证券从业之金融市场基础知识优选试题带答案A4排版

证券从业之金融市场基础知识优选试题带答案A4排版

单选题（共50题）1、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】C2、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C3、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C4、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】A5、适合发行ADR的企业特征不包括（）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国SEC注册【答案】D6、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】B7、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B8、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C9、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织B.筹资组织C.自律组织D.管理机构【答案】C10、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】D11、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】D12、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B.《证券公司合规管理试行规定》C.《证券公司风险控制指标管理办法》D.《上市公司重大资产重组管理办法》【答案】A13、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A15、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A16、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B19、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C21、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D23、以下属于银行附属金融机构的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A24、政府债券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、银行面临的信用风险存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手【答案】A28、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D30、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A31、金融风险具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、弥补赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】B35、2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C36、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、—次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D38、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B39、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）指标。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D41、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对【答案】C42、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A43、二级市场的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C44、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D45、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】B47、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券