“联合基金”-知识创新与技术创新结合地桥梁

“联合基金”——

知识创新与技术创新结合的桥梁工程与材料科学部6/27/20231介绍内容联合基金的意义本学部相关的联合基金评审与管理成果与知识产权问题与建议6/27/20232联合基金的意义6/27/20233科技创新能力已成为国际竞争的主导因素

自主创新不足，可持续创新能力薄弱科技投入不足，科技创新人才缺乏科研基础设施落后体制、机制以及思想观念6/27/20234基础研究经费不足制约着工业的技术进步我国的R&D经费中，企业投入的比例偏低；企业投入的科研经费，基础研究的比例偏低；单靠政府的投入无法满足需求；基础研究的成果转化率低；应创造条件，有利于发挥企业在基础研究中的作用。6/27/20235基础研究应对经济发展

与社会进步有所贡献知识促进技术开发新技术促进生产部分利润资助基础研究基础研究补充行业知识库6/27/20236联合基金的意义体现科技生产力的作用为企业介入基础研究探索新路增加基础研究经费。国外占R&D总经费的比例大约在15％左右，我国很低，仅5－7％。促进产学研结合。目前的情况是基础与应用脱节，研究与生产脱节。在基础研究与应用研究中搭建桥梁与平台培养知识创新与技术创新的复合型人才6/27/20237工程与材料科学部相关的联合基金6/27/20238基金委—广东省联合基金材料领域（地区）钢铁联合研究基金冶金与材料领域（企业）黄河联合基金水利工程（部委）雅砻江水电开发联合基金水利与水电（企业）节能环保联合基金节能与环境等方面（企业）福特基金等汽车工程（企业）联合基金6/27/20239先进电子制造基础理论研究重大项目上海市科委配套经费800万元超高压输电系统中灵活交流输电技术大型发电机与变压器放电特性监测与诊断电力系统非线性鲁棒稳定控制代数几何方法重点项目华北电力集团公司联合资助其他形式的联合资助6/27/202310“钢铁联合研究基金”是国有大型企业首次以基金的形式资助基础研究。钢铁联合研究基金重点资助我国钢铁工业发展所需要的冶金新技术及有关工艺、材料、能源、环境、装备、信息等具有重要科学意义和应用价值的基础研究项目。这一举措被誉为“促进基础研究推动产业进步的重要实践”，有效地促进了知识创新和技术创新的结合，促进了基础研究与应用研究的结合。实施近5年来，为促进知识创新与技术创新的结合取得了明显的实效。钢铁联合研究基金6/27/202311该联合基金设立以来实施顺利，第一期（2001－2003年，为期三年）双方各投入1000万元，共2000万元，已完成资助工作。双方已于2003年12月续签了第二期合作协议，二期从2004年开始，为期三年，总经费为1800万元。2006年11月16日双方签署了第三期合作协议。钢铁联合研究基金6/27/202312钢铁联合研究基金资助情况统计表合同期数第一期第二期合计年

度200120022003200420052006资助项目数282829231612136年度经费

(万元)6655706656006006003700资助重点项目数2011228资助重点数金额(万元)18001001503003001030小额项目数13764021小额资助金额(万元)6246360400193面上项目平均强度（含小额，万元）18.6520.3620.1820.4521.4330.0028.91面上项目平均强度（不含小额，万元）19.1621.8423.9024.3826.0030.0023.156/27/202313钢铁联合研究基金资助情况统计表6/27/202314

由中科院成都微生物研究所承担、宝钢参与的“钢铁工业冷轧厂含铬含锌污水微生物治理的应用基础研究项目”成功实现复合菌处理冷轧含Cr废水，并在宝钢分公司冷轧厂建立了中试平台,研究成果将为钢铁工业清洁生产服务。“钢亚快速凝固机理、控制方法及对材料性能的影响项目”成功组织了中科院沈阳金属所和北京科技大学，围绕薄带连铸中影响凝固和铸带质量的重大基础问题开展研究,研究结果对认识亚快速凝固的机理，掌握不锈钢的凝固特性等具有重要意义，目前其实验室研究成果已成功应用到薄带连铸试验机组中。钢铁联合研究基金项目成果6/27/202315

黄河联合基金三年（2002-2004）共资助面上项目22项，经费545万元；重点项目9项，经费1255万，共计项目31项，经费1800万元。黄河联合研究基金6/27/202316黄河联合研究基金资助领域资助项数（面上）资助金额资助领域（重点）资助项数资助金额水资源与管理8193同前1140河流泥沙11277同前6915岩土力学与地基

124同前00环境水利251同前22006/27/202317

由中科院地理科学与资源研究所许炯心研究员负责的重点项目“基于气候地貌植被耦合的黄河中游侵蚀过程”，着重研究了气候-地貌-植被-侵蚀相互作用机理与生物地貌过程，认识坡面-沟道-河道耦合关系及其产沙效应，力图为黄河中游水土流失的治理工作提供理论依据。核心期刊收录的、该项目为第一标注的核心期刊论文32篇；第二标注的10篇。SCI收录的论文，该项目为第一标注的5篇，第二标注的7篇；出版专著1部；共培养了博士生4名，硕士生5名。黄河联合研究基金项目成果6/27/202318雅砻江联合基金是我委与二滩水电开发有限责任公司于2005年设立的旨在解决雅砻江水电开发过程中的一系列重要科学问题和关键技术基础的专项联合基金。在委领导、办公室和计划局的指导和支持下，该联合基金的签字仪式、经费预算、实施计划、项目指南发布和项目评审等工作都完成的比较顺利，实现了联合基金当年签订协议、当年发布指南、当年评审项目和当年拨款，为配合雅砻江水电开发工程项目的实施和解决相关的重要科学问题和关键技术基础迈出了重要的一步。雅砻江水电开发联合研究基金6/27/202319雅砻江联合基金2005年和2006年共资助面上项目31项，经费930万；重点项目19项，经费3570万。共计资助项目50项，资助经费4500万。

雅砻江水电开发联合研究基金6/27/202320雅砻江水电开发联合研究基金资助领域资助项数（面上）资助金额资助领域资助项数（重点）资助金额坝工结构5150同前5980水力学4110同前2430水资源与管理6223同前2360岩土力学与地基

12335同前81440环境水利362同前1160结构材料150同前12006/27/202321节能环保联合研究基金由国家自然科学基金委员会与中国节能投资公司联合设立于2001年，资助期限为三年（2001-2003），双方各出资500万元/年。共资助重点项目10项，经费1560万元，面上项目27项，经费630万元。后由于中国节能投资公司单方面的原因而终止。

节能环保联合研究基金6/27/202322评审与管理6/27/202323评审基本原则

结合国家经济建设的重大需求为企业或地方的发展和技术进步服务建立知识创新与技术创新结合的桥梁保持基础研究的特点坚持公平竞争的原则6/27/202324雅砻江联合基金的评审

在雅砻江水电开发联合基金项目评审过程中，注意总结以往联合基金的评审与管理经验。为保证评审工作的公正性，在项目指南中明确与雅砻江水电开发有关的勘探设计院和二滩公司的技术人员不得参加项目的申请，首先是评审申报项目的学术水平，待项目批准后有关设计院和二滩公司的技术人员再参加进项目中来，为项目的顺利实施提供相关数据和技术支持，但并不参加经费分配。6/27/202325雅砻江联合基金的评审

在知识产权协议签订中注意保护科学家的权益，如前期投入以及由此产生的研究成果和知识产权问题。另外还有二滩公司方面的设计数据和施工数据的共享问题。以上两点应该说是雅砻江联合基金评审中比较成功的经验，也为二滩公司方面所理解和接受，并在项目评审过程中给予了积极的支持。6/27/202326合作方的利益考虑利用全国的科研资源为企业服务；按基金委公开公平公正的评审机制择优遴选和资助项目；加强企业与学术界的交流；通过联合基金的平台效应实现项目集成产生一定的广告效应。6/27/202327联合基金模式合作方基金委联合基金共同管理联合基金管理委员会科研成果按照基金委现有公平竞争的评审制度组织管理6/27/202328钢铁联合研究基金管理机构宝钢董事会领导基金委领导联合基金管理办公室项目管理联合基金管理委员会规划发展部领导科技处、研究院人员冶金、金属学科人员材料学部领导联合基金合同、管理办法国家自然科学基金各管理办法、条例6/27/202329项目评审按照自然科学基金的相关评审办法进行组成评审组召开专门的评审会议

或1名合作方专家参加学科面上项目评审组会议（与基金项目评审标准衔接）评审标准相同指标单列6/27/202330项目的管理宝钢方面基金委方面直接应用继续开发科学家sIdeas宝钢方面申请书s时间结题立项宝钢方面根据需求提供申请指南，学部审定指南发布6/27/202331项目管理

动态管理由各科学处分头管理由主管科学处协调中期交流合作方跟踪与后续资助与合作方提供必要的合作环境6/27/202332成果与知识产权6/27/202333知识产权企业投入需要补偿和结果面向地区的不应该要求知识产权，而是地方研究团队的建设论文发表标注，专利共享6/27/202334研究成果与应用直接应用：与项目负责人和依托单位共同商讨；后续跟踪与资助：联合基金进一步资助企业进一步资助

6/27/202335研究结果与评价对企业的技术创新有实质性促进对行业人才培养特别是复合型人才培养有重要作用真正起到交流平台与连接桥梁的功能6/27/202336问题与建议6/27/202337联合基金存在的问题联合基金经费来源；知识产权；管理：动态管理与经费追加；成效：对企业技术进步有实质性的作用

联合基金的可持续性6/27/202338几点考虑联合基金是对各方和科技事业有利的事情，应予鼓励；联合可以用多种形式，资金、设备、场地、交流等均可；双方、多方均可；考虑到基金委的特点，应尽可能与现行管理结合，减少工作量；6/27/202339几点考虑应当充分听取