基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟提分A卷含答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟提分A卷含答案

单选题（共50题）1、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】A2、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C3、（2017年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B4、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。A.企业价值B.现金C.股权价值D.债务【答案】B5、《公司法》关于股东优先购买权的规定是（）法律规范。A.任意性B.强制性C.自律性D.选择性【答案】A6、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A7、（2020年真题）股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议，对所有事项有表决权B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C8、（2017年真题）某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】D9、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A11、（2018年真题）新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委【答案】A12、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B13、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】B14、（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】A15、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】C16、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】A19、有资金实力的大型企业通常采取（）方式参与股权投资。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B22、2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】C24、重置成本法的计算公式为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B25、管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】D26、并购的流程主要包括以下（）步骤。Ⅰ、前期准备阶段Ⅱ、尽职调查阶段Ⅲ、价值评估阶段Ⅳ、协商履约阶段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】D28、尽职调查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、关于重置成本法，以下表述错误的是（）A.重置全价考虑现时条件下的重新购置B.重新购置的成本应针对全新状态的资产C.从技术角度看，重置成本法主观因素较大D.综合贬值是指资产的有形损耗【答案】D30、基金业协会设会员代表大会，负责制定和修改章程，下列属于其职权的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购【答案】A32、(2017年)下列不属于资产负债表重大变化的是（）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.流动比率发生变化D.现金与存货发生变化【答案】C33、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（）美国创业投资协会成立。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】C34、股权投资（）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。A.基金委托人B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】B35、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】B36、（2021年真题）在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（）。A.观察员是一个辅助性角色B.观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况C.观察员通常不具有投票权D.观察员通常会承担决策的作用【答案】D37、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（）。A.公司型基金B.合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】A39、（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D40、某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训，培训材料中，存在违反现行规定的内容为（）。A.基金管理人经验丰富，能发掘并投资优质项目，基金收益不低于20%B.本基金管理人对基金不直接出资，管理人全资子公司认购基金1%份额C.本基金规模10亿元，委托销售机构募集部分为6亿元，其余部分管理人自行募集D.本基金设立募集专户，销售机构募集的资金在募集专户归集【答案】A41、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。A.投资管理人董事会B.执行事务合伙人C.管理协议会D.监事会【答案】D42、政府监管对（）具有重大意义。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、息税折旧摊销前利润（EBITDA）等于（）。A.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧+摊销B.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧-摊销C.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧-摊销D.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧+摊销【答案】A44、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C45、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】D46、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能