人民币利率互换集中清算业务指南(2016年2月修订)

*********************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************************A-1-1（已是上海清算所A类普通清算会员的机构适用）利率互换集中清算业务申请书银行间市场清算所股份有限公司：我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的人民币利率互换集中清算业务。一、本单位在银行间利率衍生品市场相关产品的开展情况（简要介绍申请单位参与银行间利率衍生品市场各项业务基本情况、参与上海清算所登记托管、现券净额等业务的情况）。二、本单位关于参与人民币利率互换集中清算业务的初步规划（简要介绍参与人民币利率互换集中清算业务后，申请单位对业务量、内部风险控制等方面的计划）。三、承诺事项（范例）我单位参与人民币利率互换集中清算业务后，将严格遵守贵公司人民币利率互换集中清算业务相关规则，服从贵公司人民币利率互换集中清算会员管理，认真履行人民币利率互换集中清算相关义务。有违反贵公司有关人民币利率互换集中清算业务或会员管理规定的，我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。法人代表或授权代表签章：单位公章：日期：

A-2-1（已是上海清算所A类普通清算会员的机构适用）利率互换集中清算业务基础信息表申请机构基本信息清算会员全称清算会员简称清算会员账号全国银行间同业

拆借中心会员代码申请机构人员信息姓名部门职务培训证书编号手机传真Email职责申请机构承诺事项：我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确。法人代表或授权代表签章：单位公章：日期：经办人：电话：日期：注：1．请在电子版上填写后打印、签字、盖章；2．申请机构人员信息至少填写5人，在职责中注明是分管领导（公司部门以上领导），业务主管（公司部门负责人）、操作联系人、业务联系人、风控联系人；5人中应至少有一名分管领导、一名业务主管、操作、业务、风控联系人各一名，一人可有多项职责；有变更及时报备；3.清算会员账号为申请机构在上海清算所系统中的持有人账号。

A-1-2（非上海清算所A类普通清算会员的机构适用）利率互换清算会员资格申请书银行间市场清算所股份有限公司：我单位自愿申请银行间市场清算所股份有限公司的人民币利率互换集中清算会员资格。一、本单位基本情况（简要介绍申请单位概况，包括但不限于注册资本、业务范围、单位历史沿革、行业地位、控股股东情况、内部控制组织机构设置及运行情况等）。二、本单位在银行间利率衍生品市场相关产品的开展情况（简要介绍申请单位参与银行间利率衍生品市场各项业务基本情况、参与上海清算所登记托管、现券净额等业务的情况）。三、本单位关于参与人民币利率互换集中清算业务的初步规划（简要介绍成为人民币利率互换集中清算会员后，申请单位对业务量、内部风险控制等方面的计划）。四、承诺事项（范例）我单位成为人民币利率互换集中清算会员后，将严格遵守贵公司人民币利率互换集中清算会员管理规定及有关业务规则，服从贵公司人民币利率互换集中清算会员管理，积极配合人民币利率互换集中清算会员工作，认真履行人民币利率互换集中清算会员义务。有违反贵公司有关人民币利率互换集中清算会员管理规定的，我单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。法人代表或授权代表签章：单位公章：日期：

A-2-2（非上海清算所A类普通清算会员的机构适用）利率互换清算会员基础信息表申请机构基本信息申请机构全称申请机构简称清算会员账号全国银行间同业拆借中心会员代码注册地址注册资本（万元）法定代表人企业法人营业执照号邮政编码联系人联系电话传真电子邮件地址通讯地址网页地址申请机构类别□银行金融机构□非银行金融机构□其他□政策性银行□国有商业银行□股份制商业银行□城市商业银行□农村商业银行□外资银行□信用社□证券公司□基金公司□年金□保险公司□财务公司□信托公司□央企□一般企业□其他法人营业执照号码金融许可证号码组织机构代码证号码控股股东及控股比例实际控制人申请机构高管人员信息联系人姓名电话手机传真Email高高管名单董事长或法定代表人行长（总经理或总裁）副行长（副总经理或副总裁）申请机构人员信息姓名部门职务培训证书编号手机传真Email职责申请机构财务信息（最近三个会计年度）项目20XX年（末）20XX年（末）20XX年（末）注册资本（亿元）净资产（亿元）营业收入（万元）净利润（万元）申请机构承诺事项：我单位保证提供的所有信息真实、完整、准确。法人代表或授权代表签章：