(各部室)重大风险隐患排查要点清单

各部室重大风险隐患排查要点清单部门名称：风险类型 风险名称 排查要点1.是否存在“重业务、轻党建”的思想企业基层党建弱化、虚化、边缘化风2.党建工作是否规

表现形式是否存在“重业务、轻党建”的思想，党建工作没有与企业中心业务和生产经营管理工作实现有机结合，存在“两张皮”的现象是否存在党建工作力度层层递减，呈现“上热中温下冷”的情况

是否存在相关风险隐患

是（风险隐患描述）

各部室排查分工党委办公室党建及意识形态重大风险

险 范3.是否存在各种违纪违法行为4.对于信息发布和负面信息是否管控意识形态方面存在到位防线不够牢固风险

是否存在党建工作不规范、不严格，制度体系不够健全的情况在基层党组织换届选举工作中，是否存在个别干部打电话、发短信、委托他人当“说客”，通过“匿名信”、网上发帖等为自己“造势”等违规拉票行为对于官方微博、微信以及各类刊物、展览场所、培训机构的审查把关工作是否到位，对于各类负面信息能否及时发现、控制、防范

党办、战略发展总部、办公室财务及资债结构风险股权投资基金风险

5.是否经常开展思想政治教育6.财务管理风险7.基金设立合规性风险8.基金投资风险9.基金管理风险

是否存在思想政治教育展开不够经常、覆盖不够广、力度不够大，广大干部、职工意识形态防线筑得还不够牢的情况企业资产负债率是否控制在合理范围内 （需列示实际债率）货币资产是否可覆盖到期债务和利息支出企业是否具备较强的长期偿债能力是否存在债务违约风险对照《深圳市属国有企业股权投资基金管理工作指引》（深国资委﹝2017﹞164号），基金设立主体、设立方案、设立程序是否合规基金的设立是否围绕国企主业集团是否在同一主业重复设立基金基金是否实际围绕主业投资是否建立了专业化、市场化的投资决策机构及机制，并规范开展投资决策基金是否存在从事炒作股票、期货、期权等高风险投资以及高风险的委托理财等行为投后管理、风险管控、激励约束等市场化运营机制所设基金是否委托专业的基金托管人保管基金资产

党办、纪检监察室计划财务管理总部董事会办公室集团对于符合自行投资条件的项目，是否存在以基金代替集团进行投资的风险10.关联交易及道德是否存在集团对基金通过关联交易进行不当支持的风险风险11.决策程序不合规风险

是否存在其他旨在为基金、基金管理人及相关人员输送不正当利益的道德风险是否存在事项的决策未按法律法规、国资监管规定、公司章程及其配套议事规则履行相应的决策程序，出现违规授权、采用不规范流程、缺乏相应的形式要件等情况是否存在股东会、党组织、董事会、经理层、监事会等各类治 党办公司治理风险

权责边界不清晰理主体权责界定不清，导致事项重复决策或各治理主体之间风险 在责任推诿的情况经理层活力受损是否存在董事会等其他治理主体过分挤压或侵占经理权限，风险 能充分保障经理层经营自主权，导致经理层活力下降的情况

董事会办公室办公室14.混改导致国有权益受损风险

是否存在推进混合所有制改革过程中未能合理界定各股东决策权限及委派董事席位，导致各股东权责不对等、国有股东控制力丧失等国有资本权益受损的情况

董事会办公室经营管理重大风险

工程建设领域是否存在不合理变更，或者低价中标后通过工程变更牟利工程管理过程中是否存在对挂靠、转包、分包等方面的监管漏洞工程建设、招标采购、重大资源开况发领域相关风险 重大资源开发领域是否存在对合作方的遴选不透明，重大资开发效益不高等情况

资源开发管理总部依法合规经营风险

16.资源性资产租赁规避公开招租风险17.混改及资本运作的相关风险

工程项目是否存在未按照计划进度完成，导致市场不能及时开业；或为满足市场开业抢工程进度，未充分论证、证照不齐就开工等情况是否存在资源性资产未按规定公开招租、“化整为零”或以其他方式规避进场公开招租，导致招租“形式化”、“走过场”的情况在混合所有制改革方面是否存在必要性论证不充分、程序不严谨、股权定价不合理等风险在上市企业纾困方面是否存在投资标的尽调不充分，投后管理缺失等问题在参股企业管理方面，是否存在疏于管理、股东权益受损、长期亏损等风险是否存在未按规定履行内控及风险管理制度建设职责，导致内

资产经营管理总部董事会办公室董办、市场管理总部、资产经营管理总部18.风控、内控缺失控及风险管理制度缺失，内控流程存在重大缺陷，法律审核风险 到位，或制度未执行、执行不力，对经营投资重大风险未能时预警、应对和报告的情况

各部室19.法律风险20.项目前期研究论证风险

是否存在重大违规违纪违法问题，造成国有资产损失且对企业生产经营、财务状况产生重大影响或其他不良后果的情况。是否存在项目决策阶段研究论证、政策研判不够深入细致，专家评审流于形式，项目理念和设计应用前瞻性、预判性不足，对潜在风险估计不足，可研报告失去指导意义等情况

纪检监察室源开发管理总部办公室（法务）是否存在项目实施阶段因成本控制、进度控制不力，导致项目实际在建规模、工程造价、盈利能力等方面与可研报告论证存在偏差的情况21.项目实施过程管是否存在项目实施过程中对于正常变化、市场行情变化缺乏敏

市场管理总部、产业链管理总部、资企业投资风险

控风险

感性，应对措施滞后，导致项目收益不及预期的情况。是否存在同类市场恶性竞争，可能引发大量客户流失的情况是否存在项目实施后评价流于形式，梳理总结不到位，对于影响项目实施效果的关键共性问题剖析不到位，未能对后续其他项目提供有益参考的情况

源开发管理总部战略规划与投资管理总部项目决策后，是否存在直管企业层面对投资项目的专业化、规22.异地项目全流程范化归口管理不到位，未能建立直管企业层面从决策、实施到管控风险反馈的管理机制，项目主要由项目公司实施过程管理，项目发展很大程度上受到项目公司团队管理能力的制约等情况涉及深基坑、地下暗挖、高支模、脚手架等危险性较大的分部分项工程，是否存在安全防护不到位、从业人员安全意识淡薄23.建筑施工安全事、劳动防护用品配备使用不到位等情况故风险

资源开发管理总部是否存在发生建筑施工安全事故、导致人员伤亡的重大隐患生产安全风险

涉及燃油储存和经营、化学检测药剂使用等领域的企业，是否24.危险化学品爆炸存在使用和储存场所安全管理不规范，经营和作业人员对危险事故风险化学品的危害认识不足，安全防护措施不到位等情况，是否存在发生火灾爆炸事故，导致人员伤亡的重大隐患道路交通安全事是否存在发生严重道路交通安全事故、造成人民群众生命财故风险 损失的重大隐患安全领域重大风险

遭遇破坏事故风险位，极易被各类施工作业破坏，造成较大损失的情况物业公司是否存在安全培训不到位，作业人员对化粪池、污水27.有限空间作业中池清理等有限空间作业的危害认识不到位，违规违章操作，且毒窒息事故风险发生中毒窒息事故后，救援人员盲目施救，易造成较大以上事故等重大隐患

安全管理总部消防安全风险

28.高层建筑、城市综合体、专业市场火灾事故风险

是否存在可燃物堆放集中、消防通道被堵塞占用、乱拉乱接电线、使用不合格用电设施设备、违规使用大功率电器、人员疏散困难等情况，容易造成大量人员伤亡、财产损失和不良社会影响的重大隐患消防安全风险

涉及改革开放早期建设的老旧建筑，是否存在规划布局不合29.老旧建筑火灾事。防火标准低于现行消防技术规范要求、电气线路和消防设故风险 陈旧老化、疏散楼梯数量不足、建筑消防设施不全、建筑材防火性能不达标等重大隐患食品安全风险 30.食品安全风险 是否存在发生食品安全事故，导致大量人员中毒或身亡的重大隐患反恐安全风险

恐安全风险患是否成立了信访维稳工作专责领导机构和日常机构32.责任落实风险

对于列为国专件、省专件和市领导包案件的重点信访事项是否落实包案领导和具体负责人是否制定并落实重点信访事项化解攻坚专项工作方案是否定期开展重大历史遗留问题、重点信访维稳问题、重点信访维稳问题、潜在重大矛盾隐患问题的排查检查，并分类建立台账隐患排查工作风涉及改制企业是否对房产纠纷、员工安置等问题进行排查分险信访维稳重大风 信访维稳风险

析，并制定解决方案对于排查发现的问题，是否按照“五定”要求（定责任企业、定责任人、定解决方案、定解决期限、定结案标准）制定整改措施是否组织开展赴省进京上访、主要交办个案、重复访、集体访专项治理，分类建立台账，做到一案一策

办公室赴省进京上访、重复访、集体访专项治理工作风险 对于可能引发集体上访事项，是否制