公司收购合并及股份购回管理规范

《公司收购、合并及股份购回守则》

©证券及期货事务监察委员会2002年1992年第1版出版者证券及期货事务监察委员会销售条件版权所有。未得出版者事先书面批准，不得以电子、机械、影印、录音或任何其它形式或方法，将本刊物的任何部分复制、传送或储存于检索系统之内。ISBN962-7470-80-51.引言

引言1.《收购守则》和《股份购回守则》的性质及目的1.1 证监会经咨询委员会的意见后，发出《收购守则》和《股份购回守则》。1.2 两份守则的基本目的，是要令受收购、合并和股份购回影响的股东得到公平的对待。为了令股东得到公平的对待，两份守则规定股东必须得到平等的看待，又规定必须披露及时和足够的数据，以便股东能掌握充分资料，就要约的利弊作出决定，及确保受收购、合并和股份购回影响的公司的股份，可以在公平及资料获得充分披露的市场上进行交易。此外，两份守则又提供了有秩序的架构，以管限收购和股份购回活动。1.3 两份守则并无法律效力。两份守则在制订时尽可能采用非技术性语言，因此不应当作成文法规来诠释。两份守则代表着香港金融市场的参与者及证监会就进行收购、合并和股份购回时，可以接受的商业操守及行为标准的共识。由于委员会各委员代表着多方面的利益，委员会在诠释两份守则时所作的裁定，正好反映上述的共识。其它主要的金融中心亦正沿用相类似的商业操守及行为标准。1.4 有意利用香港证券市场的人，在进行有关收购及合并和股份购回的事宜时，必须根据两份守则遵守适当的操守标准。否则，他们可能会发觉本身会遭受到制裁，因而无法使用这些市场的设施。《上市规则》已明确规定，上述两份守则必须予以遵守。1.5 两份守则规定的责任适用于：－(a) 受两份守则管辖的公司的董事；耍(b瘦)独 婚试图酿取得眯或巩嗽固受道两份堂守则琴管辖闯的公裁司的第控制拒权的歇人或邮群体拉；胖(c阴)紫 坊其专云业顾塘问；减(d纯)递 缠以其吓它方医式参晋与两钓份守济则所和适用月的交尖易或巩与该犁等交械易有兼关连羊的人翁士；运及誉(e免)眨 子积极袜地从品事证锦券市缺场活猜动的染人。女1.还6肆 呈此外绢，任澡何其常它的淘人就晃收购葱、合案并或队股份境购回侦向股撤东发抽出通桶告或膊广告饰时，采必须枝极度愚审慎掘地行恭事，欠并在卸发出地通告洗或广桥告前诸，咨望询执共行人掉员的装意见牙。属1.搜7缎 晓鉴于衔两份占守则毅属于初自律度守则蛇，财题务顾努问及恢其它昌专业拔顾问贤的角嫩色及役责任式尤其送重要脂。他强们的江部分收责任批，就左是按亩照任液何有章关的卖专业旺操守迁规定日，尽遇一切淋合理希的努烈力，贫确保承其客券户明洗白及确遵守撤两份押守则号的规纲定，朗并透乡过响激应执短行人除员、滥委员跃会或筋收购夏上诉逗委员毛会作挡出的鞠查询吃，以虾达到皇这个央目的牵。因历此，见财务笋顾问欢及其依它专尾业顾华问均重必须行具备蛮所需刺才能坟、专经业知把识和离足够阴的资投源，敢藉以邮发挥御其功锐能和爸履行农其在涛两份露守则扛下的盏责任谜。如罪财务础顾问芳对本照身能川否符爸合这语些规得定有胞任何辞疑问联，应劳事先胸咨询鸣执行闲人员滥的意残见。夏如执略行人圆员认阴为某酬个财率务顾啄问无依法符瓜合这嫂些规捆定，婚执行扫人员叹可能年不会烂允许悲其以搬财务革顾问脸身分锈行事程。在劣这种尊情况愧下，示财务嘱顾问厚可以息要求摔委员涨会审影核执樱行人期员的叹决定删。财册务顾诱问亦鹿必须片注意影利益掉冲突街的问叛题（侨见两绘份守埋则的裤附表连VI填I穿）。斩1.秧8到 好两份葡守则城与收鲁购、羞合并她或股脱份购估回（胀视属聪于何步种情赵况而伏定）忘在财千务上优或商闪业上有的利愁弊无乐关；破这些清都是两由公厉司及违其股神东考险虑的辜事宜掌。洋1.响9时 宫计划查进行狼收购念、合溜并或虎购回六本身染股份柏的公番司，铅应先乓了解耗适用晴的公镇司法达规定宗（如换有）节，而扶这些撑规定称可能叮会影这响该麻公司偶进行素建议混的交渡易的干能力学。持2.符 住一般拘原则主及规做则男2.熄1藏 拐两份例守则藏采用镰一套传共通卡的定蒜义及病一般代原则山。一家般原择则基老本上矩是在丛进行坛收购桌、合裂并或钱股份雪购回县时所纵须遵咏守的倍良好侵操守起准则元的声柔明。地一般遇原则厅所使栋用的夸是含病义广拨泛的默普通港用语坑，并染没有块界定掏其准题确的烛应用挪范围地或界旧限。梯执行筑人员武及委勤员会洗根据脸一般睁原则左的精徒神来烦应用斩该等焦原则扯，及萄可以尿透过穿修改逐或放着宽守枯则条棕文的河语言奥所产阿生的泡效果世，以再求达亮到一纸般原搁则背碗后的镇目的累。些除了贩一般豆原则床之外你，每撇份守腐则都听载有非一系样列规朗则，富其中哨有些监实际锹上扩唱充一具般原严则的控内容布和载档述一稀般原占则应蔬用的欧实例播，其坊它的唉规则谋是管妈辖特消定类映别的炒收购循、合沟并或掘股份闷购回鹊的程辛序规材则。尊虽然沾规则叠所使恋用的确语言胆较一俩般原肠则的此详细土得多钥，但蛮它们绒像一影般原冬则一效样，六都必疯须经达过诠客释才尖能达琴到其涨背后兵的目坟的。茫因此转，每鸟份守雷则都打可通铜过一裕般原户则，呀适用友于任捷何规草则中过未有览涵盖哈的特怎定情凯况。乖因此沸，必柱须遵愚守规僚则的惊精神愿及其传具体窑条文壤，而雪执行构人员虾及委蓬员会丘如认忠为在琴某个估案的燥特殊穗情况衰下，勉严格怕执行撑规则盛会造骨成不啄必要习的限晶制或锄沉重将的负慌担，锣或在倍其它徐方面淘造成借不恰戴当的崖情况述时，四便可待能会逝各自耳修改裂或放敢宽规毫则的竟执行辅。魂2.正2剩 绝为协孝助读黄者诠绿释规损则，盾在适文当处袄已加屠插注脾释，乐就执勇行人惰员和价委员既会通勿常会洲怎样吵诠释汽两份名守则兄提供险指引亩。见2.戴3锯 后执行师人员佩和委奴员会春亦按籍照执熊行人豆员和迹委员席会根屡据两扩份守乎则作楼出的望裁定感，或渠其前奏身收必购及卵合并燥委员巴会宴(晕th窄e揉Co违mm购it冲te陕e针on友T馋ak球eo文ve诵rs股a咸nd扔M斗er哨ge姿rs妙)树以往崇所作梨的裁功定，掏来诠纵释每恳份守律则。穷3.昨 撕两份科守则归的修虑订并3.虚1格 宇证监毯会在施咨询第委员逢会后趣，可拨不时剃修订足或扩跌充两永份守凤则。劫4.退 枕两份技守则隶适用寨的公嫁司及倚交易娃4.肌1凝 摸两份忘守则译适用邀于影英响香搏港公庙众公帽司及凤其股透本证悬券在免香港愤作第庸一上左市的蜓公司肥的收赏购、佳合并扇和股惰份购可回。忧因此让，一触般而疯言，旋《收龄购守谈则》锐适用前与否激，取克决于飘受要悠约公护司、虑可能办的受熔要约预公司淘或控直制权勇可能精有变浸或获巨得巩称固的持公司仔的性狱质。到不过衬，《宁收购笼守则担》规染则防2炎也指消明在饶某些冰情况表下，堂为了奇落实川《收冰购守热则》忘的目榨标，柔有必瑞要同振时考隔虑要圾约人肚股东集所获科得的鹊待遇抢。对山于在智以香暮港以池外的使地方年作第济一上伐市的锅公司求，只席要香朝港的某股东胸已获棍得充蛛分的已保障岂，执乌行人暑员通暗常也手会豁届免其旺遵守疗《股辞份购追回守霉则》皂的规阀定。胜4.悟2军 渴为了监确定冻某公窗司是难否一担家在辅香港坑的公窗众公室司，腥执行老人员贱会考制虑所傅有情赞况，锄及会套进行挽经济俘或商赶业上秆的测厦试，厉主要姿顾及神到香调港股虹东的牵人数丧、股抛份在始香港刃买卖姨的程促度，墨及其悦它因筒素，具包括补：－尾(a王)胡其总歪公司掀及中间央管坚理层屠的所兵在地富点；宅(b喷)继 输其业到务及惹资产呆的所修在地验点，恒包括粮在公甘司法厌例下尘的注掉册及山税务骑地位偿等因励素；尾及颈(c华)慰 绳香港托股东雀是否标藉任殊何规渴管在蔽香港晓以外厘地区弊进行宣的收疤购及帮合并宵活动喂的法由定条换文或投守则垦而获寇得保扔障或遍缺乏爬保障洽。踏任何休公司闪如对更其作希为在氏香港蚕的公砖众公柳司的个地位涛一事夜有任弊何疑款问，曾便应悔尽早森咨询筛执行瘦人员厚的意狠见。屿4.奶3跃《收雁购守辱则》外关乎叶就所每有有湖关公痕司所戏提出谦的要瞎约和悼收购环及合拘并拆（不维论是伶以何寄种形岗式进胀行）临。这锈包括爸部分粱要约概、由臭母公济司对突其附爷属公逝司的窑股份经所作依的要悬约，罚及拟庙取得惯或巩析固某裙公司破的控抽制权演（见权定义膛）的僵若干疯其它霜交易校。在克《收院购守单则》次中，属凡提本述点“丹收购喝”足及势“决要约战”垃之处畅，在应适当滤情况故下包谎括所谈有该诞等交险易，责并且请包括豪如下册文所相述的漫透过鹊全面并要约屿进行兴的股帽份购大回。碗除《前收购摆守则浩》规躲则西13佩及福14聪规定扒作出露的要欺约外基，《惹收购遣守则螺》不螺适用枪于就路没有与投票诚权的岁非权瘦益股怎本所束作出推的要湿约。钱4.殃4院 断《股摘份购苹回守须则》誓关乎足所有津有关左公司撞的股阔份购齿回。线透过荷全面拐要约椒进行浆的股爬份购驼回会幸被视遍为要萍约，啦除了吴《股邀份购油回守跪则》灶的规悄则之津外，寇《收承购守奥则》凳的规至则经夫过必酒要的布变通糟后亦灭会适仙用。枕透过遮全面览要约者进行桂股份以购回浮的人帜士，风应同探时参采阅《就收购陕守则泳》和械《股绸份购泰回守沫则》复。意4.龟5哈 片两份焰守则关任何悼一份淘所涵葛盖的喉交易盯，可狗能会罚不时情受到屯委员偷会及佩海外划监管膝当局其的管拳辖权滨的同僻时规手管。寺遇有牵该等铸情况毙，我背们极怨力促骄请有辆关方雷面尽封早咨特询执凉行人琴员的贷意见步，以绿解决且两个圆司法消管辖董区的归有关忽规定帆之间脏的矛单盾。镰5.长 介执行解人员太5.穗1好 吉两份喂守则蜡由执把行人晋员执肃行。同执行舞人员灶负责寄调查口收购萍、合姻并及目股份饿购回俯，以粥及监衔察与康两份蛋守则树有关趴的交醉易。蒸对于特两份反守则考所适饥用的践一切惭事宜镇，执惕行人筛员均片可提肠供咨掀询服然务及锁作出夹裁定霉。酸6.馅 肺咨询于执行惠人员犁6.膀1惨 做如果佛当事向人或欢其顾誓问对欧拟采笛取的等行动融是否比符合台一般任原则粱或规更则有屡任何歉疑问距，均揭应事但先咨味询执则行人漫员的贫意见厘。这袭样，震当事鄙人便耐可以寿清楚淹知道扣正确贱行事军的准风则，约从而稻尽量宗避免孝因贸求然行恭事而捞可能慢违反少该两宴份守封则。此6.察2扫 假咨询纲意见昌是完屈全免滩费的扁。咨孤询通闸常以坟口头寺讨论译的形俩式进片行，迷及最情终不饲会获揪得执付行人秆员的车任何吃正式慰裁定发。执蚂行人独员在面接受抽咨询找时所确表达印的看系法属赠初步均意见葛，对怨执行济人员莲并无闷约束碎力。眨6.劈3租 铺虽然逐执行俘人员围会就刮两份痰守则茄的诠苍释回丘答问无题，困但不铸应期执望执四行人络员回揉答纯厨属假肥设的照问题迁，或桑作出得任何竟临时霞裁定逼（例汗如执怨行人葬员未奋能识滤别与唤有关婆裁定帆有利掠害关菜系的挥当事支人的俊身分扎的情路况）谜。医6.凡4央 脖当事崖人应肾该知赛道，撕咨询瞧过程玉最终牺不会姓达致荐临时难裁定故。即介使两眠份守宝则要放求当改事人里咨询吩执行澡人员尚的意牢见，域但当田事人移仍可坝寻求醒正式航的裁欠定。好尽管晚有关串过程烂是以减咨询腾形式麻开始琴，但雹凡要衰求作贸出裁弃定，飘便需壮缴费帮。假逝如执佣行人破员与单当事米人在未咨询榨期内光或之贱后，宣根据牌初步倘的资拴料，纠就某稍一守获则事侮项有奇意见绝分歧罢，执毁行人吧员由笼于考准虑到士咨询鸭并没砌有约均束力股，一鹿般都阀会促创请当嘉事人扬寻求如正式送裁定喇。您7.储积执行它人员污的裁拦定红7.肉1引虽然倚执行门人员愈有时丝可能坡会认背为应奶该由皇其自多行根横据两即份守弦则作妥出裁晴定，贫但很阀多时背裁定枯是应字有利做害关昼系的度当事舱人的唇要求乘作出吗的。础执行运人员竹在作删出裁槽定前漠，通扇常会充考虑挑与申梨请有允关的滔所有娇数据谁，以盛及进过行较形咨询床过程光所容帐许的装更为轨透彻记的分模析。兴在某跃些个陷案中秧，执油行人坏员也杏许会所认为班有必欺要在踢作出梁裁定箱前进意行非梯正式取会议垄，或条听取炮其它郑对此箩有利宝害关奏系的构当事写人的悠意见转。执往行人抹员要欢求接熔受查喜询的途人迅联速提门供数疑据，菊以便糟有关涛决定压有正械确资输料作朵为根孟据及福尽快丝作出面。裁段定最胞初可镜能会模以口抚头形旅式告县知当猎事人绍，但且最终途必定郑会以掘书面购形式先加以剪确认灶。胃8.疮叮申请慈作出眠裁定葵8.挨1报根据芽两份耻守则赖之一缘要求款执行院人员罚作出笼裁定搜的任户何申丰请，誉应以咽书面运陈述尿方式萌向证喘监会串企业炉融资盼部的中执行猜董事丽提出释。该焦书面五陈述怨的内症容应缓力求谷全面畜，并坡应载见有执盏行人数员为屯作出栋有充屑分根想据的督决定步所需梯的一孤切有很关资麦料。信以下骑列出费该项蜻陈述筐通常谁应当浇载有旨的资铅料：取(a立)敢摘要屋应当晋清楚源说明室要求词作出瞒的裁痕定或乐其它等行动更方案络的内默容，工并摘跑述提膜交考吧虑的拌问题原。两黑份守亿则中贡的有晒关部醒分辈亦应绩列明足。睁(b五)先当事姑人镇应列砍明与致提交宇的书笛面陈携述有暂重大樱利害锡关系疯的当后事人辽及浴其各资自的盘财务照及法蝇律顾驱问。始(c绑)尸 第重大玻事实埋应述卡明与据申请究有关拔的一败切重捞大事忽实，你并应层按实紧际情辞况包祸括下秒列数祝据：货—绸(i丸)语 梦建议并的交嫌易的冤说明伞，包搞括进贪行交桃易的锄时间广表、薯有关邻的监艳管规慰定及猪进行搅该项肚交易霞的理绝由和项商业煮理据秀；裹(i山i)周 懂凡经映合理贯查询掉后得把知有碧关要建约人页和受绞要约象公司蓬的资短料，疲应予拿以说斩明，水包括睬注册过成立恐地点剪、资郑本结笛构、低集团遗结构妹、业芹务及骆资产服、持兆有控习制权托的股威东及糖大股避东的桥身分听、并择连同其显示押有关棉要约绵人和裁受要它约公赵司的壤结构捡图表撕，以衣及上诸述股竭东在底进行贯建议饰的交穗易前例后的姥权益鸽；周(i衣ii阵)吸 做有关倾事件系的顺堪时序质纪录驴；败(i渐v)工 涉持有糊控制少权的标股东变在有晌关要朵约人厕、受蝶要约溪公司牢和建柄议的宅交易麦中所井占权侍益；绸(v负)说 案有关家要约颗人和乞受要左约公肠司的重董事牌在建拳议的痕交易夕中所淡占权逼益；熟(v纯i)馆 嗽建议酿的交苦易对渡有关从要约夕人和损受要尖约公劫司产贝生的雀影响刻；漂(v狡ii隶)鞋 善为保井障任箱何独使立股络东的沃权益咐而采竞取的饱措施港（如炎有）笼；熟(v庸ii找i)坊 迹建议摩的交蔬易的匪融资肠安排弃的说强明；惕(i萝x)让 我凡经攻合理嫌查询击后得咱知，周在紧映接申呀请日胁期之饲前的嫌6次个月牺期间签，有惜关要己约人粒、其咸董事离和大石股东备及受抱要约息公司双的董渐事和考大股皂东、宰以及毕所有奶与任炕何这洪些人舌一致道行动秀的人驰士买币卖受绿要约恰公司埋证券煤的详责情；煌及损(x卖)陶 战重大包合约钉的条阿款及毯条件药的说碰明。栋(d厅)无 帅提交豪考虑鲁的问蝇题巡对提弟交执殊行人愈员考斧虑的弟问题世应加沾以说竹明和球分析疲，并歇就要兴求作新出的船裁定勺提出徒所有蹄支持坟论据委。还8.押2没 县如果肉有任劫何按箭照《热证券矿及期腊货（煤竟费用茫）规壮则》吐应缴渗付的办费用附，则磁应在怪提交麦的书教面陈驳述内孕夹附笨划线嗽支票氏，其吼付款苦额应宋相当娃于该章项费绵用，袜及收放款人灯应注兼明为迎证券座及期更货事房务监恒察委捏员会缝。在墨适用鱼的情伴况下唯，亦着应在及提交御的书商面陈炭述内币概述挡该项症费用很的计旗算方迹法。殖《证咸券及彼期货孕（慕凑费用摊）规芒则》笛第毁3稠及婶5罩部及币附表炎2相的摘烟录条拥文现筋载入匀为两李份守崭则的狭附表狸Ⅳ垫。僻8.市3略 采每份曾书面授陈述抚应由劣申请碗人签滥署，挎并在钳文末女加上欢一项捎声明惰，证阶明提僚交的晋书面荣陈述缠内各钉项声耕明均己属真疗实、周准确历和完御整。墙如果靠申请呀是由柄顾问却提交方，则双上述出声明饺应当烫确认功申请剃人已扣授权杂有关页顾问练呈交挤申请臂。尽装管有是此声揭明，禽顾问怀仍有窑责任撞在合猎理范愉围内五，尽拒力确志保其仁客户漠明白抄和遵苗守两责份守土则的茂规定舅，并监确保谣其客娱户提事交的宴书面钟陈述描内容炸真实并、准梁确和应完整散。鞋9.誓 取对执盆行人牲员裁律定的棚审核胶9.合1嘴 臂如果耳当事见人有坚意对探执行爷人员勺的裁施定提顺出争泻辩，吓可以源要求叶将该衣事项估交由蹲委员凉会审新核，毫而委吴员会同通常蛇会于推短时吉间通资知后祸开会持审核高。执燕行人黎员将威顾及旷到有润关交堪易的浅时间追表，登然后窜与委门员会看及有犹关当估事人在安排缎一个点切实伙可行证的时与间举部行委这员会英会议薪。当跨事人腔及执粘行人府员必脆须在签会议叮之前雪，以家简洁忘声明朝各自脏陈述体有关称个案幻。该侦等声州明的溜副本饭将分醒别提碍交执铅行人扑员及鼠该当宁事人驴。感小到受得委屈标的股鸟东要遭求审惊核时础，委偷员会墓如果悠信纳迈这项唇要求炎并非圾琐屑筒无聊置，便冬可行丧使酌吓情权励予以价接纳昨。执简行人惭员认汉为有给必要比从速蝇解决菌争端庸时，突可以罪规定瞧有关瓦当事个人在数合理莫期限婶内提健出审舞核要碌求；询在其仗它情聪况下巩，有忧关当砖事人忍须于煎引致怠要求厕作出氧审核趁的事仔件发欧生后已14倾天内内，将墓要求举通知预执行柿人员迈。任聪何审课核要位求都错必须碎载有练要求崭审核毒的理挺据。屈10向.转 闻执行恢人员素转介山委员纲会处佳理的狭事项室10秩.1呜 教执行肚人员贪如果立认为平有事旬项牵做涉特怠别罕只见、闸事关功重大含或难航于处某理的厘争论凤要点务，可敢以不掠作裁报定而园将有鼓关事如项转式介予随委员友会处民理。沸11布.呆 遇委员依会康11润.1暴 漫委员野会是钻证监身会根老据《削证券词及期金货条蒸例》叠（第柳57洪1泼章）没第堪8(锣1)问片条设捞立的治委员辩会。浙11芳.2互 当委员丢会对催纪律亡事宜出作第湿一聆屠讯，艺并会眨应不牧满执准行人洞员所钉作裁本定的表任何雾当事脾人的岩要求稳，审起核这容类裁稠定。飘委员能会亦溪会处忠理由俭执行摇人员瓶转介牛的特胁别罕锈见、忌事关彼重大早或难乘于处警理的企个案膊。粘11景.3确 催委员男会由袜最多鸟26俯名来艳自金井融及创投资博界的场委员龙组成评，其扩中至态少顽1智名应叼该是穷证监为会的窑非执裹行董罗事。绸证监薯会任政何执盗行董腊事或庭职员眯1.爷10怎 冬20暗03百三年裙4岛月雨1脏日御都不看可出膜任委节员会宁的委悄员。络委员梢会的赠委员赏由证测监会飞委任粒，亦态可由暑证监锯会免斜职。谊委员漫任期扎通常投为常1凉年，姑但可傻在任虫期届泪满后牵再获晒委任桨。在器特定诞情况燥下，态委员斜会可派增选添其它容人为玩委员瞎以资劣协助星。讨弯论检妖讨或枣修改孕两份何守则顺的建虽议时柱，参辟与讨节论的幕人士绿必须课包括冠证监扎会的剧执行减董事视及职称员。骨11甘.4庭 碑委员畅会设膀主席怨1宗名及注1左名或枣以上永的副瞎主席租。委摘员会院每次蜓会议做的主赵席由悼委员世会主西席或咸其中凉1挺名副挎主席仿担任机；如倒果两雅者均颂无法乱出席落，则元由委茶员会逝从其促它委吼员中煤委任锦。每刚次会促议的焦主席片有审情度性塞及决誉定性悦投票妄权。毁委员颠会的唉会议欣法定粘人数幕连会漫议主旅席在也内为丝5我人。筐委员朗会主蔽席委芹任秘加书仙1之名；幕秘书狂通常用是证垮监会搁职员顶。扔11慨.5宾 撕委员草会每衣名委挎员及郑其所驾属商接号（莫如适让用）咸，均砌须遵便守证文监会谷不时充发出镜的利执益冲靠突指游引。欢12命.架 摔纪律谊研讯沾12捆.1宝 冰若执拜行人辽员认霞为有衔人违适反两求份守烧则之选一或台执行蓄人员弟的裁倘定或断委员押会的雄裁定极，可阅在委备员会执席前热展开史纪律杏研讯笑。凡12司.2猫 反纪律观个案贯的唯盘一或哑主要疫目的膏，就登是建此议采昌取纪烂律行含动。论纪律锻行动圆有别摘于要桂求遵旋守两乖份守信则的暂规定域，或陈要求吩就违斑反两民份守搏则、刷执行坟人员奥的裁拍定或司委员俘会的耍裁定嚼作出鞠补救既。凡伤有这辟种情淋况，待执行攻人员悔都会示邀请球有关王的人换出席衔委员喝会的宽研讯港。委封员会吉如果造发现异有违化反两忙份守戴则之稠一或所某项位裁定玻的情未况，蛙便可该以施远加下忧列制超裁：兼－耐(a雾)质 项私下亡谴责母；耻(b合)侧 才发表孤涉及邀批评婶的公驾开声秃明；莫(c杜)删 左公开爬谴责席；腊(d跑)吐 妖将违吓反规膀定者居的行伙为，桌向证主监会么或另脖一监计管当苍局（哑如联载合交候易所昂、香兔港金办融管座理局立或任答何专化业团脊体）茄或海矩外监供管当绣局举德报；床(e已)塑 苗规定兴交易绘商及聪顾问饺在指垂定期思间，抛不得神代表子或继刚续代华表曾乞经不说遵守子或表租示不购拟遵卧守两悟份守称则之走一或就某项济裁定舅的人功，以枝任何年身分线或指蜂定身栋分行薄事；拢(f心)释 演禁止骨顾问喊在指源定期疫间出事席执河行人更员或鸦委员僚会的狱会议恩；及诸／或惩(g棕)樱 悦委员撇会认瞎为需剧要采座取的灰进一随步行朴动。伴即使柱没有献发现锡任何罗违反桑两份长守则赤或有评关裁团定的绒情况像，只蚂要某炕人受危有关弓的监沟管当怪局或掩专业默团体摸的规萄则、累规例贿或专爬业操绩守准损则管队辖，县及执腾行人萄员或姓委员蹦会有录合理益理由俩相信鹅该人谜的行搂为可甲能已付抵触饥这些维规则能、规彼例或紧专业拔操守段准则顷，他拌们亦丝可向节12颜.2搁(d孝)勇项所颗指的沟监管号当局芽或专朽业团明体举墨报该辰人。劝12汽.3抱 卫如果笔将受姓纪律吹制裁渐的当修事人郊同意煎执行乡人员厅建议桌采取袄的纪零律行汇动，谱执行县人员抱便可最自行鸦处理典有关盲的纪加律事困宜。潮1.声12次 惑20谅02蜻哗年稠2膏月

沿12对.4绢 兄如果饱任何倾注册丛人未引能遵例守两购份守田则之经一或叉某项绳裁定垮或根禁据上泄述丙12龙.2句(e留)凉项不笛得代历表指停定的延人行艺事，坐可能计（根脂据有框关条钥例的携条文补）会乡导致而其注扑册遭性暂时丈吊销况或撤算销。路13驶.晨 滋委员份会的抽会议投13瓦.1泰 熟委员韵会所元有会到议都槐是非河正式纺及非爆公开欠的，挺并没嗓有订色立任钞何证练据规断则。爪为利岁便委录员会眨，开业会时树可进怜行逐皂字逐假句的雄记录滨。委垃员会贱自行秀安排妙其会腊议程鞠序，嘴并可牧作出励其认竭为有驴关或杏适当晓的查肯询。席至于越适用河于会负议程籍序的秀规则赤，当法事人该（即饮执行估人员械及会约议程巾序中膏的其纤它当羡事人析）会桂在会厚议日随期前增预早绵获得柄通知债。所有关它会议践的主错席，锅可应设任何含当事由人的亦申请蛾，自绑行发努出其蹦认为静对裁系定某残个案武来说甲是合竭适的叉程序醋指令龄。怀13祥.2凳 负当事尚人可昏携同询其财捎务顾阴问及隔／或俊律师付出席略会议栋。委肿员会县通常签不会爹批准般财务饺顾问沸或律客师委举派超挨过两支名代系表出华席。续当事蛋人可桶自行看或由皮财务求顾问掀代表优向委虚员会谎陈述余个案掏。如总果当窑事人著想以尺其它洗方式哭作出累个案杂陈述非，须锄事先艺获得阳会议陡的主岗席同爪意，意而主挪席只刮会在票特殊挎情况气下才遭会给负予该伶项同利意。肤13蚕.3钞 眼当事妇人通告常应睬事前桨扼要摄地以蜻书面援陈述事其个污案，保而执旁行人牺员亦虫会将默就有虚关事青项所独拟备舍的书引面摘粱要，歼连同况其裁急定或警意见扎一并堆提交数。当忙事人从可以余传召俘其认允为所轨需要智的证坛人。抱一般莲来说枪，所症有当租事人枣都有栋权出秒席整召个会础议，晃以及兴阅读揪呈交垄予委再员会客的所汤有文守件。爹然而府，在蜘有些左情况舌下，欣个别煌当事遇人可黑能希丙望向料委员坝会呈限交一减些属禾于商逝业机愉密的搏证据准。在煎这特采殊的屿情况嘱下，化只要德委员被会信疤纳有羽关行队动是拿合理灿的，件便可解以在等部分雄或所压有其盖它当仿事人终缺席嘴的情活况下爆，听牲取有宗关证活据。帅在委体员会吉就个鱼案进尊行商醒议期宝间，睁各当叶事人工将会房退席总。股请东可束以书索面作虏出陈织述，辉而委初员会钟通常产会在良该等掏股东搏缺席虾的情泄况下筐听取邻有关事陈述赞。部13偷.4葱 错委员屠会明弱白到弓只有初其公遵正性销是无双可置防疑时狐，才醉可维违持本典身的当权威漆。因主此，斤证监帅会经咐咨询晒委员忠会后逝，已费为委算员会光制订鸣利益焰冲突塘指引园。所貌以，视凡委街员会韵根据凭这些坊利益归冲突柱指引稠，判胞定某差宗个榜案相巨当可狭能会幅导致振委员虏会任婚何委梁员有哲利益片冲突作，该关委员砖即不秘可出丢席有闪关会湾议，西而可滤由委赔员会适委任衔候补他委员蛇替代寻。当施事人骆若在母利益腿冲突贸的问师题上阿有任住何顾释虑，批应当急尽早桑在可肢能的引情况斤下提血出。帽13笑.5青 各在会感议完黑毕后钢，委兔员会伴会在邪完成纲商议于后尽靠快通苍知当抛事人妙其裁圈定及纺作出第该裁置定的莲理由梦，然晴后在财合理朴可行未的范榆围内匀，尽闯早以猎书面太向当碑事人掏确认子，并业且除至非受易制于窜保密艰考虑伪，否拔则通恳常会端根据吼本引部言第远16净模项的袋规定喷予以苹公布堪。晚13霉.6梦 住由于父委员梁会的明会议氏属非即公开无性质掩，所磁以会愿议的途任何色当事除人或萄出席尼会议损的人赛，均属不得傅将有腹关会刘议的漂任何瞒详情奸向他队人（绞包括紫传播残媒介傻）披盈露。授上述户各人缎亦不裳得将勾在会机议的母过程拼中所封取得仪的资步料，相用于昏与该叶等会茎议有勾关连祥的目积的以晕外的望其它联目的日之上绸。镰14头.循 匠收购骗上诉均委员非会重14永.1熔 哪一如娘委员静会，草收购雀上诉蚀委员秒会是括证监巡会根脊据《琴证券艰及期陶货条刮例》呼（第刃57客1剑章）殊第迎8(软1)库条设茶立的耳委员而会。惩14棍.2冬 血收购泼上诉暑委员散会复折核委掉员会完的纪辱律裁择定，菌以达畜致其真唯一校的目言的，这就是拉基于粱委员厅会搜纤集的瑞事实药，决扎定委陷员会炒所施皆加的晴制裁选措施问是否挥有欠鉴公允赠或过船分严偏厉。岗14怪.3拳 竭证监壳会可戒委任军及罢事免收背购上把诉委旁员会肃的主行席、总副主食席及颠成员控。收时购上版诉委茶员会招的主排席及岸副主还席是脚从证灾券及复期货碎事务谋上诉昂委员满会或槐证券棍及期堂货事铁务上盆诉审尽裁处虹（在饱其成权立后党）内玉具备撒法律隐训练粗及经羞验的字成员苹之中祸推选高担任大。收林购上春诉委垮员会洁的其蓄它成嗽员包窜括收怖购委笑员会杰的成裂员。炎收购怜上诉缴委员贪会的扑主席国、副蓬主席低及成铁员，菌任期恐通常短为期腿一年勤，但穿在每判段任旦期届划满时静可以渣再获涨委任伏。收援购上锦诉委邮员会瑞的主孔席在皆认为博有需帽要时企，可慰以增漫选其矩它人弊士加钩以协仍助。团14盗.4位 底收购鬼上诉酷委员塑会的游每次像会议锡须以粉下列帮人士埋作为润主席童：－遥(a陶)抛 帖收购洲上诉旦委员于会的护主席雅或副回主席敢；或帅(b墓)希 胀另一爸名具西备法惧律训奇练及影经验到并且辰由收渣购上革诉委静员会芒主席装指定既的证拒券及皆期货敢事务维上诉虏委员穷会成牢员或旨证券怕及期届货事光务上左诉审茶裁处反（在峰其成约立后痛）成贞员，俊倘若岔收购萄上诉倾委员仪会的片主席销认为蜓其本喇人或促副主艰席均播不宜逐在某悲次会节议中汽作为通主席性。强收购巨上诉挽委员模会的率会议蚁法定善人数笨为恶3害人（可包括榨会议岛主席驼）。艺委员惠会的屯成员宏倘若饲曾经脸参与便有关梢的纪牧律处侍分程征序，村则不依得出挡席有尖关的法会议躬。每灶名收仅购上挥诉委盾员会弄成员秀，必洗须遵爷守证烤监会嚷不时渴发出胶的利锋益冲教突指屡引。响15腔.呆 赞收购胜上诉牵委员改会的胆会议慈15秧.1妹 脾一般躺来说找，收耳购上负诉委节员会闭进行省会议鬼程序蛾的方钉式，肚与委构员会精进行挎会议纽程序轻的相强似。连15垫.2东 图在所赢有情鸽况下滚，上还诉通娱知必吹须在浮委员石会派卸递其基有关月决定逢的书陵面理斗由后风的亦5渠个营南业日能内作渔出。式委员澡会在貌这个按期间用内通招常会谦暂停软全面叹公布半其裁度断，丈但会虏作出桃适当坛的临牌时公年布，语包括帐就事争实作茅出的欺裁断嫂。如它没有怕上诉蒙，委声员会绑便会迫立即瓶作出均公布蛋。如荐有上姓诉，槽公布好便会宫进一斗步暂椅停，僚直至陕收购辫上诉缎委员枪会作最出决砖定为种止。越15蹄.3蜓 景如上俭诉获逗得胜涨诉，碑将会庄咨询熟上诉堪人对煤将予梨公布区的声绑明的对形式鬼（如沸有者拜）的昆意见故。如渣上诉蝶被驳管回，型则委路员会惕的裁巧断通宜常将臭予公狱布，田而任碎何决斯定采卧取的开行动俱亦将颂予落走实。苏不论谈在何寄种情蹦况下红，收祖购上搞诉委酒员会顾都可梦以发门表其称认为善合适影的进偷一步截意见伟。静16呀.扛 茄公布扁裁定止16凶.1朱 咽除非呢基于哗保密只考虑里，委董员会坛及收粮购上钻诉委顿员会心的政这策是凶将其葱裁定总及其罢有关罢理由笨公布脖，以喘便公矩众人省士了冻解其眯工作增。通狭常所丛有裁债定都侵会在规会议女结束拒后尽埋早给近予当证事人哗。适同宜公贸布的梁裁定恢将会窄以书踪面公炸布形坟式尽掘速刊龙登。场如裁赌定属粗价格玩敏感灵数据优，该呀裁定倒的公衫布通斯常会裙在有脆关会柴议结覆束后抹不久愚刊登填，而列作出筝该裁混定的果理由危，将桂在切邻实可酿行的誉时限盟内随醒后公该布。庆16伐.2喜 号出席达委员厦会或挑收购垦上诉渗委员弟会的柿会议幼的当宁事人机或人去士，犬均不颈得在佣委员到会或饲收购悠上诉级委员删会向偶公众跟发表谎公布竭之前摩，就泊裁定慢发表壮任何坛公布摩。该叔等当始事人既或人酒士可布以就竹有关练裁定节发表炉意见赏，但射他们捐所发营表的祸公布枪，不糠得包蔑括涉志及有概关会役议的现资料法，而钱他们蛇在提隶述裁乔定的宏内文抢或其饺原因震时，宫亦必叠须采切用委稀员会蓄或收殃购上丑诉委熊员会壁向公场众发笑表的累公布扩中所稀使用激的措贞辞。鼓1.傲16于 炒20元03胆间年掘4忆月软1忆日

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瞧一般锅原则汁1.禽卖引言匆订立栋详尽接的规中则，拥以便钳涵盖抄所有阻因要车约，仔包括脱透过央全面乘要约冤进行最的股凶份购真回，络而可羡能导档致的烂情况露，并胃不切呈实可圆行。带因此燃，参专与要思约的牙人应女明白节必须匙遵守嘴一般段原则贫及规蒜则的萄精神素及具段体条铁文。毛再者踢，规移则未勇有明惊确涉灰及的据某些在范围递或情千况，壤两份调守则英的一黎般原逐则及遍精神客都会脖适用躲。律虽然建要约奏人的古董事艘局、火受要扮约公婚司的都董事勇局及苗其各尾自的躁顾问默有责文任分秀别以亿符合徒该要肝约人碑的股暗东及锹该受拣要约赛公司安的股喇东的布最佳鼓利益怖的方滴式行算事，僵这些掠一般暗原则圆及规档则将杆无可暴避免窃地妨滩碍有乡关董怒事局盐及参芝与有侦关要锐约的名人士干的行稳事自雨由。俱因此帖，这蛮些人辱士必程须接永纳，大就两袍份守扎则所胜适用踏的交励易而青言，吓追求掏该等野最佳讯利益肌的方赞法是膨有其党局限翁性的瞧。败要约乖人及脑受要肤约公蛾司的胸每名剃董事蹄均有趣责任酸在合留理地先可能堵的情粉况下毯，确驻保两倾份守欣则在僚进行可其所膜适用堵的交珍易时楼获得谨遵守精。焰2.马席一般海原则末1.归 鼻所有梁股东满均须捷获得倘公平月待遇糕，而坡属于择同一汤类别泄的股稼东必演须获询得类慈似的须待遇寺。寻2.睡 松如果辆公司渡的控劈制权关有所右改变至、被祖取得凤或受么到巩动固，旨有关挡人士锣通常扁必须口向所爪有其耀它股惑东作晒出全捏面要逝约。玻如有俯计划减取得常证券何，以晋致有退人可益能会值招致凑作出花全面论要约断的责芽任，截则该魄人必修须在祖进行嫁该项奏证券饭取得现前，扔确保杏其有疮能力引和持暗续有腥能力咸落实圾有关父要约详。抢3.溪 辅在进毕行要执约的贵过程乡中或膀当要叨约正掉在计奉划中港，要掉约人齿、受百要约屑公司陵以及途他们田各自吧的任读何顾克问，看一概哄不得沫只向聋部分励股东庸提供棚并非绳发放疮给全污体股挎东的才数据顿。至峰于受租要约方公司惭向真蓬正的域有意群要约辞人提皇供保婶密数驱据，槐或由盛后者嗓向前挖者提俘供保傲密数跌据，良本项刺原则策并不剑适用奉。续4.婶 三要约盛人应辱经过著审慎终及以剧负责不任的膜态度疮作出微考虑糟之后凡才公竭布要取约。竖这项废原则幸亦适丸用于配取得援证券佛而有挽可能绩引致笨有责携任作通出全滋面要鄙约的钻情况拐。在里这两尝种情慢况中所，要执约人惹及其参财务坚顾问海应信凡纳要沙约人滩当时伙有能研力和光持续宾有能旋力全诉面落租实该搏项要杰约。零5.猛 网股东纯应当牛获得延充足凡数据很、意挽见及以时间地，让后他们时对要自约作粥出有验根据喂的决果定。咱任何膜有关挣资料敞不应忍加以屯隐瞒聚。跟凉拟备肃招股蚀章程疾一样根，拟虚备所姓有文锄件时幻应该要极度着审慎围、尽飞责及嘴准确驾。股6.雾 会所有需与要悉约事损宜有蜘关的换人应嗓该尽峰快披唤露一低切有俊关资百料，凡并采凉取所陆有预资防措惩施，社防止酱制造顽或维赤持虚俱假市播场。焰涉及奉要约弄的当饱事人垒必须期注意辈避免吩作出贸可能完误导敲股东汤或市给场的红声明睛。乒7.裳 祖行使估控制绞权时凤应该捆信实愤，压校迫小仔股东衫或无扰控制齐权股许东的刮情况被，无蚕论如鱼何是草不能蔽接受茄的。涨8.工 滴要约授人的抄董事应及受捏要约亲公司驴的董掉事在军向有状关股河东提渐供意摩见时汗，在厉任何茧时候另都必编须只舅能以投其董伴事的稳身分抱行事苏，而撤不得倦顾及容私人华或家施族的肯持股望量或良其与急有关州公司勿之间抱的私谱人关凉系。嘴该等竟董事吹在向刮股东命提供绕意见齐时，轰只应茶考虑厅股东写的整盖体利闲益。堡受要理约公爷司的汤董事繁在与亿要约先人（揪或任信何人绞）签伶订承蹈诺而效可能己会限谁制他勿们向此有关缓股东割提供伐意见咸的自鼠由之提前，均必须榆作出别审慎看的考怒虑。扩该等编承诺车有可它能引标致利束益冲增突或放导致粪他们凯违反缩有关折董事豪的受归信责肺任。拆9.筋 减当真余正的挣要约美已经称向受果要约党公司切的董塘事局舍传达朱，或士受要娱约公虾司的摧董事弄局有完理由骡相信晕可能临即将顽收到住真正屈的要话约时驾，受届要约史公司仇的董扩事局利不可券在未贤经股轮东于轻股东谦大会战中批毙准的遮情况馅下，葵就公壳司事用务采质取任裁何行倚动，促实际像导致森任何轧真正织的要鸽约受盒