基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习提分卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习提分卷带答案

单选题（共50题）1、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都是价格接受者。A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】D2、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】A3、基金财务会计报表不包括()。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表【答案】D4、（）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。A.内在价值法B.相对价值法C.市场价值法D.证券价值法【答案】B5、关于即期利率与远期利率的区别,以下表述符合题意的是（）。A.计息方式不同B.付息方式不同C.计息日起点不同D.即期利率永远大于远期利率【答案】C6、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】A7、普通股的现金流量权是（）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息【答案】A8、复核无误的基金份额净值，甶（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】D9、目前，（）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。A.英国B.卢森堡C.法国D.爱尔兰【答案】A10、某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D11、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】C12、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】D13、()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.卖出期权B.平价期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】C14、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】D15、QDII投资者是（）。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.合格境内个人投资者D.合格境外个人投资者【答案】A16、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】C17、（）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】A18、.信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了()的因素，因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。A.平均无风险收益率B.系统风险C.业绩比较基准D.市场平均收益率【答案】C19、下列各项中N日乖离率计算正确的是（）。A.（当日开盘价-N日移动总价）/N日移动平均价*100%B.（当日开盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%C.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%D.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日平均价*100%【答案】C20、货币市场工具不包括（）。A.期限为半年的的中央银行票据B.剩余期限为400天的债券C.剩余期限为300天的债券D.期限为一年的银行存款【答案】B21、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%，则市场价格为（）。A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】B22、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C23、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】B24、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】C26、债券投资风险不包括（）。A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D27、市盈率用公式表达为（）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】D28、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（）%以上。A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】C29、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】D30、下列关于权证的说法错误的是（）。A.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证B.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证C.按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证D.按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证【答案】D31、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量【答案】D32、我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A33、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量【答案】C34、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D35、下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（）。A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性C.期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低D.期货合约具有杠杆效应【答案】C36、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小【答案】B37、关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.目前印花税需要征收D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】A38、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C39、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】D40、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率【答案】C41、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。A.买卖价差B.市场冲击和对冲费用C.机会成本D.以上选项都对【答案】D42、商业票据的特点主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B44、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。A.经营风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险【答案】A45、国债回购最长期限不超过（）。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B46、()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D47、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.货币时间价值B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数【答案】A48、目前，我国法规要求货币