5、私募基金管理人登记法律意见书

北京XX律师事务所关于【……】申请私募基金管理人登记事宜之法律意见书

目录TOC\o"1-2"\h\z\u目录 2第一部分 释义 6第二部分 正文 8一、 关于申请人的主体资格 8二、 关于申请人的名称及经营范围 9三、 关于申请人的专业化经营情况 9（一） 工商登记的经营范围 9（二） 实际从事的业务 10四、 关于申请人的权益结构 11五、 关于申请人的实际控制人 14六、 关于申请人的子公司/分支机构及关联方 16（一） 子公司 16（二） 分支机构 16（三） 其他关联方 16七、 关于申请人的运营基本设施和条件 17（一） 从业人员 17（二） 营业场所 17（三） 资本金 18八、 关于申请人的风险管理和内部控制制度 18（一） 制度建设 18（二） 风险管理和内部控制制度的内容 18（三） 风险管理和内部控制制度的可执行性 18九、 关于申请人的基金业务外包服务情况 19十、 关于申请人高级管理人员岗位设置及从业资格 20（一） 岗位设置 20（二） 从业资格 20十一、 关于申请人涉及行政处罚/监管措施的情况及其他合规经营事项 21十二、 关于申请人最近三年涉及诉讼或仲裁情况 22十三、 关于申请人向基金业协会提交的文件与材料 22十四、 其他需要说明的事项 23第三部分 结论 23

北京XX律师事务所关于【……】申请私募基金管理人登记事宜之法律意见书XX【基】字[2016]第【】号【……】：北京XX律师事务所（以下称“本所”）受【……】（以下称“申请人”）委托，以特聘专项法律顾问的身份，就申请人向中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜（“本次申请登记”），出具本法律意见书。本法律意见书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等有关法律、法规和相关规定，以及基金业协会公开发布的相关问题解答，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神而出具，严格履行了法定职责，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、法规和相关规定，对申请人的主体资格、工商登记情况、专业化经营情况、权益结构、实际控制人、子公司/分支机构及关联方情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包服务情况、高级管理人员资质情况、合法合规情况、涉诉或仲裁情况、申请私募基金管理人登记的登记申请材料进行了查验。查验方式包括但不限于审阅书面材料、人员访谈、互联网及数据库搜索等。本所将申请人重要的文件资料归类成册，制作成工作底稿并予以妥善保存，将其作为出具本法律意见书的事实和法律依据。申请人已向我们出具书面文件，确认其提供的所有文件、资料、信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；所有文件的原件均是真实的；所有复制件（含纸质影印件及PDF电子扫描件）均与其原件相一致；所有原件或复制件上的签名及盖章均真实有效；所有相关的自然人均具有完全民事行为能力；其对提供的所有文件、资料、信息之真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所向政府有关主管部门或者其他有关机构进行了文件调取或对该等部门/机构指定信息披露网站公示信息进行了核查。该等政府有关主管部门或者其他有关机构出具（提供）的文件及其指定的信息披露网站公示信息亦构成本所出具本法律意见书的基础。本所律师依法对出具本法律意见书所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行了核查和验证。核查和验证时，本所律师对与法律相关的业务事项履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务。为出具本法律意见书，我们特作如下声明：本法律意见书仅依据其出具日或之前中国有权机关颁布的法律法规及本所所获知的事实而出具；对其出具日后可能发生的法律法规的颁布、修改、废止或事实的变更，本所并不发表任何意见。本法律意见书仅就法律问题陈述意见，并不对有关会计、审计、资产评估等非法律专业事项发表评论。本法律意见书中如涉及会计、审计、资产评估等内容，均为严格按照有关中介机构出具的报告和申请人的有关报告引述。本所律师就该等引述除履行法律法规规定的注意义务外，并不对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，并不作任何商业判断或发表其他方面的意见。就以上非法律业务事项，本所依赖具备资质的专业机构的意见对该等专业问题作出判断。本所律师同意申请人在向基金业协会报送的申请私募基金管理人登记申请材料中引用本法律意见书的部分或全部内容，但申请人作上述引用时，不得因引用而导致对本法律意见书内容产生歧义或曲解。本法律意见书仅供申请人本次向基金业协会申请私募基金管理人登记备案之目的使用，未经本所同意，不得用作任何其他目的或向任何第三方提供，亦不得用于申请人或其目前及未来所募集、管理的基金的募集或宣传。本所同意将本法律意见书作为申请人本次申请登记所必备的基金业协会指定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。基于上述声明，本所兹出具本法律意见书。

释义本法律意见书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定意义：本所指北京XX律师事务所申请人指【】基金业协会指中国证券投资基金业协会《证券投资基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》，由中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议于2015年4月24日修订通过并施行《公司法》指《中华人民共和国公司法》，由第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于2013年12月28日修订通过，自2014年3月1日起施行《合伙企业法》指《中华人民共和国合伙企业法》，由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日修订通过，自2007年6月1日起施行《证券法律业务管理办法》指《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，由中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议于2007年3月9日审议通过，自2007年5月1日起施行《证券法律业务执业规则》指《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，由中国证券监督管理委员会、司法部于2010年10月20日发布，自2011年3月1日起施行《私募投资基金监督管理暂行办法》至指《私募投资基金监督管理暂行办法》，由中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议于2014年6月30日审议通过，自2014年8月21日起施行《基金管理人登记和基金备案办法》指《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，由中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权于2014年1月17日发布，自2014年2月7日施行《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》指《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号），由中国基金业协会于2016年2月5日发布并施行《私募基金管理人登记法律意见书指引》指《私募基金管理人登记法律意见书指引》，由中国基金业协会于2016年2月5日发布并施行《内部控制指引》指《私募投资基金管理人内部控制指引》，由中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》于2016年2月1日发布并施行【《合伙协议》/《章程》】指申请人现行有效的【《【】合伙协议》/《【】章程》】中国指中华人民共和国，为本法律意见书之目的，不含香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区元指人民币元

正文关于申请人的主体资格【如为公司形式：】申请人系于【】年【】月【】日在【】注册成立的有限责任公司，目前持有【】于【】年【】月【】日核发的《营业执照》（以下称“《营业执照》”）（统一社会信用代码：【】），根据《营业执照》【注：如为外商投资企业，还应补充相应商委等主管机关核发的外商投资企业批准证书等。】，申请人的基本信息如下：名称：【】注册号/统一社会信用代码：【】类型：有限责任公司法定代表人：【】住所：【】成立日期：【】营业期限：【】经营范围：【】经查询全国企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具日，申请人登记状态为“【】”。经合理查验并经申请人书面确认，截至法律意见书出具日，申请人不存在法律、法规及申请人《章程》规定的可能导致申请人解散并清算的情形。基于上述，本所律师认为，申请人系依法在中国境内设立登记并有效存续的有限责任公司。【如为合伙企业形式：】申请人系于【】年【】月【】日在【】注册成立的有限合伙企业，目前持有【】于【】年【】月【】日核发的《营业执照》（以下称“《营业执照》”）（统一社会信用代码：【】），根据《营业执照》【注：如为外商投资企业，还应补充相应商委等主管机关核发的外商投资企业批准证书等。】，申请人的基本信息如下：名称：【】注册号/统一社会信用代码：【】类型：有限合伙企业执行事务合伙人：【】（委派代表：【】）住所：【】成立日期：【】营业期限：【】经营范围：【】经查询全国企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具日，申请人登记状态为“【】”。经合理查验并经申请人书面确认，截至法律意见书出具日，申请人不存在法律、法规及申请人《合伙协议》规定的可能导致申请人解散并清算的情形。基于上述，本所律师认为，申请人系依法在中国境内设立登记并有效存续的有限合伙企业。关于申请人的名称及经营范围申请人《营业执照》所载的名称为“【】”；经营范围为“【】”。申请人的名称及《营业执照》所载经营范围中均含有【“基金管理”/“投资管理”/“资产管理”/“股权投资”/“创业投资”】字样；申请人《营业执照》所载经营范围中含有【“基金管理”/“投资管理”/“资产管理”/“股权投资”/“创业投资”】字样。基于上述，本所律师认为，申请人的名称及工商登记文件所记载的经营范围，符合国家相关法律法规的规定。关于申请人的专业化经营情况工商登记的经营范围详见本法律意见书之“二、关于申请人的名称及经营范围”中所列示经营范围信息。实际从事的业务【对于初始设立、尚未开展业务的基金管理人】根据申请人的书面确认，并经本所律师适当核查，申请人拟专业从事私募基金管理业务，正在申请私募基金管理人登记；申请人目前并未实际开展私募基金投资管理业务，目前尚无计划开展私募基金管理业务以外其他业务。根据申请人提供的经其内部决策机构通过施行的【《风险控制制度》】（以下称“内控制度”）第五章的相关规定，就其因所管理的不同类别私募基金可能导致利益输送或利益冲突之情形，申请人已通过内控制度建立了防范利益输送和利益冲突机制。基于上述，本所律师认为，申请人符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则；申请人主营业务为私募基金管理业务；申请人工商登记的经营范围及其实际从事的经营业务中不存在兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务，或与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，或兼营其他非金融业务之情形；申请人主营业务符合国家有关法律、法规及基金业协会的相关规定。【对于已经开展业务并存在兼营业务的管理人】根据申请人提供的《专业化经营情况说明》及《审计报告》，申请人自设立登记以来，其实际从事的主营业务为私募基金管理业务（以下称“主营业务”），主营业务收入占全部业务收入比例为【】%。除此之外，其工商登记的经营范围及实际经营业务中，存在兼营【】业务（以下称“兼营业务“）之情形，兼营业务领域为【】，业务类型为【】，业务模式为【】。【注：根据实际情况描述，并分析、发表意见】。申请人不存在主营业务之外兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务/其他非金融业务之情形，不存在从事P2P、民间借贷或担保业务之情形。经合理查验申请人最近12个月的重大业务合同（合同金额【】万元以上）及申请人最近一年经审计的财务报告（含财务报表及附注）及最近一期的财务报表（以下统称“财务数据”），业务合同及财务数据所反映申请人实际从事业务情况与申请人提供的《专业化经营情况说明》所述主营业务及兼营业务情况无实质性冲突之处。根据申请人提供的经其内部决策机构通过施行的【《风险控制制度》】（以下称“内控制度”）第五章的相关规定，就其因所管理的不同类别私募基金可能导致利益输送或利益冲突之情形，申请人已通过内控制度建立了防范利益输送和利益冲突机制。基于上述，本所律师认为，申请人符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则；申请人主营业务为私募基金管理业务；申请人工商登记的经营范围及其实际从事的经营业务中不存在兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务，或与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，或兼营其他非金融业务之情形；申请人主营业务符合国家有关法律、法规及基金业协会的相关规定。关于申请人的权益结构【如为合伙企业形式：】申请人系一家由【】共同出资设立的有限合伙企业，其目前权益结构如下所示：【注：请插入权益结构图】申请人合伙人的基本情况如下：1、普通合伙人：【】，一家在【】设立的【】，其统一社会信用代码为【】，注册地址为【】；普通合伙人股东如下表所示：序号姓名国籍身份证号住址2、有限合伙人：【】，一家在【】设立的【】，其统一社会信用代码为【】，注册地址为【】。有限合伙人的股东如下表所示：序号姓名国籍身份证号住址根据申请人提供的工商登记资料以及【银行】出具的【资金入账凭证】并经本所律师适当核查，截至本《法律意见书》出具日，申请人合伙人的出资及实缴信息如下：序号姓名/名称身份认缴出资额（万元）认缴出资比例实缴出资额（万元）实缴出资比例指该合伙人实缴出资额占全体合伙人实缴出资额的比例。普通合伙人有限合伙人【如不涉及境外权益持有人：】经合理查验，申请人现有权益结构中不存在直接持有申请人权益的境外权益持有人。根据申请人的《合伙协议》及其出具的书面说明，申请人不存在合伙份额激励、信托持有权益、委托持有权益、职工持股/合伙份额实体、代为持有权益或类似安排且被代持方为境外投资者之情形，不存在间接持有申请人权益的境外权益持有人。基于上述，本所律师认为，申请人权益持有人中的自然人均系中国公民，法人均系合法存续的公司，登记住所地均在中国境内，具备民事行为能力；申请人无直接或间接控股或参股的境外权益持有人。【如涉及境外权益持有人：】经合理查验，申请人权益持有人中的【】系境外权益持有人，根据申请人的书面确认并经本所律师适当核查，【】符合《证券投资基金管理公司管理办法》对于从事证券投资基金管理业务的基金管理公司的境外股东资质要求。根据申请人的《合伙协议》及其出具的书面说明，申请人不存在合伙份额激励、信托持有权益、委托持有权益、职工持股/合伙份额实体、代为持有权益或类似安排且被代持方为境外投资者之情形，除【】之外，不存在间接持有申请人权益的境外权益持有人。基于上述，本所律师认为，申请人权益持有人中的【】系境外权益持有人，符合《证券投资基金管理公司管理办法》对于从事证券投资基金管理业务的基金管理公司的境外股东资质要求。除【】之外，申请人无直接或间接控股或参股的境外权益持有人。【如为公司形式：】申请人系一家由【】共同出资设立的有限责任公司，其目前权益结构如下所示：【注：请插入权益结构图】申请人股东的基本情况如下：1、【】，一家在【】设立的【】，其统一社会信用代码为【】，注册地址为【】；【】的股东如下表所示：序号姓名国籍身份证号住址2、【】，一家在【】设立的【】，其统一社会信用代码为【】，注册地址为【】。【】的股东如下表所示：序号姓名国籍身份证号住址根据申请人提供的工商登记资料以及【银行】出具的【资金入账凭证】并经本所律师适当核查，截至本《法律意见书》出具日，申请人股东的出资及实缴信息如下：序号姓名/名称身份出资额（万元）出资比例实缴出资额（万元）实缴出资比例指该合伙人实缴出资额占全体合伙人实缴出资额的比例。【如不涉及境外权益持有人：】经合理查验，申请人现有权益结构中不存在直接持有申请人权益的境外权益持有人。根据申请人的《章程》及其出具的书面说明，申请人不存在股权激励、信托持有权益、委托持有权益、职工持股实体、代为持有权益或类似安排且被代持方为境外投资者之情形，不存在间接持有申请人权益的境外权益持有人。基于上述，本所律师认为，申请人权益持有人中的自然人均系中国公民，法人均系合法存续的公司，登记住所地均在中国境内，具备民事行为能力；申请人无直接或间接控股或参股的境外权益持有人。【如涉及境外权益持有人：】经合理查验，申请人权益持有人中的【】系境外权益持有人，根据申请人的书面确认并经本所律师适当核查，【】符合《证券投资基金管理公司管理办法》对于从事证券投资基金管理业务的基金管理公司的境外股东资质要求。根据申请人的《章程》及其出具的书面说明，申请人不存在股权激励、信托持有权益、委托持有权益、职工持股实体、代为持有权益或类似安排且被代持方为境外投资者之情形，除【】之外，不存在间接持有申请人权益的境外权益持有人。基于上述，本所律师认为，申请人权益持有人中的【】系境外权益持有人，符合《证券投资基金管理公司管理办法》对于从事证券投资基金管理业务的基金管理公司的境外股东资质要求。除【】之外，申请人无直接或间接控股或参股的境外权益持有人。关于申请人的实际控制人【如有实际控制人，以公司为例】基于申请人权益结构图，申请人的实际控制人为【】，其通过【申请人控股股东/与其他股东签署一致行动协议】方式合计持有申请人【】%股权，并担任申请人【】职务。申请人实际控制人具体情况如下：【注：如为自然人：】姓名【】国籍【】境外居留权【无】住址【】身份证号【】【注：如为国有资产管理机构：】名称【】住所【】法定代表人【】企业类型有限责任公司注册资本人民币【】万元经营期限自【】年【】月【】日至【长期】登记机关【】工商行政管理局【】分局经营范围【】登记状态在营（开业）企业年度报告已公示【】年度、【】年度报告经合理审查申请人《权益结构图》、《章程》以及【与申请人控制权有关的协议或其他文件】，实际控制人通过【（1）作为申请人控股股东实际控制人，或（2）担任申请人内部决策机构决策层关键人士，或（3）与申请人其他股东之间的一致行动关系协议】实现对申请人的控制，在该等约定妥为遵守并履行的前提下，实际控制人能够对申请人的经营决策起到支配作用。基于上述，本所律师认为，申请人的实际控制人为【】，其通过【控股股东】/内部决策机制/一致行动关系协议实现对申请人的控制，在该等约定妥为遵守并履行的前提下，实际控制人能够对申请人的经营决策起到支配作用。【如无实际控制人，以公司为例】根据申请人的《章程》，【】各股东的持股比例均不足50%，股东会会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表全体股东【三分之二】以上表决权的股东通过，股东会会议作出前款以外事项的决议，须经代表全体股东【二分之一】以上表决权的股东通过；【】设【执行董事一名】，由股东会经代表全体股东【二分之一】上表决权的股东选举产生。据此，【】的任何股东均不独立拥有选任【执行董事】的权利，亦不存在任何股东独立拥有通过行使表决权使股东会通过决议的权利。经合理查验，申请人的股东之间不存在有关表决权委托或一致行动的协议安排。基于上述，本所律师认为，申请人无实际控制人。关于申请人的子公司/分支机构及关联方子公司根据申请人提供的书面说明并经合理查验，申请人持股5%以上的金融企业/上市公司子公司及持股20%以上的其他企业情况如下：序号子公司名称申请人持股情况子公司企业性质是否已登记为私募基金管理人经核查登记管理机构公开披露的从业机构信息公示信息，申请人上述子公司被登记为私募基金管理人之情形如上表所示。分支机构根据申请人提供的书面说明并经核查全国企业信用信息公示系统，申请人分支机构情况如下：序号分支机构名称是否已登记为私募基金管理人经合理核查，申请人上述分支机构被登记为私募基金管理人之情形如上表所示。其他关联方根据申请人提供的书面说明并经核查全国企业信用信息公示系统，受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构情况如下：序号关联方名称关联方企业性质是否已登记为私募基金管理人经合理核查，申请人上述关联方被登记为私募基金管理人之情形如上表所示。【如存在：】基于上述，本所律师认为，【申请人存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）】。该等实体中已被登记为私募基金管理人为【】。【注：根据项目实际情况调整。】【如不存在：】基于上述，本所律师认为，申请人不存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）的情况。关于申请人的运营基本设施和条件从业人员根据申请人提供的员工花名册及劳动合同，申请人实际用工人数为【】名，其中高级管理人员【】名，分别为【法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理、合规/风控负责人】，全部高级管理人员已取得基金从业资格且高级管理人员岗位设置符合登记管理机构的要求。营业场所申请人注册经营场所为【】，实际经营场所为【】，系其【自有房产/租赁房产】，已妥为办理【房屋产权登记手续、取得产权登记证书及完税凭证/租赁合同签署及备案手续】。资本金根据申请人提供的书面说明并经合理查验《审计报告》：申请人的注册资本为【】万元人民币，负债为【】万元人民币，净资产为【】万元人民币。申请人运营资金来源主要是【】。申请人办公设施均为【自有资产】，已取得相应的权属凭证及完税证明/已妥为签署租赁合同。申请人的主要支出为【员工薪酬、办公场所租金、办公设施费用】。基于上述，申请人具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。 关于申请人的风险管理和内部控制制度制度建设根据申请人提供的资料并经本所律师适当核查，申请人已制定了如下风险管理和内部控制制度：序号制度名称根据申请人提供的【】，上述制度已于【】年【】月【】日通过并正式施行。风险管理和内部控制制度的内容经核查上述制度的内容，上述风险管理和内部控制制度符合基金业协会《内部控制指引》的规定。风险管理和内部控制制度的可执行性根据申请人提供的【】，申请人已设置如下机构或职能部门：序号机构或职能部门职责上述机构或职能部门的人员配置情况如下：序号机构或职能部门负责人/委员名单【就申请人拟开展的私募基金管理业务而言】，申请人已建立的风险管理和内部控制制度具备有效执行的现实基础和条件。基于上述，本所律师认为，申请人已制定了与其主营业务匹配的必备风险管理和内部控制制度，该等风险管理和内部控制制度的内容符合基金业协会《内部控制指引》的规定，具备有效执行的现实基础和条件。关于申请人的基金业务外包服务情况【注：如存在外包：】申请人与【外包服务机构】（下称“外包服务机构”）之间的《外包服务协议》对于外包服务机构履行的职责及义务等作出了约定，明确了各方各自的权利义务。经核查登记管理机构公开披露的从业机构信息公示信息。上述外包服务机构已经完成在登记管理机构的备案中国基金业协会外包服务机构备案查询中国基金业协会外包服务机构备案查询：/amac/allNotice.do经查验，申请人签署的上述《外包服务协议》符合国家有关法律、法规及备案管理机构的规定。【注：如不存在外包：】根据申请人书面确认并经本所合理核查，申请人尚未与其他机构签署基金外包服务协议。关于申请人高级管理人员岗位设置及从业资格岗位设置根据申请人提供的信息及公开信息检索验证从业资格取得情况，申请人高级管理人员名单及其取得从业资格情况如下：序号姓名身份证号岗位设置从业资格取得情况法定代表人/执行事务合伙人委派代表合规/风控负责人根据《内部控制指引》第十一条以及第十二条的规定，私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员；私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。根据上表，申请人具备2名高级管理人员，并设置了负责合规风控的高级管理人员。从业资格根据申请人提供资料，上述高级管理人员取得从业资格的情况如下：【注：通过考试取得】序号姓名证书名称取得时间证书内容AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证参加基金法律法规、职业道德与业务规范考试，成绩合格AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证参加证券投资基金基础知识考试，成绩合格AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证参加基金法律法规、职业道德与业务规范考试，成绩合格AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证参加证券投资基金基础知识考试，成绩合格根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条的规定，私募基金管理人的高管人员通过基金从业资格考试的，可取得基金从业资格；基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。基于上述，本所律师认为，申请人现有高级管理人员均可取得基金从业资格，且高级管理人员岗位设置符合《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求。【注：通过资格认定取得】【】通过考试情况如下序号姓名证书名称取得时间证书内容AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证参加基金法律法规、职业道德与业务规范考试，成绩合格【】最近三年的资产管理规模证明：2014年2015年2016年资产管理规模备注（资产说明）根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；基于上述，本所律师认为，【】可通过资格认定取得基金从业资格，且高级管理人员岗位设置符合《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求。关于申请人涉及行政处罚/监管措施的情况及其他合规经营事项刑事处罚、金融监管部门行政处罚或被采取行政监管措施根据申请人的书面确认并经合理核查相关政府机关指定信息披露网站公示的信息，申请人不存在受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或被采取行政监管措施之情形。行业协会纪律处分根据申请人的书面确认并经合理核查基金业协会指定信息披露网站基金业协会网站：/公示的信息，申请人及其高级管理人员均不存在受到基金业协会网站：/资本市场诚信数据库负面信息根据申请人的书面确认并经合理核查相关政府机关指定信息披露网站中国证券监督管理委员会“证券期货市场失信记录查询平台”：/公示的信息，申请人中国证券监督管理委员会“证券期货市场失信记录查询平台”：/失信被执行人名单根据申请人的书面确认并经合理核查相关政府机关指定信息披露网站中国最高人民法院“中国执行信息公开网”中国最高人民法院“中国执行信息公开网”：/经营异常或严重违法根据申请人的书面确认并经合理查验企业信用信息公示系统中国国家工商行政管理总局“全国企业信用信息公示系统”：/公示中国国家工商行政管理总局“全国企业信用信息公示系统”：/不良信用记录根据申请人的书面确认并经合理核查“信用中国”网站信用中国：/home公示的信息，申请人信用中国：/home其他违法或失信行为根据申请人的书面说明并经使用网络搜索工具进行合理查验，申请人及其高级管理人员均不存在其他违法或失信行为。关于申请人最近三年涉及诉讼或仲裁情况【如存在：】根据申请人提供的涉诉或仲裁说明，最近三年内申请人作为一方当事人的诉讼、仲裁情况如下：序号相对方案由诉请金额（万元）案件进展法律文书除上述涉诉、仲裁情况外，根据申请人提供的书面说明并经使用网络搜索工具进行合理查验，申请人最近三年无其他诉讼、仲裁情形。【如不存在：】根据申请人的书面说明并经使用网络搜索工具进行合理查验，申请人最近三年不存在涉及诉讼或仲裁的情况。关于申请人向基金业协会提交的文件与材料经查验，申请人按照《基金管理人登记和基金备案办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求向基金业协会申请登记备案，并提供下列文件和材料：【如为公司：】1、申请人营业执照、《章程》、权益结构图及本法律意见书第八条所列的风险管理和内部控制制度；2、申请人股东的营业执照/身份证、【学位证书】；3、申请人高级管理人员的身份证、学位证书、个人简历及【《AMAC基金从业人员资格考试成绩合格证》】。【如为合伙企业：】1、申请人营业执照、《合伙协议》、权益结构图及本法律意见书第八条所列的风险管理和内部控制制度；2、申请人合伙人的营业执照/身份证、【学位证书】；3、申请人高级管理人员的