争情形，备具理由决定采购方式。开标采购限采固定价格之契约，限以价格或价格有关因素计算后之最低合格标为决标原则，计价公式须载明于招标文件中，如：以

FOB

产地为交货条件者，机关得规定按里程加计运费做为比价基础。招标文件中不采协商措施

(

开标后采购官认为价格不合理或仅一家合格经机关首长同意得改以商议方式办理

)

。联邦采购规则统筹规定招标文件格式，包括

(1)

招标规范

(2)

契约条款

(3)

附录文件

(4)

投标须知四大部分十三小节，采购人员准备招标文件时必须套用格式。契约条款视个案金额及性质依据采购规则规定援引必要条款之全文或条文序号。【我国政府采购之开标前准备作业大致与美国相同，但联邦采购规则对于请购、采购、履约管理等分工明确，且个案均须制作采购计划

(

如附录三

)，设定各阶段完成时间

(

里程碑设定周密，包括主管核阅、寄送商业公报等需时

)

控管，权责分明。另统一招标文件格式，与我国主管机关提供之招标文件格式系参考使用比较，较具强制性。】2.

公告招标开标采购规定须充份公开竞标，即规定在程序上要符合规定让有意愿可供应的厂商均能知悉且公平竞争。故规定应刊登公告，

25,000

美元以上

(

除使用共同供应契约或电子采购或其他因国家安全等法令规定之采购外

)

均应刊登于每日商业公报，机关并应针对各采购需求定期公告供厂商登录，建立名册，除刊登公报外，应寄送邀标书予登录厂商，同时于公开场所张贴公告。亦可刊登广告征求厂商竞标，但以不付费广告为原则。如公告程序完整，则即使结果仅有一家投标，仍可依规定开标决标。机关刊登每日商业公报，公告内容经邮寄方式者，寄送日起第

10

天刊登；经电子资料传输者，传输日起第

6

天刊登。招标公告应刊登

1

天，自刊登公报日起

15

天后开始寄送招标文件

(

包括索标厂商及列册厂商

)

，招标文件应载明开标时间及地点，等标期

(

自机关开始寄送招标文件日起

)

至少

30

天。每日商业公报除例假日外，每日发行。刊登内容包括招标公告、决标公告、征求厂商公告及多余财物变卖公告。得标厂商亦可利用公报公开征求分包厂商。每则公告刊登费用为

18

美元，网路公告须付费

5

美元。每天约有

500-1,000

个公告，公报须付费订阅

(

挂号寄送者一年为

275

美元

)

，但网站则免费提供厂商及社会大众查询。机关寄送招标文件须采先索先寄方式，应登录索标厂商名称及地址，以备寄送变更或补充招标文件或展期开标通知。【我国采购法规定公告途径为网站、公报及机关门首，网站与公报结合，强制规定机关以电子方式传输资料，作业需时

2

天即可刊登公报，较为快速。免费刊登公告，与美国付费方式不同。但须付费加入会员始可查询网路系统，美国则为免费。至于寄送招标文件，我国自公告日起即可寄送，开始计算等标期，与美国大不相同，等标期规定至少

14

天，也较美国至少

45

天较少。至于招标公告包括议价

(

如附录七案例

)

，我国采购法中限制性招标仅规定有决标公告，而未规定须办理招标公告，与美国联邦规定不同。另采购法第

29

条规定不得登记领标厂商名称，亦大不相同。】3.

接受投标报价厂商投标方式，除机关因紧急需求或市场价格变化快速情形时于招标文件载明得以传真或电报报价外，限用邮递或专人于截止期限前送达密封之书面投标文件。逾时投标文件除举证有下列情形之一，且于决标前收到者外，为不合格标不予开标。(1)

截标日前至少

5

天以前交由挂号邮寄机关

(

境外采购不适用

)

。

(2)

截标日前至少

2

天以前交由美国邮政保证两天送达之快递服务邮寄者

(

境外采购不适用

)

。

(3)

截标日前已寄达或已专人送达招标机关，因机关人员处理疏失或指示错误等未于截标前送达收受文件人员者。

(4)

其它因接受逾期投标文件较符合机关利益之特殊情形者。

采购官负责收受保管投标文件，一般机关设有专用标箱，投标厂商家数及名称开标前均应保密，除因辨识必要得由授权人员先行开启确认立即载明理由、签名负责并重新密封外，不得开启。应依招标文件指定时间地点公开开启标箱开标(机密性采购亦可采用招标方式，但仅限经机关审核认可之人员参加)，【我国采购法对于收受投标文件或保密等规定大致与美国相同，但开标会议规定有主会计及有关单位，参与人员较美国各级政府机关仅有采购官、采购承办员及厂商为多，程序似较严谨防弊。美国联邦政府对于逾期招标文件之认定以厂商寄出时间为准，与我国一般机关以送达时间(邮递需时由厂商自行考量)为准不同。】4.

审标厂商基本资格为：(1)

相关法令规定之资格，如非属联邦拒绝往来厂商名册内之厂商，或依招标文件规定限为中小企业等。

(2)

履约纪录，从未或规定期​​间内无履约实绩或履约纪录不良之厂商，采购官均可​​列为资格不合格厂商。包括其母公司或关系企业履约纪录不良，或投标厂商承接自破产企业且营运无重大改进者，均得列为资格不合厂商。

(3)

履约必须能力，包括技术设备、组织人员、会计及管制制度等，如自有的能力不足且尚未获得分包厂商议定之必备能力者，必须于决标前提出已完成取得协议

(

或租或购或分包等

)

之证明。

(4)

足够履约之财务能力或财务支援，即使显然为成本以下偏低的报价，采购官仍可评估后认为其财务足堪负荷而予决标。

(5)

符合交运计画能力，依据厂商现有订单及产能评估。曾有一例即因厂商迁厂导致员工罢工，审计长同意采购官认定为资格不合的决定。

(6)

厂商正当经营，考虑公司或其员工是否曾有犯罪、诈欺或提供有虚伪不实的证明文件等，

(7)

其他特定资格，则视个案规定须具有完成相同或同类采购之履约实绩，特殊设施或机具，应为履约所必须的能力，不得不当限制。新成立未具履约纪录或实绩之厂商亦可依招标文件中规定以其主要成员或分包厂商所具备之实绩代之。

(8)

采购官因书面资料不足确认或履约纪录不佳而质疑厂商履约能力或是否中小企业时，得要求调查单位

(

一般为履约管理单位

)

对厂商进行决标前调查，调查内容视采购金额、复杂度及待澄清确认的因素而定，一般限于交付日起

7

日内完成，供采购官参考决定。对于中小企业的认定，则须备具理由洽中小企业署裁定。除具特殊必要理由，对于

100,000

美元以下或商业性的商品采购，采购官不得要求办理决标前调查。

5.

决标公开招标之决标系以资格及规格符合之最低标为决标原则，最低标得包括各影响整体成本因素，如运输、产品生命周期、租或购之价格比较、后续扩充权利、产地

(

国货或进口品

)

、联邦或地方税等，但计算公式应于招标文件中载明。决标前应先审核价格是否合理，得比较机关内部预估价格、竞标情形、过去相同或相似产品价格、市场价格等。有两家报价相同之最低合格标时，依下列优先顺序决标：(1)

决标予劳力过剩地区之中小企业厂商。(2)

决标予其他中小企业厂商。(3)

决标予劳力过剩地区之其他厂商。(4)

其他招标文件规定之优先情形。同一优先顺序下标价仍相同者，抽签决定之。公开招标之决标，因系采取最低合格标原则，较具客观性，不需要经过核准程序，但一般决标前仍提交法规部门就其适法性审阅，除非采购官的决定明显错误，否则不包括审阅其主观判断的决定。25,000

美元以上，除使用简易采购或电子采购或其他因国家安全等法令规定之采购外，依规定应于决标后

60

日内于每日商业公报刊登决标公告，

3百万美元以上（或招标机关自订金额）之采购应另由机关于决标当日下午

5

点公开发布新闻，公开发布决标前机关不得透露决标资讯。机关亦得利用地方报纸或其他媒体发布决标资讯。非机密性采购，决标后

3

日内应将决标结果，包括得标厂商名称地址及决标金额，通知未得标厂商。机密性采购则仅告知其未得标，得标厂商名称地址及决标金额则于厂商请求时才提供，且不得以电话提供资讯。(二)

商议采购凡不具上述开标采购之条件，依法令或商业实务不适合采用开标采购者，得以商议采购方式办理。商议采购公告与投标方式大致与公开招标方式相同。主要差异在商议采购不以价格为决标唯一考量，鼓励厂商发挥创意提报符合机关功能需求之建议书，故允许于投标后得与厂商协商讨论建议书，变更原投标文件内容。1.

准备招标文件阶段

联邦采购规则统筹规定之招标文件格式，与开标采购相同，包括

(1)

招标规范

(2)

契约条款

(3)

附录文件

(4)

投标须知四大部分十三小节，主要不同在于第四部分投标须知及

M

小节审标与决标之规定。由于系与厂商个别商议，故投标须知未如公开招标方式列示开标时间地点，仅列有截止投标时间。厂商投标文件须依招标规定提报，包括组织、管理、技术、履约实绩及成本价格资料。商议采购因系采技术与价格综合评选方式，故必须载明主要评选项目及其子项目，依重要性排序

(

通常为递减方式

)

，成本价格因素必须列入评选，技术标得包括履约情形及实绩、专业经验、技术发展、管理能力及个人资历等。1,000,000

美元以上之采购，除另具理由外，必须将过去履约情形列入技术标评选项目。500,000(

工程

1,000,000)

美元以上采购，则须将弱势中小企业参与程度列入。并应说明技术标与价格标之相关

(

大于、等于或小于

)

重要性。决标原则有二，一种采最低价决标，技术标只决定「通过与否」，通过之厂商以价格最低标决标。类似两段式开标，不同的是商议采购价格亦得商议：另一种采最有利标方式，先评选技术标，评定通过与否及优劣，未通过者剔除，通过者依技术标评选结果再与价格标综合考量，决定最有利标决标。【我国采购法规定得协商项目限于招标文件规定者，且最有利标评选办法规定招标文件应载明各评选项目之配分、权重等，与美国各项目均得协商及不列示权重等显然不同。最有利标为采购法创新措施，如何兼具品质、成本及采购效率，宜待观察精进。】2.

公告与开标

公告及索标方式与公开招标相同，包括独家议价在内。但由于商议采购多系属复杂、规划性采购，机关仅提出目标需求，得于招标前或等标期间公开与厂商交换意见，包括