基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库资料汇编

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库资料汇编

单选题（共50题）1、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D2、以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值【答案】B3、关于货币市场工具的描述，最准确的是()。A.1年以上、5年以内的高流动性和低风险证券B.1年以上、5年以内的高流动性和高风险证券C.1年以内的高流动性和低风险证券D.1年以内的高流动性和高风险证券【答案】C4、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A5、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】C6、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】D7、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票【答案】A8、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】D9、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】B10、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】B11、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D12、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A13、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。A.中国结算公司B.证券交易所C.券商D.国家税务机关【答案】A14、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）。A.直按的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益【答案】D15、名义利率为12％，通货膨胀率为-2％，则实际利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A16、合格境内机构投资者（QD.II）产品的相关当事人不包括（）。A.资产管理人B.中国证监会C.境外投资顾问D.资产托管人【答案】B17、下列不承担汇率风险的基金是（）。A.货币ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互认基金【答案】A18、下列关于企业年金说法有误的是（）。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债C.企业年金基金财产的投资范围包括银行存款、国债等D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金【答案】B19、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（）A.市场组合的贝塔值为0B.贝塔值越大，预期收益率越低C.贝塔值不能小于0D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度【答案】D21、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B.―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】A22、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D23、货币市场工具不包括（）。A.期限为半年的的中央银行票据B.剩余期限为400天的债券C.剩余期限为300天的债券D.期限为一年的银行存款【答案】B24、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是()。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】D25、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。A.三种指数均以CAPM模型为基础B.詹森指数不以CAPM为基础C.夏普指数不以CAPM为基础D.特雷诺指数不以CAPM为基础【答案】A26、债券的发行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C27、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明()。A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】D28、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（）A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算B.QDII基金的托管人负有估值复核责任C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】C29、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A30、（）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。A.财务比率分析法B.财务数据分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C31、当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。A.拱形B.水平C.反转D.上升【答案】A32、关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。A.1年以上、5年之内的高流动性和低风险证券B.1年以内的高流动性和低风险证券C.1年以内的高流动性和高风险证券D.1年以上，5年以内的高流动性和高风险证券【答案】B33、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。A.估值核算B.基金公司的费用核算C.权益核算D.基金申购与赎回核算【答案】B34、期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（）。A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权B.认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和【答案】A35、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A36、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C37、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D.托管人结算模式和分级结算模式【答案】A38、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、关于均值、方差模型，以下表述错误的是（）。A.无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线B.市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集C.无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合D.从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿【答案】D40、某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B41、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露义务,并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是（）。A.中国证券业协会B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会【答案】B42、2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所【答案】A43、在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森αD.五力模型【答案】C44、合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】D45、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。A.营运效率比率B.流动比率C.速动比率D.资产负债率【答案】D46、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A47、基金托管人对基金资产估值负有()责任。A.复核B.监督C.直接估值D.披露【答案】A48、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.00