《金融市场基础知识》课程标准

金融市场基础知识》课程标准1、课程性质《金融市场基础知识》是互联网金融专业及互联网金融专业的专业基础课及必修课，本课程主要介绍证券及证券市场的基本理论、基本知识、证券市场运行的基本规律及其管理原则以及证券投资的理念、策略和一般方法等。2、设计思路本课程是在岗位调研的基础上，在行业内专业人员的帮助下共同开发的。课程的目的是为了适应证券公司营销、经纪、后台岗位的工作需要。教学过程就是指导学生完成工作任务的过程，重点是证券经纪岗位的工作内容。教学内容的设计以经纪工作为载体，将其所需具备的各项知识和能力融入到各项教学活动中。教师在掌握证券行业最新动向的前提下，要不断更新知识内容，调整讲授内容，借助多媒体、网络信息等现代教学手段扩大学生的知识面，为将来的持续学习打好基础。3、课程目标通过对《金融市场基础知识》课程的学习，使学生具备以下专业能力、社会能力和方法能力。3.1专业能力全面掌握证券与证券市场的基本知识，能熟练操作证券行情软件，能阅读上市公司招股说明书和年报，能自主搜索获得相关证券信息。3.2社会能力能帮助客户开立证券账户、资金账户，能自主开展证券经纪人的展业活动。3.3方法能力

具备简单分析上市公司的能力。4、课程内容和要求《金融市场基础知识》课程共有6个工作项目，各工作项目的工作任务如下：表4.1金融市场体系工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1全球金融体系掌握金融市场的概念和分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点和功能。熟悉非证券金融市场的概念和分类。了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。22中国的金融体系了解我国金融市场的演变历史、发展现状和影响因素。了解银行业、证券业、4

保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。3中国多层次资本市场掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉4

私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。表4.2证券市场主体工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；熟悉直接融资与间接融资的区别。熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。22证券投资者了解我国证券市场投资者结构及演化。掌握机构投资者的概2

念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者和金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。3中介机构掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司的业务种类。熟悉证券服务机构的类别；熟悉对各类证券服务机构从事证券业务的2

管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。4自律性组织掌握证券交易所的定义、特征、主要职能和组织形式。了解证券业协会的性质和宗旨；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。熟悉证券登记结算公司的设立条件、主要职能和登记结算制度。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监管。25监管机构熟悉证券市场监管的意义、原则、目标和手段；掌握我国证券市场的监管体系；掌握国务院证2

券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。表4.3股票市场工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；掌握与股票相关的资本管理概4/念。掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念；了解影响股票价格变动的相关因素。掌握普通股股东的权利和义务。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优读懂股票的权息资料股东权的行使4

先股的意义。了解我国股票的各种分类。了解我国股权分置改革的情况。2股票发行熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。阅读上市公司招股说明书43股票交易掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基下载证券行情软件并熟练操4

本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概4念、。了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序。熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外主要股票市场的股票价格指数。作登录相关证券公司网站下载证券交易软件编制证券价格指数为客户开立证券账户和资金账户

了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。表4.4债券市场工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分