证券从业之金融市场基础知识提升训练提升B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识提升训练提升B卷附答案

单选题（共50题）1、交易所交易基金的英文简称为（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B2、2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【答案】C5、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性【答案】C7、只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行【答案】B8、上海证券交易所属于证券业协会的（）。A.法定会员B.普通会员C.特别会员D.观察员【答案】C9、注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】A11、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C12、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】B13、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】A14、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C16、简单算术股价平均数的缺点有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D17、下列不属于有价证券的是()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券【答案】D18、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A19、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B20、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420B.450C.460D.510【答案】B21、风险限额管理包括（）等环节。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C22、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D23、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A24、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B25、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B26、风险转移可分为（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C27、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D29、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C30、以下属于技术分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C32、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B33、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】C34、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C35、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B36、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A37、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A38、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】B39、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A40、开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】A42、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】B43、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B44、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D45、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C46、一般情况下，本币贬值会（）本国商品出口，（）外国商品进口。A.促进，促进B.抑制，抑制C.促进，抑制D.抑制，促进【答案】C47、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A48、证券发行一般包括证券创设、