基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试题A卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试题A卷附答案

单选题（共50题）1、（2017年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。A.1个B.2个C.3个D.4个【答案】A2、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份【答案】B3、我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是（）A.集合竞价B.大宗交易C.协议转让D.连续竞价【答案】A4、保护（）合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金服务机构【答案】B5、（）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。A.登记备案B.资金募集C.投资运作D.信息披露【答案】D6、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（）。A.合伙型基金B.合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C7、股权投资基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。A.基金销售协议B.招募说明书C.基金合同附件D.基金托管协议【答案】C8、(2017年)从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】A9、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投资协议谈判策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ..ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D10、（2021年真题）关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A11、（2018年真题）关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是（）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排【答案】D12、关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（）。A.设立股权投资基金必须进行行政审批B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理C.登记备案无需履行审批程序D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金【答案】A13、若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C14、属于股权投资基金募集行为的是（）。A.某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购【答案】B15、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一【答案】B16、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C17、（2018年真题）关于股权投资基金，正确的说法是（）。A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】B18、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】D19、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】A20、私募股权投资基金一般是从事（）公司股权投资的基金。A.上市B.新兴C.非上市D.成熟【答案】C21、关于投资协议常见条款,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款的实质是一种价格保护机制B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况C.董事会席位条款又称保护性条款D.董事会席位条款会约定董事会席位总数及其分配规则【答案】C22、（2021年真题）关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）.A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A23、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A24、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（）。A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损【答案】D26、小吴拟向某私募基金进行投资,小吴下述行为不符合法律规定的是（）。A.向亲朋好友凑集人民币100万元以甲的名义向私募基金投资,待收益分配时按照各自出资比例分配给各出资人B.签字确认由私募基金管理人制作的风险揭示书C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷D.向私募基金管理人书面确认自己符合合格投资者要求【答案】A27、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（）。A.发展战略B.产品服务C.投资团队D.市场因素【答案】C28、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（）。A.协助确定清算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】D29、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的利益一致性及基金运用的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向其进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬。【答案】D30、下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D31、关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】A32、全国股转系统挂牌流程主要分四个阶段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B33、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B34、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认【答案】D35、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C36、（2021年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D37、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长【答案】D38、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C39、（2020年真题）关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】C40、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、下列不属于政府监管的意义的是（）。A.维护股权投资基金行业的良好秩序B.有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束C.提高股权投资基金行业效率D.保护股权投资基金投资者利益【答案】B42、从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B43、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D44、财务尽职调查中需要重点关注财务报告及相关财务资料，对于资产负债表需要重点核查的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D46、1973年（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国创业投资协会B.美国研究与发展公司C.美国小企业管理局D.美国私人股权投资协会【答案】A47、我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.