第二章古典贸易理论

第二章古典贸易理论（从技术差异的角度，解释国贸的起因）本章结构古典贸易理论的演变

亚当·斯密（Adam

Smith）的绝对成本理论

大卫·李嘉图（David

Ricardo）的比较成本理论

劳动生产率差异与国际贸易模型基本结构绝对优势与比较优势李嘉图比较成本理论的图示

古典贸易理论的验证与评价第一节从绝对成本理论到比较成本理论一、绝对成本理论（Theory

of

Absolute

Cost）（一）绝对成本理论的产生古典政治经济学的主要代表亚当·斯密《国民财富的性质和原因的研究》（On

the

Principles

of

Political

Economy

and

Taxation）

(1776)（二）绝对成本理论的基本内容古典经济学的劳动价值论认为，生产成本取决于劳动投入，而劳动

生产率与生产单位商品的劳动投入量之间成倒数关系。也就是说，商品的生产成本或价格与其劳动生产率成反比。

绝对优势也可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有绝对劣势。亚当·斯密对于国际贸易学说的贡献1、重商主义(Mercantilism)认为货币是财富的唯一

形式，在当时，货币主要是一些贵重金属，如金、银，推论出“奖出限入”的贸易政策。斯密有力地抨击了重商主义，主张自由经济，为自由贸易奠定了坚实的基础。2、提出“绝对优势”（AbsoluteAdvantage），认为贸易之所以发生，其基础在于各国生产成本上存在绝对差异。斯密的劳动分工学说的基本思想：扩大生产才能提高本国的生活水平，而生产的扩大最根本的动力是劳动生产率的不断提高，劳动生产率的提高又取决于社会分工－专业化的不断深化，简言之，财富增加依赖于劳动分工。二、比较成本理论（Theory

of

Comparative

Cost）（一）比较成本理论的产生背景：英国工业革命的成功，英国成为19世纪初的“世界工厂”，世界其他各国工业品的主要供应者。当时英国社会的主要矛盾是地主阶级和资产阶级的矛盾，英国的资产阶级虽说已经取得了一定的经济基础，但政权仍掌握在地主阶级手中。1815年英国政府通过了一项保护贸易的法律，即《谷物法》。工业资产阶级强烈要求废除《谷物法》(CornLaws)。就在英国工业资产阶级迫切需要从理论上论证谷物自由贸易优越性之时，李嘉图的“比较优势理论”应运而生。（二）比较成本理论的基本内容大卫·李嘉图在《政治经济学及赋税原理》》（On

the

Principles

ofPoliticalEconomy

and

Taxation）（1817），提出了比较成本理论。国际贸易的基础并不限于劳动生产率的绝对差别，只要各国之间存在劳动生产率的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。李嘉图的比较成本理论认为，每个国家都应集中生产并出口具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。比较优势的判别：A国在X产品生产上具有比较bX

bY优势，而在Y产品具有比较劣势，aXa>

Y第二节 比较成本理论的新古典经济学分析一、模型基本结构生产要素只有一种：劳动；劳动在一国之内是完全同质的(Labor

Homogeneity)；劳动在一国之内可自由流动，在国际间不能流动(immobility)；规模收益不变；(原因：劳动是唯一的要素投入且劳动者生产率在一国内是固定的)商品和劳动市场都是完全竞争的；不考虑运输成本和其它交易费用；两国的生产技术（即生产函数）不相同；两国的消费者偏好（即社会无差异曲线）相同。2×2×1模型（两个国家、两种产品、一种要素）A和B两国的X和Y

两种产品的生产函数为：X

=

bx

LxY

=

by

LyX

=

ax

Lx

,Y

=

ay

Ly

,二、绝对优势与比较优势李嘉图认为：生产成本取决于劳动投入，商品的生产成本或价格与其劳动生产率（laborproductivity）成反比。A、B两国生产技术差异(production

technologydifference)的两个实例：ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量64ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量68表2—1(b)两国的单位产出所需的劳动量表2—1(a)两国的单位产出所需的劳动量表2—2(a)两国的劳动生产率ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/4ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/8表2—2(b)两国的劳动生产率现在放弃1个单位处于绝对劣势地位的部门生产，专业化分工后的净效果为：表2—3(a)国际分工后生产变化的净效果AB世界生产净变化X+2-1＋1Y-1+3＋2表2—3(b)国际分工后生产变化的净效果AB世界生产净变化X+2-1＋1Y-1+1.5＋0.5结论：李嘉图的比较优势学说比斯密的绝对优势学说更具有普遍意义。比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生

产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工

和国际贸易成为可能，国际贸易仍会发生，而且可以使

所有国家获利。Recardo:

the

ratio

of

the

labor

embodied

in

two

commodities

differed

betweentwo

countries,

such

that

each

country

would

have

at

least

one

commoditywhere

the

relative

amount

of

labor

embodied

would

be

less

than

that

of

theother

country.由此引出：古典贸易理论关于绝对优势与比较优势的概念。三、李嘉图比较成本理论的图示（一）生产可能性边界（A国）方程X＝axLxY＝ayLyLa

=Lx

+LyXY=

Laa

x

a

y+La

表示A国的劳动供应总量，其中第三个表达式代表充分就业条件。A、B两国的生产可能性曲线(封闭条件下)：EbAYBA/EaO图2—1B/X··（二）封闭条件下的相对价格与比较优势在封闭均衡状态下，A、B两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定：pa

=Pa

/

PaX

Ypb

=Pb

/

PbX

Y三、封闭经济(closed

economy)的一般均衡与比较优势假设A国在X产品生产上具有比较优势，B国在Y产品生产上具有比较优势，即YAp1

C1UBpB*A’UApA*C2EBEAp2OAX1

X0X2

A

XAOBBXB图2-3（a）

A国封闭经济的均衡图2-3（b）

B国封闭经济的均衡bX

bYYBB’a

X

>

aY封闭经济的一般均衡必须满足以下三个条件：生产达到均衡；MRT＝PX/PY消费达到均衡；MRS＝PX/PY（3）市场出清：

Xc=Xp ,

Yc=YP(2.10)(2.11)(2.12)A

B由于p

*<p

*，这表明两国劳动生产率的相对差异导致了两国封闭经济的均衡相对价格的差异，换言之，封闭经济的均衡相对价格差异反映了比较优势所在，即A

Bp

*<p

*说明A国的X产品具有比较优势，而B国的Y产品具有比较优势。我们下面的分析将表明，两国封闭经济的均衡相对价格差异是国际贸易产生的基础。四、国民供给曲线与国民需求曲线这两个概念不仅从另外一个途径说明封闭经济的均衡价格、均衡产量和均衡消费量的决定，而且能够说明开放经济的均衡价格、均衡产量和均衡消费量的决定。（一）国民供给曲线（national

supply

curve）定义：一国某种商品对应于其不同相对价格的不同供给量。pA=PX/PYMDEABpA*CNOA

XAA国X产品的国民供给曲线与国民需求曲线由图2-3（a）导出1、当X相对价格A

Y

X

A*p

=a

/a =p时，国民供给曲线为BC段（不包括线段的端点）；2、A

Y

X

A*p

>a

/a =p时，国民供给曲线为DC段（包括C点）；3、pA<=Y

X

A*a

/a =p时，国民供给曲线为OAB段（包括B点，但不包括OA点）。图2-4（二）国民需求曲线（national

demand

curve）这里假设不考虑收入效应对消费均衡的影响，而只考虑替代效应的影响，并且假设X产品为正常物品。也由图2-3（a）来推导出A国X产品的国民需求曲线。五、过剩供给曲线与过剩需求曲线过剩供给与过剩需求：在X产品的某个相对价格水平下，X产品的国民供给量XP与国民需求量XC之差。（一）不考虑收入效应的过剩供给曲线与过剩需求曲线根据图2-4推导出A国X产品的过剩供给曲线与过剩需求曲线*1、图2-4，当p=a/a=p时，X可能存在过剩供给，其最大值为图2-4中A

Y

X

A

A线段E

C的长度，A

A它相当于图2-5（a）中p

*C；X也可能存在过剩需求，其最大值为图2-4中BE

的长度，相A

A

1

Y

X

A当于图2-5（a）中Bp

*；2、当p=p>a

/a=p

*时，X必然存在过剩供给，其量为图2-4中CD与曲线MEA之间的水平距离，相当于图2-5（a）的CN曲线的横坐标，X的pA越高，X产A

1

Y

X

A*品的过剩供给量就越大；3、X的p

=p<a

/a

=p时，X必然存在过剩需求，其过剩供给量为图2-4中OAB与曲线NEA之间的水平距离，它相当于2-5（a）的MB曲线的横坐标，X商品的相对价格pA越低，其过剩需求量就越大。图2-4A国X产品的国民供给曲pA=PX/PYMEABpA*NDCXA线与国民需求曲线OApA=PX/PYpB=PX/PYNp

*NCBFBAB

F

p

*CMMXP-XCXC-XP-XA

OA

(

a

X

L

A

-

X

A

)(b

X

LB

-

X

B

)

OB-XB(a)A国(b)

B国图2-5

X产品的过剩供给曲线与过剩需求曲线（二）考虑收入效应的过剩供给曲线与过剩需求曲线（同时考虑收入效应与替代效应对于消费均衡的影响）1.收入效应与过剩供给曲线（A国情况）（1）X为低档物品，消费均衡点为C2，X2X1就是收入效应；（2）X为正常物品，但其收入效应较小，消费均衡点也位于EA的左边（3）X为正常物品并且具有较大的收入效应，消费均衡点就处于EA右边，C3点，X1X3就是收入水平上升而导致的收入效应。SS1SS2SD2Npbpw2pw1paSD1pxX2

X1

X0X3MO DX1

SX3

SX1

SX2pwpaU3U1U2C1C3C2AXMEAA’YO图2-5

A国的收入效应与消费者均衡的确定图2-6

国际均衡价格的确定2.收入效应与过剩需求曲线（B国的情况）说明：1、补偿预算线GH，X4X5就是B国的X产品相对价格下降而导致的替代效应。2、开放后，B国X产品的需求量必然大于X5，例如

X6。3、开放后B国过剩需求曲线必然具有负斜率，即图

2-6中的SD1曲线，并且X产品的收入效应越大，其过剩需求曲线的斜率就越小，即过剩需求曲线由曲线SD1变为更平坦的曲线

SD2。U4图2-7B国的收入效应与消费均衡的确定X4

5X

B

X6HGpwpbC5C4BE

封闭状态的均衡点B’OYXU5六、国际均衡价格的确定（一）不考虑收入效应时国际均衡价格的确定图2-8不考虑收入效应时国际均衡价格的确定p=PX/PYA国的过剩供给曲线pBpWpAB国的过剩需求曲线X产品的过剩供给或过剩需求OSSX/SDXA国过剩供给曲线与B国过剩需求曲线的交点决定的国际均衡价格（二）考虑收入效应时国际均衡价格的确定第一种情况：如果X产品属于正常物品(Normal

goods)并且具有较大的收入效应，则A国X产品的过剩供给曲线SS2具有负斜率，并且B国X产品的过剩需求曲线SD2更平坦，于是X产品就具有较高的国际均衡价格pw2（图2-6），从而A国出口X产品就获得较多贸易利益，而B国进口X产品所获得的贸易利益较少。第二种情况：如果X产品属于低档物品(Inferior

Goods)，则A国X产品的过剩供给曲线SS1就具有较小的正斜率，并且B国X产品的过剩需求曲线SD1相对陡峭，于是X产品就具有较低的国际均衡价格pw1（图2-6），从而A国出口X产品所获得的贸易利益就较少，而B国进口X产品所获得的贸易利益较多。第三种情况：如果X产品属于正常物品，但其收入效应同第一种情况相比较小，则A国X产品的过剩供给曲线同第二种情况相比就具有较大的正斜率，即此时A国X产品的过剩供给曲线位于图2-6中的SS1的左边，而B国X产品的过剩需求曲线则介于图2-6中SD1与SD2之间，于是X产品的国际均衡价格将介于pw1与pw2之间。在这种情况下，X产品的出口国即A国所获得的贸易利益比第一种情况少而比第二种情况多，相反，X产品的进口国即B国所获得的贸易利益比第二种情况少而比第一种情况多。强调增加各国的收入和财富，就应该充分考虑到收入效应对于消费均衡的影响。这里在充分考虑收入效应的情况下来进行李嘉图比较成本理论的新古典经济学分析，体现了李嘉图所强调的通过国际分工和国际贸易来增加各国财富的思想精髓。如果不考虑收入效应对于消费均衡的影响，那么从图2-8的分析结果可见，贸易之后A国X产品的消费量将比封闭经济时更少，但这很可能同实际情况不符（见表2-6的分析）；相反，如果假设X产品为正常物品并且具有较大的收入效应，那么充分考虑到收入效应对于消费均衡的影响之后，由图2-6，开放经济达到均衡时X商品的相对价格为pw2，贸易之后A国X产品的消费量将比封闭经济时增加了，这同实际情况比较相符（见表2-6的分析）。因此，在进行李嘉图比较成本理论的新古典经济学分析时，一方面应该假设所讨论的商品为正常物品，并且具有较大的收入效应，另一方面必须充分考虑到收入效应对于消费均衡的影响。七、开放经济的一般均衡如下图所示：贸易后A国完全专业化生产和出口X，进口Y；B国完全专业化生产和出口Y，进口X。图

2-9

A、B

两国开放经济的一般均衡A国:

ΔDA’Ca为贸易三角形

B国:

贸易三角形为ΔFBCbpw

开放均衡时X的相对价格A国B国CaＡA’XD(a)OYEaEbFpwYOXCbB’(b)B八、贸易利益(the

Gains

from

trade)在图2—9中，可观察到，无论A国还是B国，贸易后社会无差异曲线均向上移动，因此，贸易改善了两国福利水平。还可从资源配置的角度来判定贸易利益的存在。A国为例。在A国，生产一个单位Y的劳动投入量为1/ay，开放后，放弃一单位Y的生产，能生产出X的数量为

(1/ay)ax；然后用放弃一个单位的Y所生产出的X去与B国交换Y，所得到Y商品的数量为（

ax/ay

）

pw

。由于

pw≥pa*=ay/ax，故(2.13)这意味着用放弃一个单位Y生产的劳动去生产X，再与他国交换Y，可获得多于1个单位的Y，这表明参与国际分工和国际贸易要比自己两种产品都生产更合算。补充一：国际贸易利益的表现1、产品利益：第一，出口增加带来的国民收入的增加可以提高本国的进口水平；第二，进口产品的数量和质量都得到提高；第三，通过贸易，各国可以得到更丰富的产品，总体福利水平提高。2、资源配置利益：资源通过国际贸易，克服了国际间流动的障碍，在其能充分发挥作用的地方得到充分利用。3、竞争利益：国际贸易引进了竞争机制，使本国企业与外国企业、本国商品与外国商品在国际市场上竞争，竞争压力促使本国企业为获取国际市场份额而不断努力。东亚成功的例子；4、示范和技术传导作用：随着商品的进口，给本国厂商以刺激和示范，促使本国厂商模仿生产；商品进口带来了技术的流入，使得该国商品生产能够顺利进行，本国经济获得良性发展；上述国际贸易利益是客观存在的；但贸易利益在每个贸易参与国之间的分配是不平衡的。补充二：国际贸易的利益分配—古典和新古典的观点

认为参与贸易的双方都可从中获利。提高本国的国民福利；国际价格线越接近哪个国家的国内交换比率，则该国通过国际贸易获得的利益越小，反之越大（详见提供曲线）；国际贸易对相对落后的发展中国家中具有极大的贡献。国际贸易中不等价交换产生的原因缘于垄断；缘于国际生产价格的形成；缘于劳动生产率的差异。九、国际贸易与实际工资水平我们前面说明了比较优势仅取决于两个部门的相对劳动生产率，而与名义生产成本即工资水平无关。然而，我们仍可在以上分析的基础上探讨国际贸易对工资水平的影响。A国为例。由于所有市场均是完全竞争的，所以，封闭经济均衡时所有部门的工资水平均相同，并且等于劳动的边际产出价值，即：（2.14）（在李嘉图模型中，劳动边际产出等于劳动生产率）。根据上式，实际工资水平为：（2.15）图2-10贸易前后实际工资水平的变化以上两式说明，在X、Y两个部门中，实际工资水平等于劳动在该部门的边际产出。劳动者的消费一般既包括X商品也包括Y商品，这样，劳动者的实际收入水平可用预算线的位置来衡量。Y（pwax）U2ayU1OXax贸易后，A国的名义工资水平发生变化，由于A国完全专业化生产X，所以开放经济均衡时，A国的名义工资水平为：（2.16）由于国际相对价格pw>pa，所以A国劳动者使用X、Y两种产品的数量表示的实际工资水平分别为：（2.17）由以上两式可见，贸易后A国劳动者使用出口商品X数量表示的实际收入虽然未变，但使用进口商品Y的数量表示的实际收入则提高了，即，这表明贸易之后，每个劳动力的实际收入为aX数量的X产品或者pWax（大于ay）数量的Y产品，每个劳动力的实际收入可以使用图2—10中的预算线ax（pWax）来衡量，即每个劳动力的实际收入所能购买的X、Y所有可能的消费组合都落预算线ax（pWax）上，而该预算线的位置高于贸易前的预算线ayax，说明贸易后A国劳动者的实际收入水平提高了。（四）贸易后的一般均衡如下图所示：贸易后A国完全专业化生产和出口X，进口Y；B国完全专业化生产和出口Y，进口X。CapwＡA′XDOY(a)图2—5EaEbFpwYOXCbB′(b)B第三节

古典贸易理论的验证与评价迈克道格尔（MacDugall）对李嘉图贸易理论的实证检验：以1937年为例，考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。表2—4

迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果行业或产品美国劳动生产率/英国劳动生产率美国出口/英国出口收音机大于28生铁5容器4罐头3.5机械15表2—4迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表1）纸1.51.4～21烟卷0.5油毡0.33针织品0.33皮鞋0.33可乐0.2化纤0.2表2—4迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表2）棉制品0.11人造丝0.09啤酒0.06小于1.4水泥0.09男式毛制品0.04人造奶油0.03毛衣0.004资料来源：迈克道格尔（1951）。