证券从业之金融市场基础知识真题练习高能A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习高能A卷带答案

单选题（共50题）1、选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A.专门委员会B.监席委员会C.会员大会D.理事会【答案】C2、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D3、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】C4、下列关于利率期货说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A5、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C6、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C7、发行人销售证券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B8、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C9、风险与不确定性两概念，既有密切联系。又有本质区别。在不确定性状态下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C10、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B11、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】D13、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C14、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A15、以下属于机构投资者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B18、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D19、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B20、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C21、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D23、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D24、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B25、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商B.信用合作社C.储蓄银行D.抵押贷款银行【答案】A26、资本市场的种类包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股B.外资股C.法人股D.国家股【答案】B28、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D29、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、决定基金期限长短的因素有()。A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣC.Ⅲ；ⅣD.Ⅱ.；Ⅲ；Ⅳ【答案】B31、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A32、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C33、证券委托中，非柜台委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A34、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A35、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】B36、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】B37、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】A38、通过证券交易所进行的融资属于()。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】D39、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A40、场外交易市场的特证有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（）。A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段C.根据损失事件类型可将操作风险划分为八种表现形式D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警【答案】C42、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C43、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A44、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C45、资本的功能主要体现在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C48、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信