员工重大责任考核细则

员工重大责任考核细则序号责任追究事项处罚类型处罚标准1公司内部已有规章制度、流程、标准的，对失职、渎职、违规、违纪行为按这些制度、流程、标准执行。1.责任追究处理分损失无法量化责任追究和损失可量化责任追究，责任追究的处罚方式主要有经济赔偿与行政处罚两大类；除退缴非法所得外，经济赔偿与行政处罚可同时执行，对舞弊行为应加重处罚。2.有下列行为之一的，对当事人可从轻、减轻或者免除责任处罚：能够积极配合调查机构追索损失或主动采取措施，避免损失扩大或消除影响的；责任事故发生后，调查程序启动前，主动讲明真实情况，或主动提供重要线索，检举揭发其它正在进行的责任事故，经查证属实的；检举揭发其它已发生但尚未被查处的责任事故，协助调查、取证并取得实质性进展的；公司鼓励技术创新，技术创新允许失败，因此而导致的损失与责任事故损失不同，对技术创新失败的正常损失免予责任追究。前提是技术创新操作流程必须符合公司内部所在单位有关技术管理规定、新产品开发程序等管理制度，因违反操作流程或相关制度导致的损失应进行责任追究；其它有必要从轻处理的行为。3.有下列行为之一的，对当事人应从重、加重责任处罚：A、对拒绝提供资料、毁灭证据、串供、建立"攻守同盟"等方式，蓄意阻挠处理机构与人员正常调查工作的；B、对举报人员、证人、申诉人等实施威胁、恐吓、利诱、打击报复等行为的；C、一年内受两次以上处罚的；D、拒不退赔，放任损失及影响扩大的；E、公司认为有必要从重处罚的。1.处罚原则：损失无法量化的责任追究以行政处罚为主，经济赔偿为辅；损失价值可量化的按下述第3条和第4条处理2.责任事故等级划分：责任事故（以下用大写字母A表示）按损失金额或等同价值分4个等级，分别为：A、一般事故：A≤30万元较大事故：A＞30万元≤100万元B、重大事故：A＞100万元≤300万元C、特大事故：A＞300万元3.责任事故处罚标准：根据事故等级，赔偿金额下述标准处罚：A、一般事故按20%；较大事故按15%；重大事故按10%；B、特大事故按5~10%。4.根据承担责任不同，对责任事故责任人需承担的经济赔偿比例划定为：次要责任：按10%以下(含)主要责任：按20%~50%领导责任：按30%~60%扣款方式5.当事人及连带责任人拒绝履行经济赔偿责任的，其应承担的赔偿款项先从其工资、提成及其它一切可获得但尚未分配的利益中直接扣除。责任事故的当事人如有违法所得，该违法所得应全额追缴，不受上述赔偿比例的限制。6.经济赔偿款、内部罚款及外部索赔所得实行“补损、弥亏、奖功”的原则，该款项除用于补偿已受损利益外，还可用于奖励举报人员、审计、调查过程中有突出贡献的以及积极挽回损失、防止损失进一步扩大的部门或个人。7.对当事人实施违法、犯罪行为（尤其是与外部单位蓄意合谋）导致的责任事故而给公司造成的利益损失，将通过法律诉讼程序追究当事人及第三方的责任。8.可同时进行的行政处理原则：对于未造成直接经济损失，但依据责任追究原则界定为存在管理或执行不当、过失的行为，以及对于损失无法测算的责任事故，除给予通报批评、诫勉、降级、降职、开除等行政处罚外，可根据行为性质及影响程度对有关责任人处以经济责任追究如下：次要责任：100-300元/人主要责任：500-1000元/人领导责任：300-500元/人行政处罚主要类型有：通报批评、诫勉、降职、免职、辞退等。由于责任事故原因被施以行政处罚辞退的员工，不得在公司内部再次聘用。9.所有责任追究事故，均可以在公司内部通报批评；10.损失金额超过50万元的或管理出现重大失职的，给予诫勉或降职处分；11.损失金额超过100万元的或管理出现重大失职的，给予免职处分；12.损失金额超过200万元的或管理出现重大失职的，给予辞退处分；13.实施且已经或可能从中获取利益的，给予辞退处分。2未建立公司制度流程或流程设计不当、不相容，职能未进行有效分离，致使公司利益造成实际损失或产生利益损失风险的，可推定为属各管理中心/事业部/二级公司或直接管理部门工作失职，将追究管理人员责任，除非管理者有充分的证据证明自己无过错。3对不按公司制度流程处理相关业务，致使公司利益造成实际损失或产生利益损失风险的，可推定其行为属渎职、失职或违规违纪行为，除非当事人有充分证据证明自己无过错。4内部管理不善，造成公司实际损失或依据管理漏洞推定有经济损失的，追究相关领导的失职责任，除非当事人有充分的证据证明自己无过错。5项目进展中出现责任人变更，新责任人对原责任人的遗留问题应及时发现、报告和解决，如新责任人对原责任人遗留问题无作为，则视同失职，应追究其管理责任，除非当事人有充分证据证明自己无过错。6对外投资或采购等业务过程中，采用的定价机制存在明显的不合理或违反行业通行做法，同时最终标的物成交价明显高于同期市场行情（一般为20%以上），给公司造成损失，应追究相关责任人失职责任，除非当事人提供合理恰当证据或解释证明价格的合理性。7虽未造成明显损失，或造成的损失无法量化，但对公司整体利益存在潜在风险的，应追究当事人责任，除非当事人有充分的证据证明自己无过错。应追究责任的范围包括但不限于以下行为及表现：1.兼职于公司的业务关联单位、客户或者商业竞争对手。2.对公司的客户、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资。3.借职务之便向自己的投资对象提供利益。4.假借他人名义对公司的客户、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资。5.借职务之便向假借他人名义实际为自己的投资对象提供利益的投资行为。6.利用公司资源为自己的投资对象服务或因自己的投资行为可能影响到工作。7.利用职权，直接干预或授意业务经办人员违规或不按常理操作业务，影响业务的公正性，给公司带来损失风险。8.有业务处理权的敏感部门（包括但不限于生产供应、质量检验、营销策划等）或个人利用职权，存在收受外部业务单位或个人的回扣、提成或返点费等不正当利益的行为；或有主动索取各种物质利益以及其他行为，损害外部业务单位利益的情况。9.违反合同管理制度规定，擅自以公司名义对外签定合同或发出合同要约的；未经律师审核擅自对外签定合同，且合同显失公平的；或不按合同约定严格履行义务、行使权利；或擅自对外发放“有效”（已签字或加盖公章的）空白合同；以自己的名义或与第三方串通以“假合同”骗取项目审批或直接参与公司业务操作；违反印章管理规定，以虚假合同、协议文本骗取加盖印章，或在加盖印章时严重不负责任，不认真审查有关材料，导致公司产生利益损失风险等的行为。710.违反企业会计准则、制度和标准，处理会计记账业务时滥用会计科目或严重出错，导致账务混乱，使会计信息无法真实反映企业的经营情况，在与业务往来单位工作中处于被动地位。11.违反公司