2021年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题D卷

2021年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题D卷省（市区）姓名准考证号密封线…内……..………………不…….准答….题…8、理事会口5、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50%B、100%一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日2、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司3、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A、总经理8、理事长C、独立董事D、会员代表4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A、中国证监会C、150%D、200%6、在我国，批准设立期货公司的机构是（）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会口7、宋体2021年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款口B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格8、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。第1页共17页A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人口9、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨口10、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险口11、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%12、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会口13、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）A、1年B、2年C、3年D、5年口14、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日口15、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业口16、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员17、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构口第2页共17页D、国务院商务主管部门口18、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章口C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》0、人事部门的鉴定材料口19、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准口C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准口20、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A、该经营机构B、客户C、期货交易所口D、客户和经营机构共同承担口21、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格口22、下面关于投机说法错误的是（）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作23、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员口24、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。A、2825B、2821C、2820D、281825、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心口26、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）A、变更法定代表人口B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所口第3页共17页27、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）人、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训口D、学历教育口28、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）A、1年B、5年C、15年口D、20年口29、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由口30、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会口D、人民银行口31、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构口C、国务院教育行政部门口D、国务院期货监督管理机构口32、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格33、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比34、期货公司首席风险官向（）负责。□A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会口35、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律口36、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列❷h法正确的是（）□A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金口第4页共17页B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资37、股指期货交易的保证金比例越高，则（）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高口38、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197039、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日口40、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1041、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同口42、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）A、1万以上B、3万以上C、1-3万口D、3万以下口43、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）A、相互混合、统一管理B