我国高科技标准呼唤“新全球主义”

11中国高科技标准呼唤“新全球主义〞2004年7月20日，“新全球主义：我国高科技标准战略研讨会〞将在京召开，该研讨会由著名咨询机构互联网实验室主持，著名经济学家、IT研究专家和实业界人士参与，共同商讨我国高科技标准战略。当前，高科技标准和知识产权问题正在成为社会关注的热点。一连串的反倾销、技术壁垒和知识产权诉讼给“中国制造〞带来了巨大危机，WAPI事件给中国高科技标准以巨大打击。全美亚洲研究所针对“中国标准〞问题，抛出反对中国制定标准的特别报告。在这个背景下，互联网实验室召开研讨会，探讨我国高科技标准和高科技产业前途和出路，并发布?新全球主义：我国高科技标准研究报告?。报告分为五个局部：第一局部理性分析我国高科技产业开展遭遇到危机和深刻原因。第二局部详细探讨标准的规那么和秩序，并指出目前我国的标准政策的缺陷。第三局部分析旧全球主义的标准秩序，指出旧全球主义存在结构性缺陷，必将为新全球主义标准秩序取代。第四局部提出新全球主义的标准战略，并指出后发国家如何制定标准，构建新全球主义标准秩序。第五局部，分析我国和平崛起的各种战略思路，指出我国只有通过标准战略才能实现崛起。目前我国已经启动了一系列的高科技标准，包括TD-SCDMA、闪联和WAPI等。但是，我国标准政策和行动中，重采标参标，轻自主制定；重政府领导，轻企业主导；重标准制定，轻产业推广；重标准文本，轻知识产权的倾向，以及局部分割、地区分割、战略分散的缺陷。严重制约我国高科技标准和产业的开展。研究指出，市场换技术、制造大国、政府主导和企业单干的思路都存在问题，中国必须通过制定高科技标准实现产业的开展、经济的繁荣和国家的和平崛起。自主制定标准已经摆到中国的目前，随着旧全球主义标准秩序的转型、中国企业技术实力的提升、我国巨大的市场的等优势，通过适当的战略，中国有能力制定自主知识产权标准。要建立“新全球主义〞的高科技标准体系：一、要改变过时的标准政策，抛弃单纯的“采标〞和“参标〞的思想。接受国际标准的同时，大力提倡自主知识产权标准的制定。逐步建立完善自己的知识产权战略和政策，要将知识产权政策、产业研发政策和标准化政策协调起来。在制定标准的过程中，我国政府部门间必需协调一致。二、反垄断法〔规那么保障〕的制定。近10年来，跨国公司凭借技术、品牌和规模等优势，在中国经济各个领域强势扩张，已经影响到国内企业充分、自由、公平地参与市场正常竞争。中国应加快修订?反不正当竞争法?和制订?反垄断法?。对中国外乡企业和外乡市场进行合理的保护。三、倡导企业主导的标准制定。企业是创新的主体，也是标准制定的主体。国家需要转变自身的创新体系，通过企业创新体系和国家创新体系的良性互动，实现国家创新体系的完整和发挥效能。建立以企业为主导的标准制定与产业化的体制。四、充分鼓励行业协会真正代表企业的利益，鼓励行业协会成为技术联盟和技术标准的支撑力量。

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改革开放中国企业赢在外乡优势在改革开放以后，跨国企业进入中国，主要通过两种方式：步步为营法：通过建立自己的代理销售渠道进入中国市场，然后步步为营，逐步渗透。收购改造法：通过收购外乡品牌，然后逐步利用外乡品牌建立的渠道分销自己的产品。民用高科技领域，尤其在ICT领域，由于中国开展尚不成熟，制造和分销市场都没有建立起来。跨国企业多采用建立销售代理厂商等方式，逐步建立自己的分销渠道分销产品。这个过程，跨国公司教会了中国最早一批企业的市场分销和企业管理的经验。优秀的外乡企业在这个阶段不断学习逐步掌握设计制造、市场分销和企业管理的知识，并建立自己的低本钱生产优势。外乡的品牌开始兴起，并与国外品牌竞争。这一阶段，竞争的核心优势来源于外乡分销、低本钱导致的价格和外乡文化，外乡厂商正是凭借分销控制的优势获取胜利。〔二〕全球化阶段中国企业输在全球劣势改革开放阶段是跨国公司学习外乡诀窍和外乡公司学习全球化本领的竞赛。学生虽然学会了老师“分销〞和“制造〞本领，且能创造性应用于中国市场。但是核心技术、全球化竞争等更多的东西还没有学会。老师开始用多年的绝招——专利战、标准战和全球化的竞争来对付学生。在全球化阶段，竞争的优势已经不是外乡化的优势，而是全球采购与分销、核心技术和相应的知识产权、国际贸易政策和标准战争等。游戏刚刚开始，跨国公司凭借新的竞争优势，开始领先。参加WTO，失去关税壁垒，增加更多的束缚的中国企业、中国产业和中国经济的出路何在呢？在全球化的背景下面，民用高科技的产业链分布大致可以分三个层次：

标准、核心技术和设计n

制造和加工n

全球采购和分销n过去中国企业是通过掌握外乡分销优势，逐步掌握制造加工和组装优势。但是中国企业还没有掌握标准、技术和设计等。

图表1.1全球产业链条

实际上，改革开放阶段，跨国企业通过外乡公司分销是一种不得已的策略。在跨国企业的理想部署战略里面，不会有中国企业的位置：跨国企业希望利用中国的研发人力为自己作技术和设计；利用中国的低本钱蓝领和其他资源制造、加工和包装自己的产品；然后销往中国市场和全球市场。我们可以看到：今天许多跨国企业在中国设立研发中心和设计中心，吸引中国最好的研发人才。许多跨国企业在中国设立加工厂和制造中心，这些制造中心和加工组装中心在中国各个地方享受各种政策和税收优惠。然后通过自己渠道或者直销到中国市场和全球市场。跨国企业也不会主动出让一个环节给中国企业，中国制造具有蒙蔽性在于，以为全球分工体系中，中国企业占据的所谓制造和加工的位置是永远的无需质疑。实际上，中国制造可能并不是中国企业的制造〔中国企业占据中间一环，尽管是低附加值的〕，而是跨国企业的“中国制造〞〔跨过企业直接在中国投资建厂，所有环节都试图将中国外乡的竞争对手排斥在外〕。目前中国企业，占据制造与组装、中国外乡市场的分销。但这只是暂时的格局，如果中国企业不抢占“标准、技术和设计〞的产业链高端地位，也许在不久的将来，中国制造就变成名符其实的“跨国企业的中国制造〞。第四节小结我国民用高科技开展经过三个阶段。封闭使得我国民用高科技落后于人；改革开放阶段，外乡化分销、价格和文化是竞争优势的主要来源，我国企业通过外乡的优势，迅速实现成长和崛起。全球化阶段，我国企业在全球和外乡市场都面临巨大的危机。原因是竞争环境、竞争规那么和竞争对手都发生巨大变化。外乡因素逐步消失，全球产业研发、核心技术和标准、全球采购和分销成为新的竞争优势来源。目前，中国高科技企业和中国高科技产业占据制造、组装和外乡市场分销产业链条，处于一个中间地带。中国产业开展，要么形成自己的产业核心链条，要么沦为产品和要素市场。中国企业的开展，要么掌握核心技术和标准，主导产业的开展，要么沦为加工厂，甚至完全被淘汰出局。全球化的产业分工和竞争，必须以核心技术为优势和龙头，从占据单个产业链环节到主导产业的开展，这是跨越式开展的过程。要么提升，形成完整的高科技产业链条，实现高科技产业强国梦想；要么下沉，成为跨国公司生产要素和市场，中国外乡企业淘汰出局，这是中国的问题，也是中国的艰难选择。

第一章中国的危机我国民用高科技开展经过三个阶段。封闭使得我国民用高科技落后于人；改革开放阶段，外乡化分销、价格和文化是竞争优势的主要来源，我国企业通过外乡的优势，迅速实现成长和崛起。全球化阶段，我国企业在全球和外乡市场都面临巨大的危机。原因是竞争环境、竞争规那么和竞争对手都发生巨大变化。外乡因素逐步消失，全球产业研发、核心技术和标准、全球采购和分销成为新的竞争优势来源。目前，中国高科技企业和中国高科技产业占据制造、组装和外乡市场分销产业链条，处于一个中间地带。中国产业开展，要么形成自己的产业核心链条，要么沦为产品和要素市场。中国企业的开展，要么掌握核心技术和标准，主导产业的开展，要么沦为加工厂，甚至完全被淘汰出局。全球化的产业分工和竞争，必须以核心技术为优势和龙头，从占据单个产业链环节到主导产业的开展，这是跨越式开展的过程。要么提升，形成完整的高科技产业链条，实现高科技产业强国梦想；要么下沉，成为跨国公司生产要素和市场，中国外乡企业淘汰出局，这是中国的问题，也是中国的艰难选择。图表1-1全球产业链条

第二章标准的规那么标准是一种产业和经济的秩序，往往也是产业存在的技术方案。标准对内可以促进产业、分工和贸易的开展，对外变成贸易技术壁垒和产业壁垒。标准对垂直链条是利益分配的工具，对横向竞争者意味着差异化的能力降低。标准包含知识产权，是公共利益和私人利益的融合物。技术专利化-专利标准化-标准许可化是标准运作的根本模式。标准是新的企业和国家的核心竞争力来源，标准是利益分配的工具，涉及标准的拥有者、管理者和使用者，涉及企业利益、产业利益和国家利益。随着标准时代的到来，兴旺国家纷纷从技术时代进入标准时代，从技术战略开展到标准战略。我国标准制定在存在一系列的问题，制约我国标准和高科技产业的开展。图表2-1标准的分类

第一节标准及其性质标准的定义依据国际化标准〔ISO〕的定义，标准是指：“一种或一系列具有强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或者效劳到达一定的平安标准或者进入市场的要求。〞

依据国际标准化组织与国际电工委员会〔IEC〕在1991年联合发布的第二号指南(ISO/IECGuide21991)之?标准化和有关领域的通用术语及其定义?的规定是指：“标准是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最正确的经济，并适当考虑产品的使用条件与平安要求，在所有有关方面的协作下，进行有秩序的活动所制定并实施标准的过程〞。国际知名的标准化专家桑德斯在1972年发表的?标准化目的与原理?一书中把“标准化〞定义为：“标准化是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最正确的经济，并适当考虑产品的使用条件与平安要求，在所有有关方面的协作下，进行有秩序的特定活动所制定并实施各项规定的过程。标准化以科学技术与实践的综合成果为依据，它不仅奠定了当前的根底，而且还决定了将来的开展，它始终与开展保持一致。〞

实际上，上述对标准的定义表达了标准包含的公共利益：标准是一个经济和产业的秩序，是一种公共品，代表公共利益。同时，上述的定义无视对公共利益背后的私人利益的分析。实际上，标准尤其是技术标准，可能包含大量私人专利。“私有利益〞搭乘的“公共利益〞的便车，已经成为公认的事实。标准秩序、标准规那么固然对所有人一视同仁，从这个角度而言，任何国家都应该认同秩序和认同规那么，中国也应该如此。同时，不可否认的是，具体的标准和规那么对不同的国家意味着完全不同的损益。英国国际开展大臣ClareShort发起建立的知识产权委员会，2002年发布?整合知识产权与开展政策?研究报告，指出作为国际秩序和规那么，也构成标准秩序和规那么的重要约束的WTO/TRIPS协议，世界知识产权体系的收益和本钱在不同国家分配是不均衡的。世界银行2001年发布?2002年全球经济前景和开展中国家?研究报告指出：多数兴旺国家是TRIPS协议的受益者，其中美国受益估计为每年190亿美元；而开展中国家和少数兴旺国家将是受损者。标准的分类标准的分类可以按照标准的层级分为：国际标准、区域标准、国家标准、行业标准和企业标准。标准的分类可以按照强制能力分为：强制标准和建议标准。但是实际上，即使是建议标准也具有很大的强制能力，尤其当他获得市场垄断地位的时候。最广泛的标准的分类是：法定标准和事实标准。事实标准分为：独家垄断和联盟模式。独家垄断模式如“WinTel事实标准〞，这类标准的特点就是厂商并没有追求标准化，也没有标准化管理机构和标准化的许可战略；标准的所有者、管理者和使用者三者统一。联盟模式往往意味着标准的所有者、管理者和使用者的别离，这正是我们关注的重点。联盟标准分为开放标准和封闭标准。开放标准意味着标准对联盟外的成员授权、许可和开放，而封闭标准意味着标准不对外开放。当然，开放标准的程度和方式影响标准和标准游戏的参与者。以闪联为例，闪联标准是一个开放的联盟标准，它的发起企业包括：联想集团、TCL集团、康佳集团、海信集团和长城计算机集团，而满足一定条件的企业都可以申请参加该标准组织。图表2.1标准的分类标准的属性实际上，标准具有四个方面的属性。〔一〕首先影响产业〔标准与产业的关系〕标准是产业标准化的产物，通过标准化，使得产业〔在高科技领域，一个产业往往是围绕一个或者几个标准建立起来〕内部相互兼容，节省交易本钱。这是标准的产业价值，也是标准中包含的公共利益。但是不同的标准，公共利益的含量和公共利益针对的对象是不同的。质量标准往往涉及到消费者的利益，技术标准往往涉及产业的厂商。伴随着产业的开展，产业分工和交易形式也会发生变化，催生新的交易形式和组织形式。标准一方面促进产业增值，另一方面节约交易本钱。经济学家HaiVarian指出：“标准增进兼容性或互联性，通过扩大网络为用户产生更大的价值。同时，标准减少消费者面临的技术风险，这会加速技术的普及。〞

比方闪联标准，该标准是建立在TCP/IP协议之上，在更高一级实现不同的硬件和软件系统的统一，方便地将信息设备和传统的电器有效互联。通过该标准各种信息设备都能自动发现和互联，促进计算机等办公设备、家电设备和电信设备之间接口兼容和互联互通。〔二〕标准壁垒〔标准与标准外部游戏者的关系〕标准是贸易的技术壁垒和产业壁垒。WTO协议要求成员在贸易中消除关税壁垒。但是，兴旺国家出于对本国产业的保护，探索出环保要求、反倾销、反补贴、质量认证、技术标准等新兴的非关税壁垒。２０世纪８０年代以来，兴旺国家的非关税壁垒明显加强，而技术壁垒已占到其中的３０％以上。中国科技促进开展研究中心联合组织的一项调查显示，近几年我国有60％的出口企业遇到国外的技术壁垒，技术壁垒给我国带来的影响每年超过450亿美元，占年出口总额的25％以上。〔三〕标准陷阱〔标准内部知识产权所有者和使用者的关系〕在高科技领域影响最深的是技术标准带来的专利税和产业控制。随着网络经济兴起和产品网络效应的增强，标准的重要性越来越大，因而技术壁垒更多地表达为标准壁垒。对技术和标准的垄断也就意味着对市场的垄断和对产业的控制。制定统一的技术标准和从事联合开发是行业寡头建立技术壁垒的重要手段。标准是知识产权战略的高级形式，是打包出售自己技术的高级方式。面对这种标准规那么，来自后发国家的新进入企业，要想进入这一行业就必须接受寡头企业所制定的技术标准，受制于跨国企业的施加的控制，被“钉死在〞国际分工的低技术链条和附属地位上。〔四〕标准内部竞争〔统一标准内部相同链条的竞争者关系〕经济学家HaiVarian在?信息规那么?指出：标准通过兼容，将市场之间的竞争变为市场内的竞争。竞争者之间产品差异化的能力大大降低，从而从功能竞争转化为价格的竞争。厂家如果希望差异化，只能通过扩展功能来获取。核心的功能无法差异化，系统之间竞争变成组件之间竞争，扩展的组件功能的竞争变成差异化的主要来源。第二节标准和产权标准和知识产权标准中包含知识产权。可以说，标准是知识产权战略的高级形式，通过打包出售自己知识产权。标准组织通过建立标准，将专利技术纳入标准体系内部。按照通常的“专利池〞运作方式，一方面，采用标准就必须对其中的知识产权付费，这是标准的产权效应。另一方面，采用一个标准就必须采用标准涉及的全部专利，这是标准的捆绑效应。通过将自己的专利技术搭上“标准〞的便车，技术拥有者成功地将自己的“私权利〞包装到“公权利〞中，同时通过“公权利〞的力量将自己的“私权利〞得到最大程度的推广和延伸。标准中的知识产权本质上反映了知识产权的所有者和使用者之间的关系。一般而言，知识产权可以通过标准进行整体授权，也可以单方面将自己的专利进行授权。但是，无论哪种授权模式，由于WTO的相关协议对知识产权采取了强保护的措施，只能更有利于知识产权的所有者。这种标准规那么意味着来自后发国家的新进入者，要想进入这一行业就必须接受寡头企业所制定的技术标准，接受这种不平等的分配关系。图表2.2标准、技术与产权总结起来，标准包含技术，而知识产权是技术的产权属性。标准意味着一个解决方案，这个方案包含一系列技术的组合，因而标准实际上也是一系列知识产权的组合。可以说，标准就是一个“专利池〔patentpool〕〞。标准是知识产权的载体，知识产权是标准的内容，知识产权是利益分配的根据，因此标准是产业利益的工具。通过将自己的知识产权包装到标准中，是标准战略的主要方面。我们必须认识到，知识产权制度具有合理性，标准制定能够带动产业的开展，应该适当保护标准涉及到的专利权所有者的利益；但是，也要防止标准和标准中的专利成为某些企业推行产业控制、实现市场垄断的工具的倾向。这种倾向，后发国家和企业必须坚决反对。第三节标准和利益分配标准和利益分配规那么〔一〕

标准和利益的分配：

a)

公有标准与私有标准标准可以分成两大类：一类是法定化的标准，是公共协议，通过标准化组织采集制定的，是公权，通过一系列程序形成的，比方ISO、欧盟的数字电视联盟；另一类是企业标准和事实标准，是私权利，如思科的私有协议，DVD的9C联盟制定的标准等。公有标准和私有标准的区分也是法定标准和事实标准的区分。所有的公开标准和私有协议中都埋藏着大量的专利权，这些专利权一旦提出来，将对中国的企业以沉重的打击。2003年爆发的思科诉华为案件，思科通过事实标准打击华为，思科作为技术标准的制定者，让私人利益搭上标准的便车。思科一系列专利技术和私有协议，在其领先的技术和强大的市场份额之下，已经演变为事实标准。而华为虽然有一定市场份额和一局部技术专利，但仍不得不屈从于思科的事实技术标准。

b)

多个标准与单一标准一个行业可以有多个标准也可以是一个标准。多个标准就会意味着标准与标准之间相互竞争；而单一标准那么意味着厂商之间只能争夺市场份额。单一标准往往导致锁定。〔二〕标准和利益的分配

a、

企业利益技术专利化，专利标准化，标准许可化是标准运作的主要形式。跨国企业成功将自己知识产权塞进标准，通过运作标准到达出售技术的目的，是超一流企业的战略。高通公司作为一家出售知识产权的公司，正是因为高通公司将自己1400多项技术全部申请专利，然后将这一套解决方案申请为国际通信标准，所以高通公司通过标准许可费用、产品专利费用、芯片等三种形式获取收入。而思科公司自2003年以来，收入在下降的同时利润不断飙升，因为知识产权许可收入增加。IBM的知识产权收益从1990年代的3000万美元上升到近年来的10亿美元以上。BrookingsInstitution的一份研究报告揭示，从1978年代到1990年代，欧美主要企业的“无形资产／市场价值〞比值从20％提升到了70％。

b、

产业利益专利影响的只是一个或假设干个企业，标准影响的却是一个产业。在传统产业里，产品与专利往往是一对一的关系，即研制开发出一个产品，形成一个专利，因此，一个产品所能形成的专利技术十分有限。而在高科技领域，一个技术标准往往决定一个行业的技术路线，它所形成的技术思想，不但能够形成成千上万项专利技术，而且影响相关行业，使后来者只得沿着这条技术路线走下去，因此，技术标准制定者所获得的经济利益可谓“祖祖辈辈无穷尽〞。在过去，产业演进的路径按照“产品化-标准化-产业生态〞的开展阶段。今天产业演进更多的按照“标准化-产品化-产业生态〞路径演进。一个产业的诞生往往以标准制定为前提，标准决定产业开展，标准决定产业利益分配，专家称为“产业未兴，标准先行〞。

c、

国家利益不同的产业在国家之间分工和集聚，是塑造国家竞争力主要力量〔porter国家竞争战略〕。标准设定带来新兴的产业时机，标准制定的过程是一个瓜分市场、利益分配的过程，也是为日后的经贸谈判添加砝码的过程。谁掌握了标准的制订权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权。同时，标准也是塑造国家科技创新体制和科技竞争力的重要手段。当今的技术标准已不仅关系到技术问题，更关系到国家经济中的创新体系和经济活力。第四节企业参与标准制定企业参与标准制定的一般流程一般而言，企业参与标准制定包括以下工作：一、

建立标准的前期战略

1．

技术可行性分析。首先，分析该技术领域的国际现有标准状况和现有技术状况。分析标准的前景和各个国家的技术优势。其次，对本国现有技术应当有全面了解。了解本国的核心技术和相关企业。最后，作为标准发起人的企业或者科研单位对自己技术状况的分析。

2．

专利的可行性分析。通过专利检索充分了解国内外在该领域的专利状况。剖析自己的专利战略，分清核心技术〔必要专利〕和相应的专利状况。提高标准发起人专利的保有量和质量。二、

标准建立的初期战略

1．

专利申请。在标准草案起草之前迅速申请一批专利〔突击申请专利〕和向别国申请自己的专利。

2．

标准性质选择。选择建立事实标准还是建立国际标准。选择标准组织的定位〔管理者还是“管理者+所有者〞〕。

3．

知识产权信息披露规那么的制定。

4．

标准管理组织的设立。包括会员制度和标准机构的设立。

5．

标准许可模式。负责全部专利的许可还是负责发起人的专利许可；是按照标准计件收费还是时间范围收费。三、

标准建立的过程战略

1．

知识产权披露根底上的专利评估工作，区分必要专利、一般专利，建立标准体系的专利资料库。

2．

协商获取其他专利权人的许可工作。四、

标准建立后的管理战略标准建立后的管理战略包括标准的推广工作、标准的调整工作和专利跟踪工作。图表2.3标准制定一般过程企业与标准〔一〕、企业与标准的关系如果把标准看作一系列的技术的集合，也就是产业的一套完整的解决方案。这样，标准需要一个执行机构。企业与标准的关系就有三种：企业是标准涉及到的技术的所有者；企业参与标准联盟，是标准的管理者；企业得到标准许可，是标准的使用者。三种关系得到六种可能的组合。图表2.4企业与标准的角色这里面的关键在于：专利所有者、标准的管理和标准的使用者之间的关系。专利的所有者通过专利技术的许可协议授权与标准管理机构；同时标准管理机构将标准的授权与它的使用者使用。这里面包含两个许可协议，许可协议的结构是标准中的关键，这两个许可协议反映了标准内部不同垂直链条的关系。〔二〕标准联盟组织的两种形式标准联盟组织通过许可协议，向企业获得标准需要的“必要专利〞的许可。同时标准联盟组织往往也会将标准涉及到一篮子专利通过一个许可协议打包提供应标准的使用者。这样标准联盟组织涉及到的角色有两种：管理者和所有者。

标准联盟组织既是标准的管理者，也是标准的所有者u

如DVB标准、ATSC标准、UMTS标准。n

标准联盟组织仅仅是标准的管理者：u

如HAVI标准n这两种情况的区别在于：标准体系管理机构组成成员的技术数量及质量在技术标准中所占的比例。相对复杂的标准，如移动通信和数字电视，标准涉及的专利繁多，此时，标准体系管理组成成员难以提供标准涉及到所有关键的必要专利；因此，标准体系管理机构往往是管理者而不是所有者。相对简单的标准，其组成成员能够提供很大比例的专利，标准管理机构往往也就是标准的所有者。第五节标准：新的世界观技术和标准技术的思路，通过获取先进的技术完善自己的产品，从而打败对手。而标准的观点，通过建立自己的标准实现对外“赢者通吃〞，对内实现对产业和联盟的掌控。技术往往采用保密合同等方式保护自己，可以通过逆向工程的方法获取。但是，通过标准和知识产权战略，逆向工程获取的技术，也在受保护之列，这样技术收到严密保护、技术的收益发挥到最大程度。标准比技术高一个层次〔复杂度、交易规那么〕；技术影响产品或者产品后一方面，而标准影响整个产业。同时，标准不仅仅是技术的组合，而且是技术创新的框架和体系。标准的创新往往意味着国家创新体系的飞跃性开展。没有掌握标准，那么国家技术创新体系将无法保持独立性，而陷入依赖加深的恶性循环当中。图表2.5技术和标准兴旺国家标准战略标准战争的兴起，兴旺国家纷纷调整自己的战略。美国发布美国专利商标局在2002年也发布了一份?21世纪战略纲要?，这份文件从始至终贯穿这样的思想：美国专利商标局要开展成一个以质量为核心，工作效率极高，对市场反响灵敏的组织，以支持市场驱动型知识产权制度。同时，近年来美国在专利保护上采取极为扩张的趋势，从强化对计算机软件的专利保护到对商业方法，尤其是电子商务方法的保护，对基因技术、药品等对美国有优势的产品都给以极强的专利保护。美国政府从知识产权制度建立之初就是要为美国的市场经济效劳的，一切都围绕着这个主题，政府竭力保护企业的利益，尤其是美国大企业的利益，而大企业又推动政府立法，参与政府对外政策的制定。欧盟也建立了统一的知识产权制度，既保护了知识产权权利人的权益，又保障了欧盟经济体内贸易的开展。欧盟开始由政治和经济联盟走向科技联盟，开始构建统一的技术体系和知识产权体系。欧盟在第三个?科研与技术开展框架规划?中提出建立“欧洲科技共同体〞的目标，开展“尤里卡方案〞和“欧洲科技合作方案〞，促进各国技术力量、资金和技术创新体系的协调和一体化，促进企业之间的结盟。

2002年，日本政府知识产权战略会议发布了?知识产权战略纲要?，提出“知识产权立国〞的口号，在日本全社会推行知识产权保护制度。在这份战略大纲提出了知识产权保护的四大战略：知识产权创新战略、知识产权保护战略、知识产权应用战略、知识产权人才战略，并且明确提出要在海外实施全面取缔侵犯日本知识产权的行动。稍后，内阁会议通过了?知识产权根本法?。在日本根本法是国家政策的根本法律。该根本法，将知识产权良性循环作为目标，规定在总理领导下成立知识产权战略本部推进筹划这方面的战略方案。2003年3月政府内阁又成立了首相亲自挂帅的知识产权战略本部，制定了?有关知识产权创造、保护及其利用的推进方案?。我国标准政策缺陷兴旺国家纷纷制定标准战略和调整相关政策。但是，我国目前的标准政策或者沿袭过去的做法或者对国际规那么的利益问题没有深刻透视，存在极大的问题，主要表现在两个方面：一、2002年以前，中国的都是参照国际标准制定我国标准，或者直接采用国际标准。所以一直以来，衡量我国标准化工作指标是：“采标率〞和“参标率〞。这种观点，没有看到标准和知识产权的关系，尤其是当前这两者在国际社会中越来越融合在一起的事实。实际上标准是知识产权的最集中的表达，参照国际标准制定我国标准，或者直接采用国际标准，这相当于强制实施国外标准，导致我国产业界掉入国外的专利陷阱。以后试图跳出陷阱，都要付出巨大的转移本钱，这种观点和做法限制了中国产业的开展，危害会越来越突出。固然，在标准制定和推广问题上，我们既要考虑TBT协议和国际兼容问题，也要考虑TRIPS协议和标准的私有利益问题，必须重新评估和改革现有标准化政策。二、直到目前为止，中国标准制定与推广存在很大问题，制约中国标准的开展。中国缺乏相应的标准运作保障的机制，标准是一种形式的技术联盟，由企业联合来共同完善。首先，过去中国标准制定主要是政府导向，导致许多标准制定以后，被束之高阁，没有得到产业的采用。其次，国外标准制定，往往在标准文本、知识产权、平台与技术方面花费巨大，但是我国这方面经费有限，工作难以彻底落实。这些问题导致我国标准化工作中：重采标参标、轻自主制定；重政府主导、轻市场需求；重标准制定、轻产业推广；重标准文本，轻知识产权等等一系列的问题。第六节小结标准是一种产业和经济的秩序，往往也是产业存在的技术方案。标准对内可以促进产业、分工和贸易的开展，对外变成贸易技术壁垒和产业壁垒。标准对垂直链条是利益分配的工具，对横向竞争者意味着差异化的能力降低。标准包含知识产权，是公共利益和私人利益的融合物。技术专利化-专利标准化-标准许可化是标准运作的根本模式。标准是新的企业和国家的核心竞争力来源，标准是利益分配的工具，涉及标准的拥有者、管理者和使用者，涉及企业利益、产业利益和国家利益。随着标准时代的到来，兴旺国家纷纷从技术时代进入标准时代，从技术战略开展到标准战略。我国标准制定在存在一系列的问题，制约我国标准和高科技产业的开展。第三章旧全球主义兴旺国家和垄断企业通过国家标准战略、企业标准战略、国际标准组织和规那么，将知识产权和标准体系揉合在一起，占据了高科技的各个领域标准的发言权，制定有利于自己的标准，维护有利于自己的标准秩序。兴旺国家和垄断企业希望建立各个领域的全球标准，后发国家及其企业只需遵从自己的标准即可，这是标准秩序的旧全球主义。旧全球主义是一种不合理的标准秩序和经济秩序，它通过国际组织和规那么、市场势力、政府谈判和知识霸权等种种手段，强化自己的全球垄断地位不断打击标准秩序中的竞争者，过分追求私人利益的同时不惜损害和压抑公共利益的开展。旧全球主义本质是一个封闭、经济秩序和经济开展都不均衡的体系。随着产业技术开展进一步复杂化，市场、政府、制造、设计和人才等多个因素在标准制定中发挥作用，后发国家的觉醒等因素，世界从简单标准时代开始朝复杂标准时代过渡，兴旺国家和垄断企业控制标准和产业的能力下降，世界会逐步形成更加复杂和更加均衡的标准秩序。图表3-1旧全球主义的标准秩序

第一节从旧的秩序到新的秩序第三章指出，当前的全球标准秩序是旧全球主义的标准秩序，随着技术的复杂化、多种因素在标准制定中的均衡作用，以及全球化让后发国家的认识国际标准秩序的本质，预示着旧的标准秩序不符合产业开展的趋势，会逐步为新的秩序所取代，这种新的秩序是新全球主义的标准秩序。新全球主义新全球主义认为：全球化席卷世界的每一个角落，也必然唤醒了每一个角落的声音，这个声音应该自由地歌唱。我们可以从政策目标，创新来源、技术体系的开放性、合作和冲突的前景，将新全球主义与旧全球主义的对照分析如下表：图表

4.1新旧全球主义的比拟从政策目标〔促进谁的利益？如何促进〕上看：旧全球主义利用全球化、促进垄断利益。新全球主义提倡促进自己的利益的同时促进市场的均衡开展和全球规那么的公平。从技术创新〔谁领导技术创新？〕上看：旧全球主义者试图保持自己的先发优势，不惜打击其他创新。新全球主义认为可以而且应该鼓励来源不同层次不同地区和不同国家企业的技术创新。从标准联盟〔对联盟外开放还是关闭？〕上看：旧全球主义是一个封闭和垄断体系，封闭是本质，开放是例外。新全球主义提倡在开放和关闭之间寻找合理的平衡。从国际标准秩序〔冲突、合作的前景〕上看：旧全球主义者以冲突为主，合作为辅。新全球主义主张以合作为主，不排除冲突。因为这是旧的体系朝新的体系演化的过程。新全球主义是一种新的标准秩序，也是一种新的经济秩序。它强调标准应该在垄断和竞争之间保持均衡开展，从而使得私人利益和公共利益能够保持均衡开展。新全球主义的关键在于后发国家及其企业参与标准制定，使得创新可以在各个层面展开，通过消除标准秩序中的垄断，改善全球体中存在的低效率。新全球秩序鼓励多种标准竞争，后发国家也能有自己的标准参与国际标准秩序。新全球主义的关键当前旧全球主义的标准秩序呈现垄断状态，垄断带来了跨国集团的杀鸡取卵式的专利税收和对产业的严密控制。一个国家的产业和经济的开展，必须在垄断和完全竞争中间找到一个均衡点。市场的竞争导致垄断，政府力量的干预使得垄断的力量不至于过与危害产业和经济本身。在国际标准秩序里面，兴旺国家的垄断巨头占据垄断地位，并且没有相应的“国际政府〞干预，失衡的秩序必然危害产业和经济的开展。兴旺国家在本国竭力保持垄断和竞争的均衡，但是却积极为垄断巨头输出垄断开辟全球化道路。国际社会只能依赖民族政府，在促进全球化的同时，通过对本国市场力量的整合，在一定程度上抗衡这种垄断力量。标准秩序里面，没有“国际政府〞来均衡标准秩序中的跨国垄断，损害国际产业开展和经济秩序不可防止。因此，有赖于以民族国家为代表每一块市场〔国内的市场是统一市场，而国际市场那么呈现块状〕的力量。可以说，新全球主义的至关重要的是后发国家的成长和在标准秩序中占有应有的地位，通过均衡兴旺国家和跨国垄断权利，促进国际标准秩序保持均衡。第二节新全球主义的国家标准战略产业的变化使得旧全球主义的标准秩序已经慢慢失去合理性，但是新全球主义标准秩序取代旧全球主义的标准秩序，还取决于后发国家参与标准秩序。

4.2.1后发国家必须参与标准制定后发国家参与标准制定，既符合公共利益也符合私人利益，既符合经济利益也符合技术利益。〔一〕

后发国家主张新全球主义：公共利益帐前面已经指出，危害国际标准秩序正是旧全球主义的垄断行为。固然，随着复杂标准时代的来临，垄断的单边主义的旧全球主义将会走向没落。但是，旧全球主义现实地为新全球主义所取代，需要后发国家制定和推广自己的标准，形成标准竞争，消除标准垄断，从而改善国家标准秩序的低效率。后发国家制定和推广自己的标准，看似为了自己利益的，通过看不见的手的引导，有利于全球标准和全球经济的利益。〔二〕后发国家主张新全球主义：经济帐图表4.2追随战略和主导战略对于后发国家而言，制定自主知识产权的标准，参与国际标准竞争和均衡，也是符合本身利益的。虽然制定标准和推广标准必须承当失败的风险，但是如果因此能够改善标准秩序，那么这个风险是值得的。反对后发国家制定自主知识产权的标准的任何国外企业、政府及研究机构无视的一点是：后发国家制定自主知识产权的标准的“风险溢金〞实在是太大了，值得国家、企业和产业界为之冒失败的风险。这不是政治，纯粹是一本经济帐！经验告诉我们：后发国家每一个行业，产品价格的降低，都是因为外乡低价产品的兴起和竞争。同样，我们足够相信：外乡标准的兴起，即使不是在全球市场取胜，也必定大大遏制专利税的程度和跨国垄断的程度。从而给民族国家和经济带来巨大的效益。节省的垄断本钱和专利税足以支持本国标准制定和推广的费用。由于我国没有自己的标准，MPEG2标准的专利税大概是每一产品2.5美元。而MPEG4标准，我国开始制定对应的AVS标准，现在它的专利税大概是0.2美元/产品。相差大约一个数量级。中国联通ＣＤＭＡ网络开通后，而众多中国ＣＤＭＡ制造商的收益一片惨淡，电信行业将之归因于高通收取技术专利费的“三重剥削〞。但是，由于中国TD-SCDMA成为相互竞争的国际标准，日前，WCDMA阵营为了鼓励中国使用自己的标准，表示3G技术专利使用费率控制在累计不超过5％之内。〔三〕后发国家主张新全球主义：技术帐核心技术的研发，往往能够带动一系列技术的创新。而标准的成功往往能够带动一个产业的开展。标准制定不仅仅是为了把专利许可费控制在合理水平上。而是从源头上提高后发国家高科技产业的核心竞争力，为后发国家高科技产业提供跨越开展的技术源头，为国际高科技市场提供更好的选择。以我国TD-SCDMA为例：大唐、南方高科、华立、华为、联想、中兴、中电、中国普天等8家知名通信企业自发成立TD-SCDMA产业联盟，阵营覆盖了从系统设备到终端的完整产业链。标准的成功，将会带动整个产业的开展。以闪联为例，闪联标准一旦成功制定和推广，也将会带动整个信息设备制造业和相关的增值产业的开展。后发国家的标准战略〔一〕

积极参与WTO/TBT/TRIPS平台，利用和改善规那么。后发国家必须积极参与WTO/TBT/TRIPS平台，参与各种标准组织，学习国际标准、知识产权的规那么。后发国家不能在规那么体系之外，反对规那么或者拒绝规那么。而是应该在国际规那么与秩序体系之内，一方面充分规那么和利用规那么，保护自己的利益和权利。包括充分利用?反垄断法?，保护本国市场和遏制跨国公司的垄断。另一方面，通过这个平台和相关的组织，充分表达自己的意见，努力使这个国际规那么和秩序朝相对均衡的方向开展。〔二〕

积极开展技术和标准的合作联盟，谋求联盟突破国际垄断。后发国家应该积极开展各种技术和标准的合作联盟，并且鼓励本国企业参与各种技术与标准联盟。通过国家和国家之间、区域与区域之间在标准和技术研发上的合作与联盟，建立具有一定自主知识产权的国际标准，改变标准的均衡状态，积极谋求自主知识产权标准的突破。〔三〕

培植本国市场力量的成长，建立公私协作的机制。国家要善于与本国市场力量的配合。政府的作用在于把国内的市场变成一个整体，参与全球化。同时，政府鼓励市场力量的成长，毕竟政府不能替代市场参与全球标准竞争。后发国家应该不断放松市场秩序、保持国内市场垄断和竞争的均衡，扶植本国研发力量的成长。〔四〕

调整知识产权和标准化政策，构建标准制定的政策空间。后发国家应该不断重新检视知识产权政策、标准化政策和产业研发政策，改变其中不合理和不适应的政策，并促使它们之间的协调。同时，国家通过设立基金、培养人才，促进技术引进和消化创新、企业技术结盟，促进标准根底设施的建立。第三节新全球主义的企业标准战略

4.3.1后发国家的企业必须参与标准制定后发国家标准进入国际标准，均衡国际标准秩序中垄断倾向，离不开企业参与标准制定和推广，因为标准尤其是技术标准需要市场和产业力量的推动，如果离开了企业参与标准制定和推广是无法实现的。同时，企业参与标准制定和推广对企业本身而言具有很大的意义：〔一〕、学习标准化的规那么，尤其是国际化的表现形式。最好的学习莫过于在制定标准中学习标准规那么，既要参与国际企业标准与技术结盟制定和推广标准，也要学会与本国企业形成各种技术联盟和标准联盟。通过制定标准的过程，来学习制定标准、推广标准、利用标准和使用标准。〔二〕、恐吓国际巨头对手，降低国际巨头收取专利税的谈判能力。后发国家制定自己的标准——无论是否能够成功——都将遏制国际巨头对后发国家制造企业的收取专利税的谈判能力。前文已经指出，我们推动AVS标准的建立，促进MEPG-4标准专利税大幅度降低；推动TD-SCDMA标准的建立，促进WCDMA标准专利税大幅度降低。但是我们依然要留神，留神我们使用兴旺国家的标准并且被锁定之后，他们通过抬高各种增值产品或者效劳变相收取巨额垄断专利费。〔三〕、引导国际巨头的预期，让他们认识到更加开放和合理的标准秩序〔新全球主义〕的到来是不可防止的，垄断巨头最好习惯和适应。目前国际巨头已经形成一种后发企业没有必要制定标准，也没有能力制定标准的意识形态。他们的心态是垄断的旧全球主义的心态。中国开始制定信息技术的相关标准，以美国为首的兴旺国家就开始表现出不可思议的情绪，认为中国这是在“挑战〞现有的标准体系。后发国家和企业制定标准的过程，也是让兴旺国家和垄断企业适应新全球主义取代旧全球主义的过程。〔四〕、成功的制定局部有影响力的标准，为建立新全球主义的经济秩序和标准秩序打下基石。后发国家及其企业建立相应的标准，这是打破国际标准垄断的最好方式，也是建立新全球主义的标准秩序的根底和关键。

4.3.1后发国家企业的标准战略〔一〕

后发标准制定的四种时机后发国家标准制定的时机：产业转型、产业融合或者产业扩展。一句话：产业断裂地带是后发国家的时机。图表4.3后发标准的四种时机标准升级，主要是指产业已经存在标准，该标准往往具有强大的市场力量。在这种情况下，当标准需要升级的时候，给后来者留下时机。比方32位计算朝64位计算转移，IPV4朝IPV6的转移，VCD朝DVD的产业转移。一般而言，抓住这种时机制定的标准，如果标准推广成功会有很大的影响力。但是它容易遭到现有标准制定和管理者的强力抵抗，因而推广难度很大。标准延伸，主要指产业核心标准已经存在，但是组件层面应用层面和边缘层面的标准尚未被制定，后发国家可以通过制定这种标准取得一定的地位。这种标准因为往往需要建立在核心标准的技术上，因此推广成功后也会受到核心标准的制约从而影响力小，但是因为它与核心标准网络保持互补关系，因此他往往容易被推广。标准创设，又分为两种。一种是存在多个产业〔网络〕，每个产业〔网络〕以一个标准为核心。而这些网络互不联通，通过做一些互联的标准和适配技术，从而将多个网络联合起来，发挥更大的增值价值。比方闪联就是这样一个标准，通过将不同的设备互联，而将不同设备背后的网络互联，通过设备之间的互操作翻开更多的增值空间。这种制定标准的方式，因为没有直接的利益威胁，推广相对容易；同时，推广成功以后，会促进更大的产业诞生，因而具有很大的影响力。标准创设的另外一种是在一个全新的产业，每个国家和企业理论上具有同等的时机进入。后发国家在这个领域可以做标准。标准创设由于并没有严重阻碍既有厂商的利益，因此从推广上来说，不会遭遇到抵抗。一旦成功会产生很大的影响力。当然标准制定和推广过程中其他技术难度、市场营销的难度仍然是存在的。当前ICT产业也经历一个断裂地带，给后发国家带来巨大的时机；是否能够抓到时机那么考验后发国家企业的能力。〔二〕

后发标准制定的组合战略后发标准制定需要一个组合战略。这里面包括专利战略和标准战略的组合，追随、参与和主导的组合，根底标准和应用标准的组合。

专利战略与标准战略的组合n对于后发国家的企业，可以首先通过研发技术，申请专利，同时专利也分为应用层面的专利和核心必要专利。通过持有专利，和专利技术的交叉授权，获取进入标准游戏的根底

追随、参与和主导标准的组合n后发国家企业也存在一个追随标准、参与标准和主导标准的组合。选择追随标准，努力学习技术，在产品和制造层面获取自身竞争优势。可以选择参与标准，奉献技术，成为游戏规那么中的参与者和获利者。可以选择在具有实力的领域，主导标准制定，从而在该领域制定游戏规那么。根底、应用标准的组合q

n图表4.4标准的组合战略标准也具有一定的分类和分层。标准常常被分为根底标准和应用标准，根底标准往往更加底层一些，而应用标准更加贴近市场。标准制定中的角色往往分为：核心技术研发和应用模式研发，后发国家可以通过应用的标准和或者参与根底标准的应用模式研发，来参与标准，实现地位的提升。〔三〕

后发标准制定的联盟战略企业通过自己的实验室、研究所和技术攻关小组进行研发，由于拥有高度自主权，能够根据自己所需来开发新技术，单独享有专利权，灵活性较强。在工业革命的早期，这种创新方式比拟流行。但是，由于企业单独创新，投入的启动值较少，很大程度局限了技术创新程度。今天，随着技术复杂性加强和标准时代的来临，创新越来越通过联盟的方式进行——一般是多个公司在契约标准下的技术创新合作，共同提供开发所需资源，共担风险，共享研制所产生的利益；各自发挥专业知识，彼此吸收，相互合作。技术联盟的方式已经成为现代高科技的创新的主要方式之一。技术联盟是兴旺国家和跨国企业的重要现象。美国的软件、航空、工业自动化、电信、微电子、计算机和电子工业技术联盟盛行，其中美国85%的电子工业结成公众各样的战略技术联盟。苹果、IBM、摩托罗拉、英特尔等IT巨头都是积极组建和参与各种技术结盟。欧盟积极支持成员国企业的技术联盟，欧盟和日本，政府与企业的力量进行协同，促进国内技术联盟和国际技术联盟的迅速开展。实际上，跨国垄断巨头之所以在标准运作中占有主导的地位，是因为国际巨头在标准的开发、制定、运作整个过程中，派了大量的人员参加，而且召集大量的下游厂商一起参与，形成合力。后发国家参与标准制定，必须加强技术联盟。技术联盟不仅是技术研发能力的提升，更重要的也是标准秩序中新型的交易模式和组织模式。后发国家应该加强研究机构和企业研发中心，企业研发中心和企业研发中心，研究机构和研究机构的广泛联盟。同时，积极争取与国际厂商的技术结盟，共同研发技术。〔四〕市场导向的标准战略技术标准最终都将由市场来检验自己，所以标准的市场导向非常重要。这个市场导向包含两种含义：首先标准的影响的产业和产品最终都将由市场上的消费者来决定自己。其次，这也意味着标准制定应该以企业作为主体。这在后发国家可能有些艰难，因为这些国家的市场机制都在逐步完善和成熟的过程中。同时，政府在标准设