证券从业之金融市场基础知识复习与答案

证券从业之金融市场基础知识复习与答案

单选题（共50题）1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B2、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B3、股票发行的定价方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A5、股票发行监管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B6、（2018年真题）《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】C7、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】A8、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B9、以下说法错误的是（）。A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B.配股时原股东不可以放弃配股权C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】B10、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】D11、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A12、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D13、证券投资基金的技术风险可能来自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、（2018年真题）地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入【答案】C15、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B16、下列关于远期交易的特点的说法错误的是（）。A.远期交易买卖双方必须签订远期合同B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间C.远期交易往往要通过正式的磋商、谈判D.远期交易双方达成一致意见可以不签订合同，即可成立【答案】D17、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A19、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D20、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D21、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B22、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D23、我国证券公司的组织形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D24、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】B25、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】D26、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A27、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】A28、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D29、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C31、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】B32、台湾证券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A33、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】D34、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48D.50【答案】C35、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B36、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D37、间接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。?A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】A39、在ADR中，（）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】B40、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。A.长期性B.短期性C.固定性D.流动性【答案】B41、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】A43、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C44、按基础资产的来源分类，权证分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】A46、目前，道·琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】D47、（2019年真