基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练题型汇编带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练题型汇编带答案

单选题（共50题）1、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。A.《外商投资创业投资企业管理规定》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】B2、目前企业所得税税率一般为（）。A.3%B.17%C.25%D.30%【答案】C3、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.近三年年均收入不低于50万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于300万的个人D.资产高于300万的单位【答案】D4、合伙企业合伙人是（）的，缴纳个人所得税；合伙人是（）缴纳企业所得税。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；无限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B5、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B6、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。A.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】A7、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（）。A.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资B.参股是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业C.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域D.融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】D8、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、2016年12月，国家发展改革委发布《政府出资产业投资基金管理暂行办法》，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以（）的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。A.信息登记B.绩效评价C.信用评价D.以上都是【答案】D10、基金管理人内部控制的作用不包括()。A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.管理经营风险，确保经营业务的稳健运行C.维护基金持有人的权益D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C11、某股权投资基金拟投资从事共享单车项目的甲公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80%，则甲公司的估值为（）亿元。A.5B.4.5C.80D.5.3【答案】D12、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）。A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对政府监管的积极补充【答案】A13、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是()A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境【答案】A14、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动C.公平地对待其管理的不同基金财产D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动【答案】C15、（2021年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D16、关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.没有规定藏限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D17、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】B19、（2017年真题）下列不属于投资后管理作用的是（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C20、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C21、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C22、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）A.销售支付B.业务系统维护C.基金托管D.估值核算【答案】C23、股权投资基金项目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股权投资基托管要遵循的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过200人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】D26、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同，对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）。A.管理团队和产品服务部分B.产品服务、发展战略及市场因素C.理团队、资产质量D.融资结构、融资运用、发展战略【答案】A29、（2017年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】C30、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B31、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（）负责。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A33、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.期望价值【答案】B34、关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.资金损失风险C.税收风险D.资金运营及流动性风险【答案】A36、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B37、私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A.五次B.三次C.一次D.两次【答案】C38、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B39、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】C40、清算组进行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产，制订清算方案B.处理公司未了结的业务C.分配公司剩余财产D.开展新的经营活动【答案】D41、(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B42、（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、A公司在融资前，企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了10000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A44、有限合伙企业由（）个以上（）个以下合伙人设立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B45、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、基金路演期工作准备包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、关于创业投资基金的运作特点，表述错误的是（）A.经常借用杠杆进行投资B.投资赚主要是未上市成长性创业公司C.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值D.投资方式以参股性投资为主【答案】A48、下列关于基金业协会理事会的说法，错误的是（）。A.理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构B.理事会对会员代