宏源报价转让业务信息披露工作流程

1附件五宏源证券股份报价转让业务信息披露工作流程第一章总那么第一条为指导股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份〔以下简称挂牌公司〕做好信息披露工作，根据中国证券业协会?证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份股份报价转让试点方法?和?股份进入证券公司代办股份转让系统转让的中关村科技园区非上市股份信息披露规那么?，制定本方法。第二条我司作为主办报价券商，指导和催促所推荐挂牌公司真实、及时地披露信息，并对其披露文件进行形式审查。第三条挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书负责信息披露事务。未设董事会秘书的，挂牌公司应指定一名具有相关专业知识的人员担任证券事务代表。我司仅接受挂牌公司指定的董事会秘书或证券事务代表办理的信息披露事务。辩第规四条刊冒挂牌蛛公司汉应当圾公开振披露际的信咐息乞包括订年度装报告梁和临付时报碗告。攀第五炭条化挂牌贿公司仆公开挣披露东的信俗息泪应当输在中军国证膀券业抹协会论指定丰的信闸息披先露平晨台、挺宏源讯证券买网站改及证删券营鼠业网句点发男布，睬在其课他媒峡体披尤露的锅时间娇不应醉早于字在协甩会指采定信恒息平河台披害露的都时间法。鸡第六确条屡我司看对挂寿牌公限司拟原披露鞠文件健有形熄式审凯查的无权力鄙，可慎对挂岩牌公死司拟帐披露瞎或已西披露识信息散的真弓实性暂提出根合理匙性怀塘疑，呜必要滚时采集取专茂项调她查等俗必要愚措施柔。盘第七备条目我司啊如发芽现挂树牌公赛司的式信息框披露禽公告俊存在翠虚假豆记载瓶、误赤导性袖陈述察或重达大遗吉漏及奴其他等技术你性错芦误，摊或者颈发现喇存在治应披箭露而县未披姻露事参项的荒，应兴要求允挂牌西公司距及时士更正断或补找充；递挂牌脾公司纲拒不港更正蛇或补皂充的夺，我缘司应教在两们个报老价日塞内发尚布风另险揭环示公敬告。炮第八崭条俩形式赶审查蚂根本沾要求佩：挂火牌公狂司披朽露的蜂信软息蜘必须皱按照场规定袋格式础编制教，信旧息公楚告应亡为打鹅印件矛并经智董事惧长或皮其授歼权的锅董事贫签字稻确敬认，煤假设有椅虚假哭陈述屡，董经事长铸应承现担相批应责金任。通信肌息矩公告柜应同蛛时采北用书原面和拒电子钟文档瞧的形用式报剥送我语司。源第九竭条颂我司虹在肠重大谅信息闲披露拾后2语个工铁作日询内，渐应将币已披该露的那重大剪信息书以书熄面和这电子法文档驴的形衣式同桨时报焰送中组国证苹券业掘协会丘备案厨。垮第十托条舰挂牌域公司金拒不蕉履行奔信哈息券披露诵义务进的，榆我司仇有权鸽暂停券解除习其股销东的矿股份乏限售罢登记扒，并时将有勾关事吩项报非告中午国证渡券业疏协会拆。否第二描章撇年度这报告聋的信纤息技震露处以理燃第十搂一条央我隐司应技指导厕并督澡促挂庄牌公耀司在闷每个砌会计毙年度纪结束任之日体起四器个月响内编到制并烧披露桥经会唇计师剖事务屈所审妻计的裤年度顶报告愿。年箩度报毛告包暑括以票下内漆容：辉设塌右按1、旺公司驴根本怠情况谢；纸2、席最近屑两年篇主要王财务亚数据验和指历标；筛3、伴最近阴一年绘的股脑本变发动情秩况；住4、只前十尼名股换东及慧其持蒸股数践量和怜相互显间的阵关联穗关系菠；烤5、悲董事留、监关事、瓦高级荷管理趣人员中、核爆心技板术人不员及淡其持宵股情涛况；烛6、漏董事愉会关鸣于经摇营情沟况和镇财务御状况骄分析递，以铲及利碎润分耕配预掏案和璃重大眉事项痒介绍会；捷7、耕审计赌意见宽和经李审计抹的资伙产负珠债表启、利失润表碎及主递要项藏目的注附注嗓。底第十兄二条衫挂葡牌公梯司应中在董窄事会斧审议密通过岛年度哗报告疏之日葡起两肤个报计价日修内，袖以书腰面和例电子菌文档赴的方阁式向要我司槐报送旧以下词文件奴并披塔露：遇1文、年颂度报彩告全盾文；雹2洲、审旨计报传告；赞3亩、董启事会毅决议味及其甚公告职文稿润；亦4胀、我恢司要董求的勉其他喇文件肃。惰第十渐三条膝涉漫及挂芒牌公货司年挑度报即告信晌息披帅露的头岗位层人员毯包括炸信屠息督垂导员怪、部净门负猾责人赏、信军息披缠露员登、资锦料管事理员雾。艘第十倾四条哲各健岗位畅职能偷：后针对铸每个恶挂牌扭公司气，我肺司指爷定一惯名信屋息督渴导员效，负鱼责督筑导挂哪牌公锤司按武时披补露年途报，醒查收胞年报喝报送禽材料谱的齐锡全与者否，章安排愁年报波披露晨适宜贫，对导年报胳的内膀容、爹格式标进行除审查夹。部洞门负抬责人尤负责芳复核石信息县督导昌员的含年报柏披露甘意见摊和年蹈报事阀后审革查意枕见。糠信恼息筛披露薯员负剥责登腊记、励录入雀年报订的报偷送、狂刊登详事宜怪，发股布信达息范公告薄，将换有关奥的年未报材劣料收枝集、职归档撞。涨资料死管理即员负犯责报副告及侮资料旱的归飘类、湾存档呢。苏第十咬五条疾操惩作流搏程：针1、咽查收狠报送妨材料竿：吗信百息迅督导存员查蛋收挂霜牌公析司报苦送材荐料是蚂否齐机全、询完整吼：房〔1源〕报视送材绿料主状要包丘括：升年度桨报告哄文本林；年碰度报劳告摘棋要；奇审计出报告岸正本兆；董辈事会盼决议野及其察公告望〔董汪事会直决议柿上应凯有有拨效董巾事的均签尖名〕仿；关址于披粥露时气间、薯报刊颂名称干的书辆面文良件；恳召开偷股东研大会寸的通室知；角上述陈文件窃的电享子文阁件〔富核对贼报送槐的电蛛子文庸件中揭内容参有无雕遗漏纠和错摘误之昼允处〕购；盛〔2小〕录亮入挂巩牌公芳司年戚度股改东大条会召误开日僚期；颠〔3眠〕查雄看审顶计报岩告的刊审计零意见笑是否沃有解捐释说康明段姐或保杏留意贵见段蒙，核据对年锋报摘酸要的脚重要李提示出、董有事会园报告乱和监坚事会波报告卧中是跌否已捡对此可做出钞提醒该和说饰明；春〔4暑〕对区财务氏报表际被会壁计师闯出具仇保存巨或否紫定意奉见的武挂牌的公司猪需发轻风险炼提示涨函，春并要该求挂敬牌公哲司反仁馈。棍2、摘安排掠公告艘刊登钩信阔息次督导适员填袄写业掠务处地理登吩记表证，报储经部涨门负已责人贼审核泽后，塘交信命息披件露员羞安排耍挂牌酷公司勿年报冻披露膀事宜镇。住3、括核对翠公告具刊登溜情况桂：闯年报火披露恋当天采，信桐息督贪导员瘦核对辟指定奶媒体术和营山业网闸点上脆公告泼情雀况，尼假设发卫现存殃在重硬大错主误或落遗漏牢，应牧要求三挂牌割公司折于次更日刊慌登更葡正或炉补充旨公告仰。椅4、指事后刑审查符：耳信勤息仰督导闪员就粗以下表方面股对年晚报进校行事乞后审纪查：眨垂轻〔1幼〕参及照挂宋牌公笼司上互期报脆告，捏对其从年报戒的内宁容和捡格式贷进行注详细拦审查瓶；究旨丢〔2鄙〕假设布发现胜存在桌问题染，向疫挂牌心公司研发?药挂牌海公司驼年度纪报告煤审查冬问讯溪函?隙，并再视具讽体情府况要糊求挂彼牌公旋司刊竭登补榨充公堵告。咱脂版缎5、岔分析梅、总评结：冶信息蛮督导馅员在眨对年吐报进呢行事蹄后审爸查后饥，就政挂牌趣公司嫁的经许营情赛况、含财务彩状况凤、法壶人治贯理结煌构、汇开展暑前景却、在赖年报蒙反映注出的由问题漆等，絮出具泻年报润专题怒报告脊。网话笑奖6、说材料研移交香、归盘档：假设洪放菜在年姜报审持查结称束后划，年烫报材久料整欧理移届交至闸资料膜管理同员归射档。斥棵恼哪第十躁六条料操售作流仍程图信息督导员查收报送材料是否齐全信息督导员查收报送材料是否齐全要求公司补充材料部门负责人审核信息披露员录入数据安排披露核对刊登情况刊登补充、更正公告事后审查发问询函、刊登补充公告审查小结资料整理归档年报总结、分析势第十热七条好假设租挂牌僵公司补主动旱进行乎更充某分的喉信息面披露敲，如住公布树半年棉报或始季报晴，处划理程千序和争方法雁参照汇年度砖报告深。史第三调章隶临时潮报告量的信须息压披露稼处理窗程乐第十滤八条依挂台牌公小司召猴开董厕事会追、监斤事会就、股落东大签会会神议，虽应在御会议里结束助后两滩个报阶价日遭内将挨相关净决议含报送滴我司嫌。决句议涉羞及第映十九压条相哗关事坑项的呈应披黎露。浩游罗挂变歪第十灭九条让挂昆牌公宪司出割现以孟下情疮形之插一的路，应管自事麻实发萍生之贫日起谈两个汇报价糊日内钩向我伙司报婚告并睡披露寿：越1、忌经营刮方针绝和经雅营范代围发街生重再大变脆化；纵页店2、贡发生赵或预贸计发苗生重叶大亏咳损、巨重大鞭损失北；晨粘明3、浑合并萝、分钟立、斗解散殃及破换产；释嗓义4、因大股易东或派实际拍控制虾人发渐生变塔更；蜜钩敬5、蜓重大延资产线重组势；但扑墓6、诸重大裙关联抚交易婚；凯餐祖7、仰重大孩或有足事项纲，包幻括但绝不限夕于重木大诉务讼、哭重大替仲裁朗、重六大担芝保；嫁长煎8、团法院葛裁定惭禁止蠢有控饮制权袜的大宗股东罪转让剩其所捉持公松司股姓份；遇敬沸9、采董事营长或哗总经设理发均生变绣动；某秋施1豆0、蚁主要丽银行找账号葡被冻歉结，浊正常矩经营册活动碌受影纺响；燃冷示1懂1、直因涉栽嫌违单反法元律、袜法规赖被有邮关部叔门调啊查或缸受到籍行政座处分困；贫赌诚1璃2、艳涉及劈公司幻增资添扩股多和公担开发夕行股保票的期有关怠事项也；羽挖屋1姓3、锅我司酱认为梅需要谦披露撕的其插他事并项。报第二权十条扶涉失及挂桥牌公均司临云时报骆告信念息披女露的抛岗位困人员暴有信排息彼室督液导员禽、部拣门负两责人蔬、信悠息德披露抢员、顺资料踏管理屿员、智分管唤副躺总禾经理布。柱第二葱十一叹条园各岗毯位职乌能：颜信息盗督导石员监限督挂漠牌公香司，湾接受乞并审泻核挂使牌公鲜司报棚送的仆临时耽报告本材料鼓，及霉时向选挂牌碰公司月反应役、解吊答问睡题，类录入累有关惩临时耍报告该涉及桃的股愿东大醉会召宝开时价间。剪部门酸负责桌人复桨核信拨息督工导员希的审抢查情号况。忘信息裳披露薄员录格入每热日处狭理完获毕的罚临时货报告衬有关好信已息兔，包搬括临绒时报昂告摘甲要，缩信息寨发布圈时间菊。武抛资料航管理拜员负鸭责报粪告材并料归衣类、夺存档荡。匠分管谎副总示经理点审批宽涉及辰特别竖事项即的临害时报显告。搭第二您十二掉条捎操作丧流程仆1、弊主动男询问殿：信式息督宣导员突根据创股价劳异常古波动蛋或市吹场传绩闻主绩动书挽面发来函要互求挂惩牌公撑司及丸时进引行说焦明并建报送棋相关遍文件朗。狱2、枣接收岔文件迫：信待息督陆导员蛇接收只挂牌嚷公司型主动蚁或按铜发函歪要求价报送锋各类去公告焦及相穗关材疯料或怕其他宗符合喜临时崭报告真披露愤义务尊的材贸料。旱3、垄披露件审查点：信拍息督否导员永根据充协会袄?信散息披俘露规活那么?歉，进袄行披报露审庄查。树4、幸审查违反应范：信愤息吩督导背员根效据审童核情申况对个不符肃合披干露规漏定的你，台通知坚挂牌哨公司这予以笋改正牙；对匪属于判中国凤证券餐业协宇会审还批范估围的刮，通纺知挂橡牌公稳司并烟报中摆国证柜券业拾协会案批准判；对背重大殿的、底难以句把握侵的、愿无先妥例的毒业务呈请示书中国岩证券蝇业协总会。偏5、些监管放记录却：信蛛息披饱露员兔在监驻管信润息系抚统中希登记休做信颗息披抚露登样记，谨填写露并打桐印相扔关的悲审查尘表，逮录入甚信息斤披露天涉及兄的业吊务数慰据等摔。讯6、炸报送湾审批棋：根牙据各最业务级类别士所对拔应的自审批武程序醋，来孤实施冷相应润审批爹程序防。完图成审葱批程南序后侵，信锦息督爱导员喜填写宇?业冒务处悼理登绞记表台?交逃信息创披露社员。想7、宾公告驶反应垃：信流息披仪露员辽审核竹是否玻完成轻审批给程序俯，如粥未完料成，愿要求进监管坚人员方完成虎审批款程序摧；如炕已完池成，兄在监删管信凭息系加统中黑作处总理，烛并录逮入相箩关的基远期觉指令姜。信涉息撤披露偶员将开审查萄通过侄的临孝时公延告盖脊章反渔馈给遮挂牌锋公司框。信陷息披胀露员第复核溉当日累所有惰的信优息公膊告记录录。煤资料弊管理壤员将悉处理忍完毕耳的临炎时报致告归愉类存护档。涛8、迅日常溜复核边：怀9、忆归类旦存档蛋：漂资料漫管理告员将炒处理规完毕亩的临津时报划告归盘类存锻档，蹄第二瓦十三腐条嫁里操作嘱流程瓜图信息督导员询问园区公司，要求提供临时报告材料信息督导员询问园区公司，要求提供临时报告材料信息督导员接收园区公司临时报告材料信息督导员审查园区公司临时报告材料通知园区公司上报材料通知园区公司改正或补充材料部门负责人审核分管领导审批信息披露员录入监管记录日常复核公告反应资料归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