基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（考点题）整理

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（考点题）整理

单选题（共50题）1、关于资产负债表的财务尽职调查，其重点核查内容不涉及（）。A.或有债务B.重要资产抵押情况C.期间费用核算的规范性D.无形资产项目的真实性【答案】C2、（2021年真题）股权投资基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C4、基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。A.制约机制、协商机制B.保管机制、协商机制C.制约机制、纠纷解决机制D.保管机制、纠纷解决机制【答案】D5、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责任。（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、关于公司型基金的优点正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、由于股权投资基金管理（），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。A.投资期限长B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较大【答案】B8、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】A10、尽职调查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B12、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D13、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D14、（2018年真题）关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】B15、股权投资基金的政府监管的特征不包括（）。A.监管主体的法定性B.监管权限的法定性C.监管流程的法定性D.监管活动的强制性【答案】C16、若使用历史数据计算市盈率，应尽可能使用最新公开的信息，通常会使用最近（）的数据。A.六个月B.十二个月C.一个完整会计年度D.预测年度【答案】B17、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】B18、(2017年)管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察【答案】B20、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C21、（2017年真题）股权投资基金接受（）形式的出资方式。A.实物资产B.劳务C.货币资金D.无形资产【答案】C22、下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（）。A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构【答案】A23、下列（）不是股权投资基金的当事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.行业自律组织【答案】D24、(2017年)并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（2017年真题）合格投资者的认定标准包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D27、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】D28、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B29、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D30、（2021年真题）投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C31、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B32、成熟阶段的企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（）等。A.公司行业B.产品服务C.职业经理人D.风险分析【答案】D33、有限责任公司的股东（）。A.以认购股份为限对公司承担责任B.不对公司承担责任C.对公司承担全部责任D.以认缴的出资额为限对公司承担责任【答案】D34、(2017年)关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金B.对基金涉及的相关风险进行披露C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】B35、股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（）。A.董事会成员履历B.薪酬体系与期权/股权激励机制C.公司年度招聘计划D.管理团队履历【答案】C36、募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】C38、（2020年真题）关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金C.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】C39、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。A.《外资企业法》B.《中外合作经营企业法》C.《政府核准的投资项目目录》D.《中外合资经营企业法》【答案】C40、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、（2021年真题）甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】C42、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】A43、下列不是采取项目跟踪与监控的必要的原因是（）。A.投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升B.投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A44、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内IPO市场包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、(2017年)境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】C46、以下不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.投资收益稳定D.专业性较强【答案】C47、我国投资于股