证券从业之金融市场基础知识题库与答案

证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共50题）1、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B2、基金的募集一般要经过（）步骤。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】B4、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C5、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】B6、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D8、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B10、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、证券委托方式有不同的形式,可以分为()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、以下（）是证券投资基金的特点。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A13、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C14、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A15、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A16、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】C17、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】B18、（）年7月，深圳证券交易所正式开业。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D19、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C20、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A21、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C22、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B23、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B24、根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、间接融资的特点不包括（）。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】D26、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】B27、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D28、证券市场的分散投资包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D30、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D31、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B32、基本分析法的主要内容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B33、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C34、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B35、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】D36、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D37、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（??）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】A38、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】B39、我国金融衍生工具市场分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所（或期货清算公司）【答案】D41、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A42、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、货币乘数的大小决定了货币供给（）的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A44、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B46、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C47、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B48、下列有关配股的说法错误的是（）。A.配股是上市公司向原股东配售股份的行为B.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权C.由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价上升D.对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，配股意味着将增加公司经营实力，会给股