物业服务控股集团员工行为追责管理办法

第18页，共29页 修订记录批准日期修订内容修订审核批准2022/6/15增加累计违反追责行为处罚升级条款等

目录1. 总则 31.1 目的 31.2 适用范围 31.3 负面行为管理原则 32. 责任主体 33. 负面行为 4财务条线 4运营条线 10增值条线 13市场条线 14品质条线 15综管条线 19商业条线 22风控条线 25其他 274. 处罚表现形式 275. 处理程序 276. 附则 287. 附件 29

总则目的为进一步规范并引导服务控股集团（下称“服务总部”）及下属各区域公司、子公司、分公司（下称“各公司”）的所有员工行为符合公司文化倡导的方向，减少员工负面行为，有效控制经营风险，结合服务总部管理要求和实际情况，制定本办法。适用范围本制度适用于服务总部各职能部门及服务总部下属各区域公司、子公司、分公司（下称“各公司”）的所有员工（与上述公司签订劳动合同的正式员工、签订其他用工协议或合同的临聘人员、实习生、顾问及离退休返聘人员等）。负面行为管理原则服务总部各职能部门根据员工负面行为的轻重、带来的影响、造成的后果等因素，对负面行为事项进行分级，区分为轻微过错、一般过错、重大过错、特大过错四级，明确相应处罚措施。责任主体负面行为追责应明确职能部门为责任主体，如该事项由多职能部门共同涉及，应明确一个牵头职能作为责任主体。该责任主体的分管领导、部门负责人，即为负责该事项办结的责任人。分管领导是员工负面行为追责事项的牵头推动者，对事项完成承担领导责任。部门负责人对事项完成承担主要责任。具体执行人为负面行为员工所属条线，条线负责填写《员工处罚表》（见附件），并让员工（或其他当事人或证明人）对违纪事实签字确认。风控合规部是行为追责的监督部门，对处罚的过程及结果进行监督，并受理申诉。

负面行为财务条线财务管理条线共涉及7个模块：日常行为、资金管理、核算、税务、项目管理、上市合规、信息保密。日常行为凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）区域层面预付款未按“立项-预付款-发票补录”程序执行的。（2）区域层面预付款后超过3周取回发票或上费控“发票管理审批”闭环时间超过一个月。（3）区域层面托收类，超过3周取回发票或上费控“通用报销审批”闭环时间超过一个月。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）未事前立项审批（即发票日期早于立项发起日期）。（2）先执行后补立项流程并且未报备。（3）事前无书面报备，财务类合同倒签。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）透露公司财务信息、文件资料等商业机密，出现一次的。（2）遗失公司重要物品，如印章、营业执照、有价票据等且损失低于50,000元（含）的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）透露公司财务信息、文件资料等商业机密，出现二次的。（2）遗失公司重要物品，如印章、营业执照、有价票据等二次或损失高于50,000元（不含）的。（3）违规出借账户给外单位或个人使用、为外单位或个人借款、担保、代收代支及转账套现的。（4）利用职务便利，监守自盗或内外勾结侵害公司财物的职务侵占行为。（5）蓄意仿效上级主管领导签字，涂改、伪造、隐匿、销毁财务档案，私刻、盗用财务印信的。（6）无正当理由拒绝执行公司或上级领导的正常工作安排，造成财务工作严重混乱或公司利益受损的。资金管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）重复打款或付错账号或多付金额，30日内追回的。（2）备用金超借支范围、超借支限额，无特殊审批流程。（3）将业务收费款项转入工作人员或其他个人账户，未造成损失的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）坐支现金，白条抵库。（2）资金管理中因利息支付或本金归还不及时，出现损失不满10,000元（不含）。（3）将业务收费款项转入工作人员或其他个人账户，损失5,000元（不含）以下。（4）因个人原因造成备用金损失的（逾期30日未归还），损失5,000元（不含）以下。（5）违反《正荣服务控股集团资金管理规范》中“对未经审批、审批手续不完整的款项进行支付”相关条例，损失5,000元（不含）以下。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）私自开设/变更/撤销银行账户。（2）资金管理中因利息支付或本金归还不及时，出现两次或损失10,000元（含）以上。（3）将业务收费款项转入工作人员或其他个人账户，损失5,000元（含）至50,000元（不含）。（4）因个人原因造成备用金损失的（逾期30日未归还），损失5,000元（含）至50,000元（不含）。（5）违反《正荣服务控股集团资金管理规范》中“对未经审批、审批手续不完整的款项进行支付”相关条例，损失5,000元（含）至50,000元（不含）。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）将业务收费款项转入工作人员或其他个人账户，损失50,000元以上（含）。（2）因个人原因造成备用金损失的（逾期30日未归还），损失50,000元以上（含）。（3）违反《正荣服务控股集团资金管理规范》中“对未经审批、审批手续不完整的款项进行支付”相关条例，损失50,000元以上（含）。（4）私设小金库、编造用途套取现金、公款私存及采用违规手段进行账外资金归集拨付的。（5）未按制度要求审批，私自出具银行空白票据、空白票据加盖印章、票据空白背书等，给公司造成损失行为。核算凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）未经总部允许，私自反结账，修改历史会计数据。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）会计操作中因会计个人失误，造成集团年报会计调整，被审计师事务所披露且对利润造成影响的。税务凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）税收申报不及时或漏缴，被税务机关处罚不满2,000元（不含）的。（2）税收申报多缴，多缴税金5,000元（不含）以下。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）未经集团批准，擅自进行工资等事项税务筹划的。（2）未按照集团下发的税务管理制度、风险提示要求进行税务操作，导致额外税款损失，损失不大于50,000元（不含）的。（3）税收申报不及时或漏缴，被税务机关处罚2,000元（含）以上6,000元（不含）以内的。（4）税收申报多缴，多缴税款在5,000元（含）以上50,000元（不含）以下的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）未按照集团下发的税务管理制度、风险提示要求进行税务操作，导致额外税款损失，损失50,000元（含）以上的。（2）税收申报不及时或漏缴，被税务机关处罚6,000元（含）以上12,000元（不含）以内的。（3）税收申报多缴，多缴税款在50,000元（含）以上100,000元（不含）以下的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）税收申报不及时或漏缴，被税务机关处罚12,000元（含）以上的。（2）税收申报多缴，多缴税款在100,000元（含）以上的。（3）代开、虚开发票行为。项目管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）收费系统篡改，导致钱、票、系统不符。（2）停车场系统篡改，导致钱、票、系统不符。（3）前台发票开错，错票无法追回。（4）项目票据或税盘等财务资料保管不善。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）新项目或老项目新费项的收费标准未报批，项目自定义收费。上市合规凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）违反制度规定，导致信息披露出现错误，或违反相关法律、法规和香港联交所上市规则，但未造成实际损失的。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）内幕信息知情人违反制度规定擅自泄露内幕信息，但未造成实际损失的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）泄露集团税务统筹方案及具体落地进展情况的。（2）泄露财报业绩协助方案及进展情况的。（3）泄露财务核心指标数据。人力条线人力资源条线共涉及4个模块：考勤管理、工作时效、员工行为管理、信息保密。考勤管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）迟到、早退2小时以内的。（2）无故未出席项目、区域会议、培训。（3）脱岗未超过60分钟的。（4）睡岗未超过30分钟的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）睡岗超过30分钟的。工作时效凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）未按节点完成区域月度专项工作。员工行为管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）消极怠工或工作态度散漫，未能按时、按质、按要求完成任务或达到岗位要求，但补救及时尚未造成影响的。（2）在公司管辖范围内（含员工宿舍）的非指定区域内吸烟、用餐、高声喧哗，随地吐痰、乱丢烟头、纸屑等。（3）工作期间，不按规定着装，不佩戴工作牌，仪容仪表不符合规范及要求。（4）办公区、员工生活区、设备房等区域物品摆放不整洁或有其它影响环境卫生、内务秩序行为的。（5）非工作时间在工作区域无故逗留并进行与工作无关的事宜（如上网、聊天等）但未造成影响的。（6）在工作时间做与工作无关的事务（包括但不限于抽烟、吃东西、聊天、打游戏、听音乐、看与工作无关的书报/网页、使用手机做非工作沟通等）。（7）不按规范正确填写质量记录、表单，或未按照本岗位的工作标准、作业流程或岗位说明书等相关岗位规定执行。（8）不节约能耗，未节约使用公司水、电、气造成浪费的。（9）背后议论他人或在公司内部散播不利于团结的信息，但未造成严重影响的。（10）在交接班、岗位变动等情况发生时工作交接不清未造成严重影响的。（11）未经允许擅自带领非工作人员进入公司的管理区域（包括但不限于封闭的小区，办公区域等），因私会客的。（12）无故不参加公司会议、考试等集体活动或迟到，或参加会议、考试不遵守会场/考场纪律的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）消极怠工或工作态度散漫，对公司分配工作故意逃避或无正当理由，多次不能按照上级要求完成工作的，多次未提交工作报告。（2）服务态度差，被员工、客户或业主有效投诉，造成不利影响的。（3）因工作失误或违反安全规定擅自变更作业方法造成公司或业主物资、经济损失在1000元（含）以内的。（4）因保管不善，丢失公司重要档案、记录，但未造成严重影响的。（5）未经批准，私自复印公司重要文件但未对外传播的，或在公司内传播未正式公告的消息的。（6）员工应聘时，应按要求申明有无亲属在我司就职，如未如实申明或入职一周内未如实补报的。（7）上岗前饮酒，上岗时有酒气的（因工作原因的饮酒不在此例）。（8）擅自使用未经公司批准使用的工具、设备以及客用设施的。（9）擅自换班、替班；上班时脱岗、窜岗。（10）在交接班、岗位变动等情况发生时工作交接不清造成不利影响的。（11）在办公区域或宿舍区域发现违法活动，虽未参与，但未出面制止或向上级汇报的。（12）安装迅雷等P2P软件占用公司网络资源的、利用公司网络资源下载电影及大型游戏等情形的。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）泄露员工薪酬信息。运营条线运营条线共涉及6个模块：日常行为、招采、节点管控、项目退出、信息管理、信息保密。日常行为凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）重大突发事件未按制度上报。（2）未对亏损项目预警、上报等管控的。（3）未按照公司要求对公共收益建档管理并且每月维护更新的，未按照季度要求对项目公共收益的公示情况进行自查且督办不合规项目整改的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）项目未审批私自让外包方进场。（2）物业管理权变更未及时报备。（3）未及时上报、谎报或错报经营数据的。（4）未按规定制定、修订经营指标。（5）未落实项目进驻后的评估工作或评估严重失真的。（6）未按要求在接管后1个月内组织经营启动会的，未按要求在外拓项目接管6个月内牵头组织开展项目后评估工作的。（7）未及时完成物业合同、价格备案的。（8）未按合同约定完成结算流程审批导致对方起诉的。招采凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）招投标过程未按制度执行。（2）直委资质审核不严。（3）在招采过程中，未取得他人书面同意情况下，进行代签的。（4）违规拆分标、化整为零或以其他方式规避审批。（5）合同倒签。（6）逾期提报采购需求。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）供方围串标，审核不严。（2）虚假直委。（3）泄标。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）主观围串标。节点管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）物业、商业一级节点无理由延误未报备的。（2）未按线上流程操作规范执行的，或节点审批时效不达标的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）经营启动会的信息和立项信息存在较大出入，导致经营结果出现严重偏差:a.项目基础信息在立项后、签订正式合同之前发生变化，导致收入和利润缩减的，未及时向总部报备；b.在运营期内未参照立项信息执行的，且未向总部说明报备擅自增加运营成本，导致利润出现偏差的；c.在做立项测算时，有意疏漏主要成本（能耗费、垃圾清运费、设施设备维保费等）、无根据的估低运营成本，导致利润出现偏差的。项目退出凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）未吸取项目复盘总结的经验教训，因人为管理原因存在二次失职管理的。（2）合同到期后存在事实履约状况，因我方计划管理不足导致未及时签署书面合同的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）未按照公司规定的时间要求上报信息以及组织召开评审会议的。（2）因计划准备不足导致项目未顺利撤场（包括但不限于业主、居委会或主管部门、员工、供应商、媒体宣传等）及交接、善后工作的。（3）应收、应付结算款项与实际存在出入，对公司经营结果造成损失的。信息管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）违反数据中心机房管理规定的。（2）未按计划配合总部信息化项目建设落地的。（3）未按《正荣服务控股集团线上流程及审批时效管理办法》及时处理流程的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）未按信息化管理规定对系统进行运维和技术支持的。（2）未经信息系统化小组组织，擅自组织信息系统的建设和实施的。（3）未按规定对信息系统需求搜集、满意度调查的。（4）未对信息系统安全建立管理制度或落实执行的。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）向本公司内非必要岗位人员转发、传阅项目台账信息，造成信息对外泄露风险的，属于一般性过错。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）向公司以外人员泄露项目台账信息。（2）向外泄露公司内各项经营信息数据，包括但不限于经营会议材料、报告等。（3）招投标过程中，向外部公司泄露应予以保密的招投标信息等。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）泄露客户（业主及同权人等）各项信息及资料。增值条线增值条线共涉及4个模块：日常行为、业绩指标、资金类、信息保密。日常行为凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）作业文件、合同填写有漏项（非高风险项）。（2）作业文件、合同归档不及时,业务台账不清晰。（3）因疏忽造成重要客户信息流失，造成客诉。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）2次以上未按规划的时间节点达成工作任务，且无任何反馈。（2）未按原定工作节点完成相关工作，导致供方活动不能正常开展，造成公司损失。（3）未履行审批程序，未进行线下沟通报备，安排供方进场的。（4）合同到期后不续签、不撤场且无反馈的。（5）不按集团统一标准，违反作业程序、标准要求的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）作业文件及合同遗失，且造成公司损失的。（2）私自收取客户现金(包含佣金、订金)，未报备或及时上交公司的。（3）私下泄露我方客户资料给非官方合作商家的。业绩指标凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）单业务条线当月/当季度/半年度皆未达成既定预算指标业绩的区域公司(不合理及执行不到位）。资金类凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）商家逾期缴款超过1个月的，且未提前预警未报备。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）私下泄露我方客户资料给非官方合作商家造成客户信息流失的。（2）泄露供应商信息及合同内约定商务条款。（涉及AB合同条款）（3）私下泄露公共收益签约模式和公示明细。（涉及AB合同条款）市场条线市场拓展条线共涉及3个模块：日常行为、外拓投标、信息保密。日常行为凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）市拓系统，前端人员未提交日报，不超过5天（不含）。（2）报表延时，立项、周报、双周报、月报等报表未提交，一个月内少于5次（不含）。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）市拓系统，前端人员未提交日报，超过5天（含）。（2）报表延时，立项、周报、双周报、月报等报表未提交，一个月内大于5次（含）。外拓投标凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）未经总部评审通过私自投标。（2）擅自更改投标文件内容。（3）向合作方私下承诺或签署书面文件。（4）私下签约。（5）串通骗取信息推荐费。（6）外拓项目虚假测算或测算严重失真以骗取佣金的行为。（7）因人为因素或标书制作导致标书废标。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）立项重要信息遗漏、瞒报，影响决策及经营，例如瞒报合作模式、突破底线的高风险项目，提供虚假信息间接影响公司决策。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）中标业绩及合同造假。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）泄露我方投标信息。品质条线品质条线共涉及8个模块：工程、秩序、环境、前介、客服、品质督导管控、信息保密、案场。工程凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）设施设备运行巡检记录弄虚作假。（2）委外维保的设施设备监管不力的，造成设施设备维保后有一定运行风险损失的（单次损失1,000元以下的，或连续3个月内累计损失达到2,000元及以上的）。（3）维修维保施工过程中，由于管理原因造成经济损失1,000元以上3,000元以下人身工伤事故的。（4）工程类各项考核指标或专项工作排名全集团公司倒数第三名的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）设施设备自行维保不按照规程标准维保、敷衍投机、风险隐瞒不报的。（2）隐瞒包庇委外维保合作供方维保质量的且没有及时按照合同约定处理的，造成较大维修成本发生（单次损失1,000元以上的，或连续3个月内累计损失达到3,000元及以上的）、或风险事故的（不论大小）。（3）维修维保施工过程中，由于管理原因造成经济损失3,000元以上、10,000元以下人身工伤事故的。（4）工程类各项考核指标或专项工作排名全集团公司倒数第二名的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）维修维保施工过程中，由于管理原因造成经济损失10,000元以上人身伤亡事故的。（2）工程类各项考核指标或专项工作排名全集团公司倒数第一名的。秩序凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）停车三大指标不合格一项以上。（2）考勤排班、打卡率不达标。（3）E控每月检查少于两次。（4）E控未落实检查通报。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）停车场三大指标区域整体不合格。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）外包考勤整体不达标。环境凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）满意度保洁或绿化板块项目单次得分低于75分。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）区域满意度保洁或绿化板块半年区域总体得分低于75分。前介凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）项目前介计划表未提交OA流程审批。（2）项目前介计划节点实施时间滞后现场进度/出图时间2个月以上，造成重大隐患。（3）审图成果意见未在现场落地，跟踪过程中未及时通报。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）前介成果有严重漏项且无解决措施，对客户使用和后期物业运营维护有重大影响，无解决措施且未及时通报。（2）项目存在系统性渗漏等质量风险，对客户使用和后期物业运营维护有重大影响，无解决措施且未及时通报。客服凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）未根据公司规定，对客户诉求响应及处置不及时，造成投诉的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般过错行为：（1）未根据公司规定，对客户诉求响应及处置不当，造成客户投诉升级、引发群诉或造成较大不良影响的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）未经审批减免物业费，或通过减免车位费、物业费等减少客诉的。（2）通过减免能耗费、车位管理费等其他项目收费方式收取物业费的。（3）满意度调研中篡改、造假名单姓名、联系方式等信息，在调研过程中与调研结束后要求客户提供评价反馈信息等内容。（4）未根据公司规定，对客户诉求响应及处置不当，造成群诉及造成重大影响的。品质督导凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）区域、项目月度品质巡检工作未按标准要求执行。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般过错行为：（1）未完成3级品质专项任务的（任务划定参考《正荣服务（控股）集团品质专项任务管理细则》）。（2）项目未正确、客观、及时对供方进行月度服务结果评价，未按照评分要求对供方进行扣分的，造成潜在多付风险的，或者未及时发起评价结果流程的。（3）项目财务对上述（2）项错误未能及时发现，导致错误付款的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）服务集团考核结果输出，排名倒数第一且得分低于75分（不含）。（2）区域公司/事业部考核结果输出，排名倒数第一且得分低于75分（不含）。（3）品质巡检工作数据作假、故意刷单、修改设置等方式弄虚作假，影响工作呈现真实性的行为。（4）区域、项目月度品质巡检过程中，被发现责任人管理事务有2项及以上重大不合格项。（5）未完成2级品质专项任务的（任务划定参考《正荣服务（控股）集团品质专项任务管理细则》）。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）未完成1级品质专项任务的（任务划定参考《正荣服务（控股）集团品质专项任务管理细则》）。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）泄露各类设施设备的情况（含技术参数、配置数量、安装位置、性能功效、运行状况等）。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）泄露各类工程技术资料、图纸、政府相关部门批文报告、工程供方信息资料、各类工程维保维修合同等。（2）泄露总部及区域公司下发的工程管理章程制度、标准指引等管理知识、操作手册、预控方案、应急措施、节能减排、技术革新、管理创新方案等资料。（3）泄露外传前介项目方案、图纸及计划等相关资料，给公司造成不良影响的。案场凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）区域、案场月度品质巡检工作未按标准要求执行的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般过错行为：（1）甲方原因撤场未提前报备，导致损失的。（2）物业内部资料不齐全，导致回款滞后的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）因现场管控服务质量问题，导致被动撤场的。（2）未根据公司规定，对客户诉求响应及处置不当，造成群诉及造成重大影响的。综管条线综合管理条线共涉及3个模块：品牌管理、行政管理、信息保密。品牌管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）违反正荣服务控股集团视觉识别系统（VIS）管理规范，未引发负面舆情或未对公司形象造成负面舆情影响的。（2）品牌活动未按规范报批或报批情况不实，未对公司形象造成影响或未发生负面舆情的。（3）自行对外发布或泄露公司敏感信息，未经报备和授权的情况下接受媒体采访。情节较轻且未引发负面影响或未造成负面影响的。（4）在微信公众号、媒体等平台发布违反广告法、虚假宣传、违反公序良俗及社会公共道德等内容，但未对企业形象造成重大负面影响的或未发生负面舆情的。（5）在微信公众号或其他官方平台运营过程中，存在买粉或阅读量、诱导转发等行为的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）违反正荣服务控股集团视觉识别系统（VIS）管理规范，对公司形象造成重大负面舆情影响的（Ⅲ级舆情）。（2）品牌活动未按规范报批或报批情况不实，且发生负面舆情的（Ⅲ级舆情）。（3）自行对外发布或泄露公司敏感信息，未经报备和授权的情况下接受媒体采访。情节严重、对企业形象造成重大负面影响的（Ⅲ级舆情）。（4）在微信公众号、媒体等平台发布违反广告法、虚假宣传、违反公序良俗及社会公共道德等内容，且发生负面舆情的（Ⅲ级舆情），对企业形象造成重大负面影响的。（5）未妥善保管微信公众号、公司网站等平台密码，导致密码泄露或遗失的。（6）因舆情危机处理不及时或处理不当，引发舆情升级（Ⅲ级舆情），造成公司声誉损失的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）违反正荣服务控股集团视觉识别系统（VIS）管理规范，对公司形象造成重大负面舆情影响的（Ⅱ级舆情）。（2）品牌活动未按规范报批或报批情况不实，且发生负面舆情的（Ⅱ级舆情）。（3）自行对外发布或泄露公司敏感信息，未经报备和授权的情况下接受媒体采访。情节严重、对企业形象造成重大负面影响的（Ⅱ级舆情）。（4）在微信公众号、媒体等平台发布违反广告法、虚假宣传、违反公序良俗及社会公共道德等内容，且发生负面舆情的（Ⅱ级舆情），对企业形象造成重大负面影响的。（5）因舆情危机处理不及时或处理不当，引发舆情升级（Ⅱ级舆情），造成公司声誉损失的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）违反正荣服务控股集团视觉识别系统（VIS）管理规范，对公司形象造成重大负面舆情影响的（Ⅰ级舆情）。（2）品牌活动未按规范报批或报批情况不实，且发生负面舆情的（Ⅰ级舆情）。（3）自行对外发布或泄露公司敏感信息，未经报备和授权的情况下接受媒体采访。情节严重、对企业形象造成重大负面影响的（达到Ⅰ级舆情）。（4）在微信公众号、媒体等平台发布违反广告法、虚假宣传、违反公序良俗及社会公共道德等内容，且发生负面舆情的（Ⅰ级舆情），对企业形象造成重大负面影响的。（5）因舆情危机处理不及时或处理不当，引发舆情升级（达到Ⅰ级舆情），造成公司声誉损失的。行政管理凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）未按规定清扫宿舍或宿舍清扫标准不达标。（2）在宿舍内留宿他人。（3）会议迟到、早退、不遵守会议纪律。（4）违反5s规定，工位整洁程度不达标的。（5）在禁止吸烟的场所吸烟。（6）未按公司标准，超标配置办公室。（7）不按规定或不按期移交档案。（8）未经审批采购行政物资。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）违规使用电器，私藏易燃易爆品。（2）重要会议，对于各类设备、报告、材料准备不充分，造成恶劣影响的。（3）未经审批超标接待。（4）私自领用商务礼品。（5）商务接待标准低，对业务造成影响的。（6）未办理手续借阅、外带或越级查询公司档案证照。（7）人为损害公司资产。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）在宿舍内聚众赌博。（2）未按时进行工商年检，或因提供数据或填报数据导致公司产生损失的。（3）管理不善或私自挪用公物造成丢失、被盗或损毁。（4）在空白合同上用印。（5）在未经批准的情况下刻制、使用和处置任何印章。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）涂抹、伪造、损毁、丢失或擅自销毁档案、擅自向外界提供、公布、摘抄公司档案的。（2）在未经批准的情况下刻制、使用和处置任何印章，对公司造成重大经济/名誉损失。（3）伪造、变造证据、印章。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）泄露公司各类品牌宣传的品牌账号及密码。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）泄露公司媒体资源。（2）泄露公司品牌规划方案。商业条线商业管理条线共涉及3个模块：日常行为、合同流程、信息保密。日常行为凡有下列情形之一者（包括但不限于），属轻微过错行为：（1）未按照商业管理部相关制度要求，进行日常经营管理，未造成损失的。（2）月度/季度招商率指标未达成考核要求且指标面积差距小于200㎡（含）的。（3）专项工作考核单个指标、节点指标未达成的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）多经点位实际使用面积超原规划面积。（2）实际经营品牌与签约品牌不符，超出合同约定经营范围，核实后未采取措施。（3）对于租费欠缴、预警商户未按照公司制度章程进行函件发放、限制经营等相关措施。（4）合同约定铺位号（铺位位置）与实际经营位置不符，出现一次且未造成公司经济损失的。（5）拆分各类合同金额、减免金额等商务条件，减少审批节点，未造成损失的。（6）口头许诺商户相应条件，无相关书面文件及请示流程，且未造成公司经济损失的。（7）未按照商业管理部相关制度要求，进行日常经营管理，损失小于10,000元（不含）。（8）月度/季度招商率指标未达成考核要求且指标面积差距小于1,000㎡（含）的。（9）专项工作考核整体指标或多个节点指标未达成的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）实际经营品牌与签约品牌不符，超出合同约定经营范围，且核实后未采取措施的。（2）拆分各类合同金额、减免金额等商务条件，减少审批节点，损失小于100,000元（不含）。（3）合同约定铺位号（铺位位置）与实际经营位置不符，且造成损失的。（4）私自透露租决底价等商务信息给品牌方或其他关联方，出现一次且未造成公司经济损失的。（5）口头许诺商户相应条件，无相关书面文件及请示流程，造成损失的或产生纠纷的。（6）未按照商业管理部相关制度要求，进行日常经营管理，损失大于10,000（含）小于100,000元（不含）。（7）月度/季度招商率指标未达成考核要求，且指标面积差距大于1,000㎡（不含）的，或被认定为主观不作为的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）拆分各类合同金额、减免金额等商务条件，减少审批节点，损失大于100,000元（含）。（2）私自透露租决底价等商务信息给品牌方或其他关联方，出现二次的或造成经济损失的。（3）未按照商业管理部相关制度要求，进行日常经营管理，损失大于100,000元（含）。合同流程凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）新合同、续约合同未审批结束，商户已进场装修或仍在营业中，未造成损失的。（2）未经审批私自操作变更实际经营者，未造成损失的。（3）合同到期后，未按照合同约定进行清铺，未进行合同到期结算，未造成损失的。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）新合同、续约合同未审批结束，商户已进场装修或仍在营业中，且造成公司经济损失的。（2）未经审批私自操作变更实际经营者，且造成公司经济损失。（3）合同到期后，未按照合同约定进行清铺，未进行合同到期结算，且造成公司经济损失。信息保密凡有下列情形之一者（包括但不限于），属重大过错行为：（1）首次泄露商务条件标准（租决租金、递增率、免租政策等）且未造成损失。（2）首次泄露项目各类租赁合同及补充协议且未造成损失。（3）首次泄露项目主体的详细信息，工程条件以及带有详细铺位信息的图纸（意向商户可提供简版图纸）且未造成损失。（4）首次泄露商家及项目经营数据（出租率、坪效、销售、客流、车流、利润、预算等）且未造成损失。（5）首次泄露招调方案、定位报告等且未造成损失。（6）首次泄露商户联系方式、租赁合同等各类台账且未造成损失。（7）首次泄露装补商户信息且未造成损失。凡有下列情形之一者（包括但不限于），属特大过错行为：（1）二次泄露商务条件标准（租决租金、递增率、免租政策等）或造成损失。（2）二次泄露项目各类租赁合同及补充协议或造成损失。（3）二次泄露项目主体的详细信息，工程条件以及带有详细铺位信息的图纸（意向商户可提供简版图纸）或造成损失。（4）二次泄露商家及项目经营数据（出租率、坪效、销售、客流、车流、利润、预算等）或造成损失。（5）二次泄露招调方案、定位报告等或造成损失。（6）二次泄露商户联系方式、租赁合同等各类台账或造成损失。（7）二次泄露装补商户信息或造成损失。风控条线风控合规条线共涉及4个模块：合同文书、法律纠纷、合规类、信息保密。合同文书凡有下列情形之一者（包括但不限于），属一般性过错行为：（1）违反制度规定，擅自不按公布的合同范本起草合同的。（2）合同经办部门未按照合同审批意见修改合同的。（3）未经审批，擅自变更或解除合同的。（4）违反制度规定，未发起合同督办事项的。（5）遗失合同相关文件原件的。凡有下列情形之一者（包括但