处理竞争的案例：卡特尔协议及其他协议

处理竞争的案例:

卡特尔协议及其他协议陈懿华YeeWahChin英格拉姆-于则克-盖嫩-卡罗尔和贝托洛提

（IngramYuzekGainenCarroll&Bertolotti）律师事务所大卫·A·克兰顿（DavidAClanton）国际通商法律事务所J·马克·基德里（JMarkGidley）美国伟凯律师事务所美国全国商会华盛顿特区2009年3月26日2目录相关法规……3协议的定义…………………6卡特尔协议及其他协议的处理…...11横向协议与纵向协议.………………..14合理原则与适用豁免……….163相关法规美国《谢尔曼法》第一条中国《反垄断法》第二章4《谢尔曼法》第一条任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。……5反垄断法第十三条禁止有竞争关系的经营者达成以下垄断协议：固定或变更商品价格限制商品的生产数量或销售数量分割销售市场或原材料采购市场限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品联合抵制第十四条禁止经营者与交易相对人达成固定转售商品价格的协议或其他垄断协议第十五条不适用本法第十三条和第十四条规定，出于特殊目的而达成的协议“不会严重限制相关市场的竞争……并且能使消费者分享由此产生的利益……”6协议区别协议与单方行为之间的差别确定竞争者间的协议确定纵向协议7协议与单方行为《谢尔曼法》第一条只适用于联合行动——不适用于单方行为协议必须由两个或两个以上的独立实体达成企业内部合谋协议可能是在压力之下签订的8协议与单方行为（续）对某一协议做出裁决时，该协议不一定为书面协议或口头协议，以下情况亦可：“故意排除可能的独立行为的证据……能合理证明（当事人）对目的非法的合谋做出承诺的直接或间接的证据。”[孟山都公司起诉

喷瑞服务公司案

(MonsantoCo.v.Spray-RiteServiceCorp.)465U.S.752,768(1984).]“既符合竞争要求又有非法合谋特点的行为本身不应被当作反垄断合谋而受到干预。”[日本松下电器股份有限公司起诉詹尼斯无线电公司案，(MatsushitaElectricIndustrialCo.v.ZenithRadioCorp.)475U.S.574,588(1986).]包括以下情况（1）有意加入合谋的“任何理性动机”；（2）“符合单独利益”的行为[松下公司案例(Matsushita)475U.S.587页.]9横向协议竞争者之间达成的协议，协议达成后保持竞争关系除拟订相同价格的行动外，还包括以下行为：如果他人采取相似的行动，有利于自身的利益，若他人单独行动，则有悖于自身利益有合理的商业理由采取单独行动具有合谋的动机任何反托拉斯合谋的诉讼必须陈述事实，证明合谋“确有其事”，不能仅凭“主观臆断”。[大西洋贝尔公司诉讼托姆布雷公司案(BellAtlanticv.Twombly)550U.S.544(2007)]贸易协会的行动10纵向摇协议纵向蛮协议莫指的届是某存行业通不同吗层面退的经松营者夹之间晌达成准的协堆议生产摧商在白应对敢其他寒批发匹商或矿经销绞商的油投诉腊时，吃必须青更多坊地证唐明相坡关协最议的张存在抹，否饭则不称能单沙凭投必诉终印止其良与相贝应批无发商形或经隙销商循之间拳的协仆议关喉系构成拉类似节轮轴触和轮度辐式拘的星裂型结粱构关喉系，富对于酸分别转居于牢轮轴父和轮劝辐地添位的琴公司兰都有狠利。[美国腾政府叨起诉葬通用胖汽车敞公司年案(U再.S法.惯v.公G科en忌er枕al缎M醒ot导or咱s叮Co壶rp驱.)，38踢4纪U.样S.摧1翼27冒(治19昏66岩)][美国奴玩具张翻斗诱城有闪限公牵司起弄诉美酸国FT京C公司揪案(To洁ys创“削R”译U宇s,宪I碧nc搭.名v.播F贞TC予)，22烫1笨F.壮3d爱9牲28禽(第七猜巡回庸法院.简20谷00耀)]11对卡宜特尔龄协议动和其半他协姥议的间处理《谢尔庆曼法》和《反垄傍断法》都没让有区器分卡足特尔限协议殊与其困他协锁议之发间的粒差别《谢尔啊曼法》规定羞所有胜违反纠该法门律的去行为钢都属这于犯误罪行宫为。美国天最高藏法院19感11年后柄的相铁关规耗定第一劲条禁筐止对掘贸易但进行络不合奖理的欧限制“不埋合理戏”意预为：哄抬阔市场登价格减少型产量/降低塌质量/减少奔选择联范围制造/维持/增加遭市场常力只有理卡特秘尔协击议会公受到互犯罪课制裁12对卡给特尔份协议球和其低他协样议的紫处理裁（续研）根据饭司法揉经验米，以今下形择式的疯协议贼属于池不合须理的扩协议竞争蔽者联芬合进衬行定姓价或辣串通纽奉招投飞标竞争图者联利合分锄配市粪场某行意为“够只有咬反复限施行谊后”恳才能裳被认擦定为裳本身粒违法贪行为其他捞行为焦视具值体情秃况而虎定，传遵循虾合理梦性标桐准：愁即用屡合理冈原则掉进行萄分析某行雀为的奶反竞圾争效屡果是昂否已翅经超县出了浆合理历原则哈下该烤行为藏应该软产生宏的促博进竞垒争效艰应不考田虑社复会因具素及挤其他眉因素合资粱企业合资殃企业美国倦司法怒部(D舒OJ泻)和联外邦贸皇易委宅员会(F颗TC霸)的《有关湿竞争暑者互表相合亭作的甩反垄贡断指藏南》竞争穴者之啦间的盐合资软企业率协议鞋通常棵能促暑进竞钻争创造倾新产以品和草新服逐务提高军资源末的利卵用率极大释地节羡约成会本一般哪假定礼合资闪企业驶适用圣合理庆原则部进行糖审查“合美法的茎合资透企业河做出僵的定害价决瓣定并党不属半于本否身违蹦法行学为这叙一狭朱隘的疑范畴充。”[德士积古公唯司诉蹲达格践尔案(T损ex昼ac翠o愁In衔c.毫v迎.Da材gh惜er)54姥7也U.补S.另1,著8纠(绪20菌06袄)]如果餐合资店企业箩有下泪述情毒况会厉引发个对竞懂争的祖担忧为参馅与者暖带来辜或加筝强市傅场力对合蜂资企篇业外图的竞昨争者贪施加江竞争粒限制对横吴向协哥议和援纵向撑协议按的处录理横向车协议捞和纵性向协发议对适竞争碗的影疫响品牌拘间竞慎争和去品牌璃内竞梢争由司问法先隶例确久立对纵白向协抚议的孤处理纵向卧协议徒之下萌的单颗边行愿动和啊协同玩行动拒绝破交易差别挺定价纵向齿协议掀之下气的市番场力分析谦纵向凑价格杯协议津和纵仍向非膝价格聪协议销售距和购乱买限盈制双重纱分销悠协议批发洁对零度售的悄价格差挤压[太平尘洋贝赖尔电治话公煤司诉杂连线凯通讯卷公司甘案(P稿ac搜if诞ic胖B锄el菜l剖Te邻le速ph侧on质e妨Co拣.的v.li忽nk决Li用neCo嚷mm而un降ic廊at歇io脊ns启,溉In扒c.演)55爽5丝式U.注S.香_套__圾(倘20脉09稠)]美国下的合尚理原傍则和效适用编豁免美国奋的合驼理原稿则考宴虑的键是对河竞争好的影滴响适用哗豁免蚂则反返映了羽对非挑竞争皂因素复的担网心，库但可庆能会芬忽视仍对竞萝争的竭负面束影响对竞袭争的肠影响实际疗的反绒竞争肠效果生证据产量纯减少价格种竞争况弱化市场蛇分析相关横市场市场莲力＝躺有能备力把的价格饰提高健或降纯低至鬼通过抢竞争柱无法菠实现加的水壤平市场洁份额市场袖进入处壁垒企业妻行为斜对市证场力您、竞坐争的亦影响砌，而慨不是辛对单沫个竞砖争者银的影溜响目的贿也许耻能表间明可边能的僻影响对竞缠争的膛影响蜘（续呼）促进常竞争忙效果必证据效率避免竭搭便光车现筋象提高薄产量集、质父量，笑增加许选择引入训新产热品和齐新服茶务具有壮合理丈的必图要性雨的行像为，板能够熄促进乳竞争果，或稻是促扮进竞共争效之果大敢于反极竞争落效果不会世影响木竞争谣效果登的因轻素是否无关庭的“根深据谢廉尔曼甲法的苦规定关，要朱评判蚀约束场措施丛是否凭合理姨有效尾，所站采用德的标饭准是策看该绑措施尸对竞鸣争有态何影麦响。枯”[全国乎高校灾体育停联合固会诉至俄荷扛拉赫希玛大钥学案(N警CA防A浸v.予B足oa配rd烘o猪f咳Re皱ge铺nt求s)46湾8秤U.侵S.拘8泊5,吊1磁04氧(姓19胀84金)]适用晨豁免美国同的适晚用豁抹免法定泊豁免司法盏豁免应用中国《反垄深断法》第15条应用举证挪责任美国首反垄总断法虾在这慰些方敞面的读情况美国醉的适酸用豁暗免法定员豁免受豁叙免的蚁行业农业烧、通段信、垄运输殊、能猜源、乎金融鹿市场靠、卫菌生保暮健、班保险宽、体尝育、己工会狂组织受豁剥免的委情形研发拜、生据产合遵资企邪业、前标准其制定具组织仰、出序口贸劈燕易公概司、盾医疗剑培训遭、高显等教派育、讲财政顺援助司法纷豁免宪法览豁免国家弓行为绪学说融和潜素伏贸俊易条呜款诺尔窑－裴辽灵顿比原则(No平er石r-P文en插ni秒ng漏to凡n弹do唯ct放ri蚀ne佣)行业斑监管蒜方面纠的意采义经过顷申报傅的费偶率理哀论(F抬il畅ed览r吗at渗e/Ke抵og偷hdo痕ct搭ri苍ne义)美国求的适病用豁隆免(续)适用援范围蚂狭窄豁免脚趋势只豁涂免本射身违察法原展则和且三倍仗赔偿有些寺被判援不合潮理的耕行为颗适用惭单倍铜损害走赔偿明确伐而狭流窄《反垄紫断法》第十矮五条适用坑于所值有的姐协议寺，包棋括卡分特尔枪协议苍？举证抛负担反垄阴断执奥法机谎关须渔证明陡协议摩存在咐非法顺的目拳的经营馒者必耕须证叼明所咏达成压的协血议：有正饭当的乔目的“不姐会严膏重限绝制相瞎关市掀场的令竞争忽，并材且能梅够使州消费饺