证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、（2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A2、2006年新修订的《证券法》的特点有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、影响股票投资价值的内部因素是()A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】D4、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是()。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】B5、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D6、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A7、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、恒生流通综合指数系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C9、（2021年12月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B10、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B11、可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B12、竞价的结果不包括（）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【答案】B13、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A14、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2020年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B16、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D17、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】B18、影响债券现金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A19、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D20、（2021年12月真题）下列关于金融市场的说法，错误的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B21、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B22、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D23、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月【答案】B25、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B27、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C28、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列属于直接融资方式的是（）。A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】B31、股票是一种（）。A.受益凭证B.债权凭证C.收益凭证D.所有权凭证【答案】D32、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。A.盈亏恰好抵销B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】A33、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B34、我国证券市场监管体系不包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会【答案】C35、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D36、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】C37、（2021年真题）使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（??）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】C38、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A39、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C40、金融期权中，属于实值期权的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、（）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.双边报价D.单边报价【答案】C42、不参与基金会计核算的基金费用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】D45、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A46、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B47、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.①②③B.