证券从业之金融市场基础知识真题练习B卷提分附答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习B卷提分附答案

单选题（共50题）1、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】C3、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C4、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C5、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所【答案】B6、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B7、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交【答案】A8、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B9、按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。A.发行主体B.募集方式C.债券券面形态D.期限长短【答案】C10、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】A12、下列关于金融债券的说法，错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D13、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】B15、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C16、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、股票市场的发行人为（）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】B18、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D19、银行面临的信用风险存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D21、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C22、发行公司债券，应当对下列（）事项作出决议。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、（2021年真题）基金信息披露分类中，不包括（??）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B24、下列哪些属于国际资本流动的原因?（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C26、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D27、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A28、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额【答案】C29、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股B.外资股C.法人股D.国家股【答案】B30、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D31、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B32、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）A.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.—次性竞价【答案】B33、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B35、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、Gamma值表明（）A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】B37、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D38、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D40、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D41、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D42、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务【答案】B43、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A44、（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（??）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】B45、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机